基金法律法规、职业道德与业务规范

QDII信息披露及考点难度分析

◎QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内进行披露。一鸣证书教研组考点分析：理解QDII信息披露的特殊规定。考试重点是QDII基金信息披露的频率。
理论教育 2023-07-03

基金监管机构的重要性及难点分析

◎中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。一鸣证书教研组考点分析：掌握中国证监会对基金行为的监管职责及监管措施。
理论教育 2023-07-03

基金主要当事人的信息披露义务

一鸣证书教研组考点分析：了解基金份额持有人的信息披露义务；理解基金管理人及基金托管人信息披露的主要内容。考试重点是代表基金份额10%以上的持有人大会召开原则；基金托管人和管理人信息披露中有关时间的内容。
理论教育 2023-07-03

基金的认购考点解析（中级难度）

投资者在办理基金认购申请时，必须填写认购申请表，并需按销售机构规定的方式全额缴款。一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户。一鸣证书教研组考点分析：掌握基金认购的概念、各类基金的认购方式和程序。
理论教育 2023-07-03

公司治理相关方的权利和义务详解

尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度。审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易。审议公司管理的公募基金的定期报告。
理论教育 2023-07-03

基金管理人内部控制的主要内容详解

◎基金管理人加强对信息披露的检查和评价，对出现的失误要追究相关责任。一鸣证书教研组考点分析：理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容；理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容；理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。考试重点是信息技术控制的原则、公司软件的内容和特性；会计系统控制中财会部门的职责和复核制度。
理论教育 2023-07-03

详细了解非公开募集基金特定对象的规定

募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。◎募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。一鸣证书教研组考点分析：掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定。
理论教育 2023-07-03

对基金托管人的监管措施及难度分析

商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。按照规定监督基金管理人的投资运作。基金托管人整改后，应当向上述金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。一鸣证书教研组考点分析：掌握对基金托管人的监管内容。考试重点是基金托管人的资格审核；基金托管人的职责；基金托管人职责终止的情形。
理论教育 2023-07-03

金融市场的分类和构成要素详解

现货市场的交易在协议达成后2个交易日内进行交割。居民个人是金融市场上主要的资金供给者。◎金融工具金融工具是金融市场上进行交易的载体，是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。一鸣证书教研组考点分析：理解金融市场的分类和构成要素。
理论教育 2023-07-03

证券投资基金的概念和特点简介

基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。证券投资基金由基金管理人进行投资管理和运作。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。一鸣证书教研组考点分析：掌握证券投资基金的基本特点。
理论教育 2023-07-03

基金信息披露概述及考点解析

能有效防止信息滥用。及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告书。易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。一鸣证书教研组考点分析：掌握基金信息披露的作用、原则和内容。基金信息披露形式方面应遵循的基本原则有：规范性原则、易解性原则、易得性原则。
理论教育 2023-07-03

私募基金时间限制与报告要求

中国证监会应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。发生重大事项的私募基金管理人应当在10个工作日内向中国基金业协会报告。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
理论教育 2023-07-03

对非公开募集基金运作的监管措施及挑战

基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。一鸣证书教研组考点分析：掌握非公开募集基金的产品备案、产品托管、信息披露和报送的相关要求；掌握非公开募集基金的投资运作行为规范。考试重点是非公开募集基金的托管情形；从事非公开募集基金的禁止行为。
理论教育 2023-07-03

ETF上市交易、申购与赎回深度解析

申购和赎回申请提交后不得撤销。一鸣证书教研组考点分析：理解ETF的上市交易与申购、赎回。考试重点是ETF份额场内和场外申购、赎回的原则。考试难点是ETF份额的上市交易规则。
理论教育 2023-07-03

如何选择适合自己的债券基金

◎债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测。普通债券型基金，是指其主要进行债券投资，但也投资于股票市场，这类基金在我国市场上占主要部分。一鸣证书教研组考点分析：掌握债券基金类型及其特点。考试重点是债券基金与债券在风险和收益稳定性上的区别。
理论教育 2023-07-03
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