审核工作文件是指审核员在现场审核中所使用的审核检查表和审核记录、不符合报告、审核报告以及首/末次会议签到表等表格。认证机构一般对审核所需的各类记录都已编制并印制了统一格式的表格。因此，编制审核工作文件主要是由审核员根据受审核方的文件和其他信息资料编写的审核检查表，以便审核工作有序而有效地进行。

一、检查表的作用

1．使审核员保持明确的审核目的

现场审核中会出现各种各样的问题，这些问题会影响审核员的注意力，甚至使其偏离审核方向。借助检查表，审核员可以保持审核主题的方向。即使有些偏离审核方向时，检查表也可起到提醒和警示的作用。

2．确保审核工作的系统和完整

由于审核的内容较为繁杂，单凭经验和记忆难免会有遗漏之处，审核员有了审核检查表，就可以保持审核内容的完整性。另外，在一个审核组内，审核任务各有分工，只有结合起来才构成系统和完整的审核。审核组长正是通过对检查表的审查来把握审核的总体情况。现场审核时，审核员则依据检查表审核，保证审核内容没有遗漏，从而确保审核工作的系统性和完整性。

3．保持审核时间和节奏的合理性

现场审核过程是一项高节奏而且紧张的活动，由于审核的时间有限，不允许在某一个过程或部门，或某个场所逗留时间过长，依据检查表的安排，有助于审核员控制时间和节奏，使审核连续而按时进行，保持审核时间和节奏的合理性。

4．保持审核方法的科学性，减少审核人员的偏见和随意性

编制检查表时针对审核对象和内容策划有抽样等科学方法，依据检查表进行审核，有利于现场审核时有效地收集审核证据。另外，依据检查表进行审核，还可以减免由于审核人员的偏好或情绪等因素而可能出现的偏见和随意性。

5．保持审核人员在审核时具有清晰的思路和逻辑性

易于使审核保持连续性和系统化，使所提问题有的放矢，且使受审核方感到审核员的审核有针对性和有充分准备，体现审核员的专业性和正规性。

6．作为重要的审核记录

检查表中一般都设有“审核记录”栏，以供审核员现场审核时记录有关审核发现的事实。通过检查表可以反映审核员审核的内容、查实的证据。检查表是审核档案中的重要原始资料。

二、检查表的基本内容

检查表通常是由各个认证机构根据自己的规定要求设计的统一表格，一般包括以下内容。

（1）受审核部门、审核时间、审核员。

（2）审核的依据。

一般是填写标准的要素名称和编号、受审核方体系文件的名称、相关的法律法规等。

（3）审核项目和要点。

依据标准或文件列出要审核的内容。主要解决“查什么”问题。

（4）审核方法。

列出审核的步骤和具体方法。主要解决“怎么查”的问题。

（5）审核记录。

供现场审核时记录审核证据和审核发现。(www.daowen.com)

三、检查表的编制方法

编制检查表是审核员必须掌握的一项基本功，也是一项技术性较强的工作。编制一份指导性较好的检查表，对审核员的审核工作是很有帮助的。

1．编制前的准备工作

在编制前，要认真阅读受审核方的体系文件，了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求，在质量管理体系审核中要了解部门的主要活动过程和相关法律法规；在环境管理体系审核中还需了解该部门可能存在的环境因素，查阅有关环境法律法规文件对有关环境因素的要求；在职业健康安全管理体系审核中还需了解该部门可能存在的危险源，查阅有关职业健康安全法律法规文件对有关危险源的要求。

2．编制检查表的要点

检查表的编制，主要是根据审核准则或受审核方的文件，列出“审核要点”和“审核方法”。

（1）关于审核要点（查什么）。

要根据标准的要求和受审核方的体系文件的要求，逐项列出要审核的内容。

要注意逻辑顺序。如环境管理体系部门审核时，可考虑依部门的职责—环境因素—环境影响—目标指标—管理方案—运行控制—监测等逻辑顺序列出要审核的内容。

（2）关于审核方法。

对应审核要点列出审核的具体方法，包括抽样数。具体的审核方法应包括以下几个方面：

a）“查什么”，查什么内容、什么条款；

b）“去哪儿查”，说明去哪个部门、哪个区域检查；

c）“找谁查”，说明找哪个人来回答问题和证实；

d）“怎么查”，说明要查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场观察等。

以上是编制检查表的四项原则（审核方法），即“查什么，去哪儿查，找谁查，怎么查”。

3．编制和运用检查表的注意事项

编制检查表要周密考虑，既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要素（条款），也要考虑要素（条款）的逻辑关系，即审核的路线。

（1）检查表中提出的审核内容应以审核准则为依据，而不能以审核员自己的观点或要求作为审核依据。

（2）检查表应按第一阶段审核和第二阶段审核分别编制，由于两阶段审核的侧重点不同，因此针对同一要素（条款）的审核，编制检查表时在深度和广度上应反映出两个不同的审核要求。

（3）审核组长负责对检查表进行审核，以保证审核的完整性。

（4）在现场审核中，根据实际情况可以对检查表的内容进行必要的调整和补充。

（5）检查表是审核员的工作文件，应妥善保管，不应提交给受审核方。

（6）灵活运用检查表，不要逐条照本宣科，使审核变成生硬的你问我答式的检查过程。