均衡结案　西安突围

面对猛增的案件数量和转型期激烈利益冲突的“围城”，为保证案件审判效率和质量，及时化解社会矛盾，陕西省西安市中级人民法院改按年度的综合考核为按月、季的动态考核与半年、全年考核相结合;改简单考核结案率为重点考核审限内结案率，向“前松后紧”的旧习惯开刀——

记者/罗　斌　孙剑博　通讯员/田　坤

［2010年5月20日第5版］

对于陕西省西安市中级人民法院而言，均衡结案既不是横空出世的新机制，也不是未雨绸缪的新创举，而是长久的历史传承和紧迫的现实需要。准确地说，均衡结案是被“逼”出来的制度，是面对审判困境的艰难突围和适应新审判形势需要的体制创新。

“逼”出来的均衡结案

随着改革开放的不断深入，经济的快速发展，与其他法院一样，西安中院每年受理案件数大幅度增加，全市两级法院受理案件数以每年7000余件递增，2009年审执结案件数达到11 604件。且新类型案件不断出现，办案难度加大。

对此，自2004年以来，西安中院就建立了以“十率”(开庭率、调解撤诉率、审结率、执结率、服判率、裁判文书合格率、审限合法率、上诉率、发回改判率、申诉撤诉率)为代表的审判质量考核机制和以“五快”(快立案、快审理、快调解、快结案、快执行)为代表的审判效率考核机制。“十率五快”抓住了案件审判的各个主要节点，实现了案件数量与案件质量的全面量化考评。但很明显，以往的考核主要以年收结案数、结案率、调解率等主要指标为主，存在一定的考核盲点和误区。所以，面对不断增长的结案压力，无论如何督促和强调，一段时期内部分案件指标数据还是有不同程度下滑。

如何在案件数量快速增长的情况下确保结案率、调撤率、发改率等反映审判质量效率的重要指标不下滑，不退步，成为一项亟待解决的问题。

但是，问题的解决需要一个突破口。

2007年年初，西安中院院长康宝奇带队深入全市13家基层法院，进行调研，寻找解决问题的关键节点。在此过程中，一个在法院系统“见怪不怪”的积习引起了康宝奇的重视:许多法院年结案率在97%左右。但月、季收结案极不均衡，最低月份只有30%左右，最高月份可达90%，呈现出年初收结案率低、年底收结案率高的状况，有人形象地说:“阳历年前拼命结案，阴历年前放松消遣!”。

康宝奇发现，这种“前松后紧”的情况，不仅直接影响案件审判质量和效率，使社会矛盾纠纷不能及时化解，而且对审判人员的身心健康也造成了重大威胁，甚至影响到法院工作的有序进行。而他认为，这种困难并非单纯因新收案件增长而引起，审判管理机制滞后于审判形势发展是主要原因，原有的年度量化考核的法官业绩的方式，在案件数量较少时尚能满足管理需求，但在案件数量多、结案压力大时难以充分调动法官工作积极性。

为充分挖掘审判工作潜力，经党组讨论，西安中院做出了一个决定、即推行均衡结案:改按年度的综合考核为按月、季的动态考核与半年、全年考核相结合;改简单考核结案率为重点考核审限内结案率，通过每月、每季度收结案的基本平衡达到全年收结案平衡，确保收结案的良性循环。

均衡结案中的数量与质量

均衡结案，重点之一自然是数量。

西安中院以月为周期的考核是针对各审判庭的。在西安中院，记者见到了该院综合考评办公室的《各审判业务庭2010年4月份均衡结案情况通报》，该《通报》分别公布了全院各庭4月份均衡结案情况、各庭1～4月累计均衡结案情况和1～4月审判效率情况，具体内容包括全院及各庭的当月旧存、新收案件数，结案数，结案率，审限内结案率、调解率，未结案数等主要审判数据和1～4月的累计收结案情况，各庭人均收案数、结案数、未结案数、延审率。在这份通报中:西安中院1～4月受理案件5061件、审结3267件、结案率64.6%、延审率1.3%。像这样的《通报》，西安中院每个月都会发一期。

具体到对每名法官的考评，则是以季度为周期进行，其内容包括受理案件数、已结案件数、一、二审结案数、未结案件数、部门内结案排名、调撤件数、不可调撤件数、可调撤件数、调撤率、结案率、延审件数、延审率、审执结合件数。

着力强化全市法院审判人员的均衡结案意识，是西安中院党组首先要解决的问题。2008年以来，西安中院坚持的每季度一次均衡结案情况通报及表彰大会、每半年一次的审判运行情况分析会、每年度的总结表彰大会上，院党组都通过总结、分析和表彰，引导法官深入认识均衡结案与提高案件质量、效率之间的关系，提高大家实现均衡结案的自觉性。(www.daowen.com)

西安中院建立了全院案件信息数据库，每年度约积累各项案件数据十多万项，存储了最全面、最准确的案件审判执行信息，使院、庭领导能够详细掌握各部门和每名法官均衡审判的动态情况，发现存在的问题和薄弱环节，制订相应的解决方案。

为做好均衡结案工作，各庭也都有更为具体的、针对每位审判及辅助人员的考核办法、指标和程序。庭长更是要随时控制好案件分配、审限管理等各个重要环节和关键节点。

仅仅用办案数量来评价一个部门结案是否均衡，一个法官的工作成绩是否突出是不全面和不恰当的。个案之间的差别决定了法官付出的劳动量的不同，同类案件处理结果之间的差异也决定了社会效果的不同。因此如何准确、科学地评价办案质量，如何在不同部门、不同类型案件之间进行横向的业绩比较，实现案件质量的均衡发展，是实现均衡结案的一项重要内容。对此，西安中院采用了折算“标准案”的方法，即根据案件处理效果的不同，将不同案件折算为不同件标准案件。例如，以一件二审普通民事案件为例，以判决方式结案为一个标准案，考虑调解、撤诉、法官主持下的当事人自动履行、当事人数量多少、案卷数量多少等因素，根据办案难度及结案效果的差异，将每个个案分别折算为不同数量的标准案件。“标准案”计算方法成为西安中院衡量法官工作量和工作质量的尺子，案件质量上的均衡通过考核转化为质量上的稳定，在结案数量大幅上升的情况下，西安中院调撤率、发改率等并未随之下降，而是始终保持平稳递增，实现了审判质量与效率的均衡提高。

实施以来，分案难和年终积案问题已得到有效解决，争办案、快结案、力争调解撤诉已成为全体法官的自觉行动，有力提高了案件审判质量效率和社会效果。

行政审判庭是全院均衡结案做得最好的审判庭，2009年上半年累计结案率达到90.9%、全年99.8%，全年累计延审率只有0.3%。今年1至4月，该庭累计结案率达到81.8%。该庭审判员王峰是2009年全院结案最多的法官。

同时，根据审判实践的需要，通过增加考核项目，使考评工作成为沟通审判管理与审判工作的桥梁，合理配置审判资源，推动了各项工作深入开展。例如，为节约司法资源，强化执行力度，增强审判效果，西安中院提倡法官在审结案件的同时兼顾执行，促成当事人当庭自觉履行裁判内容，并将此项工作列入考核范畴，逐件统计，折算工作量，作为法官业绩予以奖励，调动了法官审执结合积极性，审执结合案件数量逐年大幅上升，自2006年以来，至2010年一季度全院累计审执结合案件1658件，极大减轻了执行工作压力。

考评下的均衡结案

从2008年初开始，为强化均衡结案，西安中院出台了一整套审判工作动态管理、节点控制、量化考核的均衡结案管理制度和考核程序;在政治部人事处设立了专门的院考评办公室。院考评办公室的3人每天要做大量的登记、统计和对比工作，并分别作出月、季及半年、全年的收结案等主要审判数据。各区县基层法院也相继设立了相应机构。而前述通报的所有数据，都是以院考评办公室登记的各庭立案数据和审判流程结束后经审查的案卷归档统计数据为准的。

与岗位目标任务相配套，西安中院制定了《岗位目标管理考核奖惩办法》，明确了各项指标任务的具体分值换算方式和奖惩办法，根据“十率”、“五快”完成情况，规定了明确的加减分标准，以分值确定工作业绩，将办案数质量与考核奖惩直接挂钩，做到了客观公正。每个季度，根据全院法官业绩通报和各审判业务部门均衡结案通报，对各项排名在前列的部门和个人进行表彰，评选均衡结案先进集体和个人，召开全院大会进行总结表彰。每年年终，按照《岗位目标管理考核奖惩暂行办法》，依据平时汇总的各项考评数据，对各部门落实“十率”、“五快”的具体数据及受表彰奖励、廉政建设、调研开展、信息上报、行政管理、作风纪律等全部岗位目标任务完成情况均逐项予以量化，进行综合赋分，根据总分值排出前后名次，作为年终表彰奖励，评选各项先进的重要依据。无论季度还是年度总结表彰，先进业务庭室和各项工作先进个人均从量化后的工作业绩中产生，分值排名在后的部门不得评为各项先进集体。同时对各项业务先进个人均规定了严格的“十率”、“五快”达标指标，凡指标没有达标的法官不得评为先进个人。详尽、准确、具体的法官业绩考评方式确保了评定结果客观公正，真正做到了奖勤罚懒。刑一庭庭长常青告诉记者，在他们庭，实施均衡结案以来，内勤会按照规定对各类案件逐案进行登记、跟踪，每月底汇总并通报全庭审判人员结案情况;合议庭审判长对本合议庭所有案件随时检查、督促，做到底子清楚，心中有数;正、副庭长对每季度均衡结案情况进行分析、总结，对审判人员结案情况进行排名、通报，未按期结案的，责令办案人员在审判长联席会议上逐案说明原因。他说:“现在我们是把月、季均衡结案情况，作为每名审判人员年底岗位责任制考核的重要指标，均衡结案率不高的，不作为评选任何先进的候选人进行推荐。”

西安中院有一项比较独特的做法，就是每次通报全院法官业绩的同时，单独对审判业务庭中层领导均衡结案各项数据进行通报。通过公开中层领导均衡审判业绩的方式，不仅从整体上提高了中层领导的能力与素质，也带动了全院法官均衡审判的积极性。民三庭副庭长唐洁是一位干练的女法官，她告诉记者:“打铁需得自身硬，群众的心里都有一杆秤，只有以身作则、率先垂范，才能够带动法官，推动均衡结案。”据了解，这位副庭长2009年审结案件73件，连续数年结案数、结案率在全庭名列前茅。

均衡结案:法官你追我赶

详尽准确的均衡结案通报和法官业绩通报公开透明，全院每名部门领导和法官谁都无法无动于衷，使西安中院以往全年全院的压力均衡分配至每个月、每个人，从部门领导至法官个人。民二庭庭长徐林如告诉记者:“每月、每季度的通报，是各位庭长十分看中的分析和评价本部门各阶段审判工作情况的重要数据。是院里对各庭工作的讲评、鞭策和鼓励。”

行政审判庭助理审判员王峰是2009年全院结案最多的法官，她说:“要实现均衡结案，我们法官必须根据手里的案件数量情况、审理和调解的难易程度，按照审限要求调整和安排好审理时间，使自己全年的工作更加有条理、有计划，避免年底突击结案。全年的工作量平均了，质量也就保证了，还能抽出时间参加参加培训、做做调研，给自己‘充充电’。”

的确，现在西安中院全年在结案上已经很难看到“淡旺季”的区分，这明显体现在近三年前半年的结案率上:2007年是65.6%，2008年是68.2%，2009年是73.2%。2009年度，全院总结案率达到98.1%，审限内结案率达98%。今年一季度，该院在新收案件同比上升12%的情况下，总结案率为58.5%，同比上升7.9个百分点;结案总数则同比上升19.5%。与此同时，西安中院的案件改判发还率逐年降低: 2007年是2.9%，2008年0.6%;2009年则为0.4%。在中院的要求的带动下，全市两级法院上半年结案率，在受理案件数以每年13%左右的幅度上升的情况下，从2007年的61.9%上升到2009年的65%。

均衡结案在数量和质量上得到了充分体现。而在西安中院，最能够体现这种趋势的还有三种现象:一是每季度法官业绩通报，各部门结案前三名的同志总是不断变换，你追我赶、争先创优的氛围日益浓厚;二是年轻法官挑起了审判工作的大梁，按业绩选人用人使年轻人看到了希望，资历、年龄已不再是决定性的因素;三是部门之间、法官之间业绩数字差距不断缩小，审判数量、质量与法官素质、庭室实力间已走上良性循环之路。

陈玉明/摄

◎图为西安中院考评办工作人员认真统计各审判庭及法官每日收结案情况