第二节　基本概念与关键术语

1.公共池塘资源与其他类型的物品

本书关注一类特殊的物品或事物，它们具有两个重要属性:(1)排他性:即很难排除人们从物品中受益;(2)竞争性:即一个人消费该物品，会使能同时享用该物品的其他人的收益减损。下面，我们来分别讨论这两个属性。

排他性

物品与事物在由自然或人的活动生产出来以后，它们排除或限制潜在受益者(使用者)进行消费的难易程度或成本是不同的。建造围墙或将物品包裹起来是把潜在受益者排除在物品消费之外的最终物质手段。然而，要达到更好的效果，建围墙与包装的努力则必须有相应的、能够在一国法律体系中(在经济与法律意义上)起到防护作用的一组财产权利做后盾。由此我们可以得出结论，能否从法律和经济意义上排除或限制潜在受益者，取决于物品的自然属性及所属地区的相关制度安排。

竞争性

决定物品与事物属性的第二类依据是:个人消费该物品时，对他人从该物品所能获得的收益的减损程度，即竞争性。比如，一个渔民捕到了一吨鱼，那么，这一吨鱼就再也不可能进入他人的渔网了。与之相反的情况是，某人对天气预报的使用就不会影响其他人对该预报信息的利用，因此，天气预报服务是不具有竞争性的。

2.四种类型的物品

根据排他性与竞争性对物品作出判断后的结果进行排列组合，我们可以得到四种类型的物品，如图1.1所示:私益物品、公益物品、使用者付费物品与公共池塘资源——这是很宽泛的一种分类方式，每个类型的覆盖面都很广(见V.Ostrom and Ostrom，1977)。它们就像物品世界里的四个“大陆”:尽管各个类型所包含的物品是多种多样的，但每一类型的物品都与其他三类不同。(www.daowen.com)

图1.1　物品的基本分类

私益物品的特征在于竞争性和从经济与法律意义上来讲相对容易的排他性，这类物品最适合用关于市场的新古典主义经济理论来做分析。公益物品在这两种性质上与私益物品正好相反。使用者付费物品(有时也被称为俱乐部物品)与私益物品一样具有相对容易的排他性，又与公益物品一样相对缺乏竞争性。公共池塘资源的资源单位具有私益物品那样的竞争性，又像公益物品一样难以排他。

3.公共池塘资源

本书关注的焦点在于公共池塘资源，选择它并非因为我们认为其他类型的物品没有意义，如读者将要看到的，要理解与公共池塘资源相关的人类行为，本身就是一个重大的挑战。考虑到现实世界中公共池塘资源存在状态的多样性，理解与此类物品相关的行为一方面困难重重，但另一方面也具有十分重要的政策意义。我们关注的公共池塘资源，其所处的情境是，利益相关者可以进行多次，而不是一次决策。虽然一次性决策情境中也包含有意思的公共池塘资源问题，但在与公共池塘资源使用有关的重要问题中，绝大多数与人们多次重复使用同样资源的情境有关。^[1]

导致公共池塘资源具有非排他性——即很难把潜在受益者排除或限制在使用公共池塘资源之外——的原因有很多种。有时它纯粹是由公共池塘资源的规模，或者从更一般的意义上来讲，是由公共池塘资源的自然属性所决定的。例如，为一个近海渔场设置围墙的总成本，高得令人难以问津，更不用说将整个海洋围起来所需要的花费了。有时则是因为，排他或限制使用所带来的收益，低于建立排他机制的成本。还有的时候，是因为基本的宪法、法律或制度安排阻碍了排他或对使用的限制。例如，宪法明确规定了辖区内所有公民可以无障碍地进入辖区内的渔场。另外，传统的思想或规范，以及公平、伦理等因素，也可能会使人们不去认真考虑如何排除其他受益者这样的问题。难以排他所带来的不仅是公共池塘资源被多个人使用，而且还包括很难有效地对使用者利用资源的行为进行限制。由于这里所说的“使用者”可能是渔民、农民或牧民，也可能是电脑服务器的使用者或地下水生产者，因此，我们要用一个术语——提取者——来指称所有从公共池塘资源获取或提取资源单位的人。^[2]

公共池塘资源所属的“池塘基础设施”为资源单位的储备提供了适当的条件。人们可以长期从这个资源储备“仓库”中获取一定量的资源单位，但这些资源单位在被使用以后，其他人就不能再使用了——这也就是我们所说的竞争性。下面是公共池塘基础设施及其资源单位的一些例子:(1)地下水流域与以英亩—英尺为单位的水量(面积单位为英亩，深度单位为英尺)的水;(2)渔场与鱼的吨数;(3)油田与抽上来的石油桶数;(4)计算机设备与处理时间;(5)停车场与车位。需要注意的是，具有竞争性的是公共池塘资源的资源单位，而不是公共池塘本身。被捕捞的鱼群即是资源单位的流出，是从鱼的整体存量中被提取的。

在分析可再生资源时，资源存量与资源单位流量之间的区分是很有意义的，因为根据这两者之间的关系，这样我们可以界定该资源的再生率。只要公共池塘资源中被提取的资源单位数不超过再生率，资源存量就不会耗尽。如果资源不能自然再生(即属于不可再生资源)，则任何数量关系的提取率都将最终导致资源枯竭。虽然本书的中心议题是可再生资源，但我们遇到的许多基本问题也都适用于对不可再生资源(例如油田)利用的规制。