1.2.2　新古典经济学的企业理论

经济学说史上，新古典经济学第一次以厂商理论的形式系统阐述了企业理论。

厂商理论分析企业问题的基本出发点包括：（1）以业主—企业家模型作为分析起点。在业主—企业家模型里，企业的所有权和管理权、所有者和经营管理者都是合二为一的。企业家作出所有的决策，企业员工忠实、准确地执行企业家的指令并按照其劳动获得报酬。（2）“交易成本”为零，合约完全。新古典企业理论假设：在市场上，无论是相对价格的发现、生产要素的购入、产品销售对象的寻找，还是契约的签订、执行和监督检查等，都是无需费时费力的;在企业内部，企业家决策的传达和员工对其的领会和执行，都是完全准确的，不存在机会主义行为。同时，新古典企业理论还假设企业运营当中的各种合同都是完备的，即使出现了违约行为，作为第三方的法院也能根据确定的原则进行无成本的处理。这事实上就是假设交易成本为零和合约完全。（3）信息完全，市场情况确定。新古典企业理论假设信息是完全的，市场情况是确定的。企业家对于市场的运行情况和企业过去现在未来的状况都有充分的了解，尤其是充分掌握了市场价格和企业需求曲线、成本曲线的有关信息。（4）企业的惟一目标是追求利润的最大化（最大化的经济理性），并且是应用边际原理来实现这一目标。（5）企业存在于一种静态环境当中。新古典企业理论假设厂商在每一个时期都在追求利润的最大化，且各个时期的决策不会相互影响，可见是一个静态模型^[16]。

在以上假定前提的基础上，新古典经济学将企业定义为以盈利为目的的一个独立的经济单位。企业如何组织并不重要，重要的是每个企业都是一个生产经营单位，其目标都是尽可能地获得最大利润。基于此，新古典企业理论的主要内容包括：（1）关于生产函数的理论。新古典经济学用一个生产函数来表示企业，在技术水平既定条件下，企业可表示为生产函数Q=F（X₁，X₂……X_n）。其中，Q表示产量，X₁，X₂……X_n表示特定的生产要素组合。在完全竞争条件下，价格与边际成本相等的产量即是利润最大化产量，企业根据市场价格的波动相应调整自身的要素组合状况，企业生产将一直拓展到这一点为止。新古典经济学还分别研究了一种生产要素可变、两种要素可变及所有要素都可变条件下的产量变动情况。另外，新古典经济学也研究了企业的规模经济问题，得出了每个企业只有处在适度规模才最经济的结论。新古典经济学尤其注重研究了成本函数的变动规律。成本函数被定义为产量与成本之间的函数关系，成本函数理论主要研究成本的变动规律。新古典企业理论着重分析了企业生产的总成本、平均成本和边际成本等范畴之间变动的相关关系，尤其重视边际成本在企业决策、资源优化配置当中的决定性作用。（2）有关不同市场竞争状况条件下的企业均衡的理论。新古典企业理论事实上是通过一系列的假定把企业的最大化决策问题简化为了一个数学极值的计算问题。不过在不同的市场竞争状况下，企业利润最大化的均衡状态是各不相同的。新古典企业理论严格证明了完全竞争是最有效率的。新古典企业理论还具体研究了垄断竞争、寡头垄断和完全垄断的情况。(www.daowen.com)

由此可见，由于“方法对思想的背叛”^[17]，由于当时自由市场经济的神圣光芒掩盖了经济学家们对企业组织和制度特征的微弱思想火花，由于经济实践中简单的企业组织微小的交易成本还不足以触动人们的那根强韧的经济神经，结果是古典企业理论当中那些关于企业组织特征的天才的思想，没能够在随后的新古典经济理论中得到传承。在新古典框架中，企业自身固有的组织特征被严重忽视了，而被简化成一个市场之上的类似于经济人的生产单位，或者说只是一个“生产函数”（production function）。这个生产函数描述的是在可行的技术条件下任何一组投入所能生产的最高产出的一种关系;或更准确地说，企业是在由既定生产函数给出的技术约束，由既定的投入品、产出品价格给出的经济约束，以及由既定的需求函数给定的市场约束条件下的一个追求利润最大化的经济单位。结果，企业仍旧是一个尚未打开的“黑箱”，新古典企业理论也只是“没有企业”的企业理论。

应当说，虽然同之前的理论相比，新古典经济学在数理模型方法上取得了巨大的进步，即使其一向为人所诟病的理想然而不切实际的最优均衡模型，也可以通过“设立参照系研究方法的需要”的解释而得到相当的认同，甚至萨缪尔森得意地把新古典范式称为“牛顿的复乐园”^[18]。但总的看来，新古典经济学还主要的只是为亚当·斯密市场理论所进行的解释或证明：在内部结构上，企业事实上被当成了一个“黑箱”;在市场运行中，企业也不过是一个单维度的经济人;在企业与外部环境之间的关系方面，也丢弃了古典经济学研究企业问题的系统和演化的方法论传统。总之，在新古典经济学中，企业的生产函数特征得到了充分的演绎，企业的组织和制度属性却被完全忽略了。