1．4．3．1　概念界定

总体拥有成本（Total Cost of Ownership，TCO）是指资产购进成本及其在整个生命服务周期中发生的成本整合，TCO不等同于资产的购买成本，还要包括资产购进后运营和维护的费用。在本文中，TCO具体指RFID系统初期部署成本和每年让系统正常运作所需要的成本。初期部署成本比较明显且容易获得，因为图书馆RFID工作小组和主要服务供应商可协助提供，其中不可忽视的是相关的流程改造与由于流程改造而引起的人员培训成本，以及每年的系统运营成本，RFID系统运营成本通常涵盖了设备维修、设备更换、系统和设备升级、系统和设备扩充、各种耗材、人员培训和服务的费用等。

投资回报率或称成本效益（Return on Investment，ROI）是指通过投资而返回的价值。本文中用来表示引入RFID应用后给图书馆带来的效益与成本的比较。效益可分为直接效益和间接效益。直接效益与图书馆引入RFID的目标价值直接有关，而间接效益大多是附带的效益。考量ROI通常会聚焦在直接效益与成本的比较，而且是可转换成金额的可计量的直接效益，效益的评估是由导入后的效益减去导入前的既有效益。收集导入前的既有效益除了是满足计算ROI的需要外，也可让图书馆了解现行业务的可能改善空间。在做成本效益评估的过程中，也能让图书馆进一步了解RFID带来的效益提升是否能提高本馆在同行间的水平或建立差异化。

相对于其他自动识别技术，RFID带来多种的立即效益之一是可以在非视线范围内同时读取多个标签，这种立即效益在图书馆的流通业务和馆藏清点业务上有很大的益处，因为这些业务需要快速清点大量物品。RFID还有第二层的效益，其重要性可能远大于立即效益。RFID在实际使用时可自动读取标签，这意味着RFID使得图书馆能够自动收集很多实时信息，而且不需人力即可达成。这些实时信息对于监控和追踪馆藏的流动是必要的。

RFID作为自动识别和自动信息收集的技术，最大的价值在于所收集的信息。但是信息要发挥其价值必须依靠适当的方法和工具去整理、分析和使用。信息的使用须有适当方法、工作流程、分析工具的相互配合。由于信息的实时性，如何最大限度地利用这些信息需要经过一番创新尝试，如果能通过信息的分析与实验增进图书馆业务流程的效率和品质，了解读者的习惯与需求，才能真正发挥RFID的整体效益。

1．4．3．2　引入成本效益分析的原因

ROI的概念来自企业界，由于其值能反应投资的盈利能力，通常作为选择投资机会的依据，有利于优化资源配置。一般而言，引入一项新技术的成本效益分析由投资成本与该技术带来的利润增值相比较而得出，但是图书馆与其他提供有偿服务的教育机构或研究组织有所不同，在衡量一座图书馆的成功与否时，金钱上的利润并非计算公式中的一部分。现实情况是，当图书馆的预算增幅跑不过通货膨胀时，更要进行成本效益分析。在图书馆引入RFID事宜上运用ROI分析的目的主要有以下几方面。

（1）降低危险。

据刘绍荣等人的研究，实施RFID成本较高是制约高校图书馆应用的重要瓶颈。2006年一个电子标签价格是5～6元，相关设备也价格不菲。以100万册图书转换为RFID标签为例，仅标签一项就要投入600万，加上与其配套的运行设备，约有近千万的投入。高校图书馆每年经费基本固定，要拿出大笔资金引进RFID新技术有较大的风险，需要在前期尽量做好准备降低风险。而在引入RFID后也要对投资进行评估。

（2）资源分配。

对图书馆实施RFID进行成本效益分析可作为图书馆的服务、价值和资源分配的测量依据，帮助图书馆更好地管理和使用经费，了解为读者提供服务时，应如何以最具成本效益的方式分配资源，这样能促进提高经费的投资效益。

（3）价值观。

新技术、新载体改变了大学图书馆诸多传统概念，新的信息生态环境对于大学图书馆的服务提出了新的挑战。通过ROI分析，了解图书馆引入RFID技术带来的各种利弊，使得所有图书馆馆员能认同管理与服务变革的趋势，同时给图书馆一个机会脱离传统模式，开发创新思维，构建新的服务与管理机制，建立新的组织架构与业务流程，借助RFID技术的支撑与帮助，优化业务流程，并在此过程中激发每位馆员的工作热情，激励每位馆员积极参与新的核心价值认同与重建的过程。

（4）获得经费。

一方面，图书馆可借助ROI分析，向上级部门申请专项经费来建设RFID系统；另一方面，图书馆可利用ROI分析的结果，推广营销自身的服务与价值，进行更有效的宣传，获得更高的认可度，赢得更多的预算经费。

（5）索赔。

1．4．3．3　图书馆实施RFID之成本分析

RFID系统的成本可分为软硬件购置成本、人工成本和后续系统运营成本。

软硬件设备购置成本主要包括RFID设备、RFID中间件、图书馆终端设备和图书馆后台管理系统等设备的购置成本。终端应用设备包括标签转换站、点检仪、馆员工作站、安全检测仪、读者自助借还系统等，视各图书馆需要而定，此处不一一展开。

台湾研究人员廖祥帆对当地RFID系统价格调查后发现以下几点。

（1）标签价格依据数量的多少而定，单价为24新台币（10万册以内）、22新台币（10～20万册）、20新台币（20万册以上）、18新台币（100万册以上），以上皆不含粘贴工费。

（2）柜台工作站15～20万新台币。

（3）自助借还书机20～40万新台币。

（4）自动还书箱30～40万新台币。

（5）电子侦测门20～40万（单通道）、30～55万新台币（双通道）。

（6）架位管理系统20万新台币左右。

人工成本主要包括对已有图书一次性回溯贴RFID标签所需的人力费用等。打印标签及粘贴工程花费的时间与金钱根据各图书馆的馆藏量以及投入人力的多少及工作熟练程度有关，据台湾研究者廖祥帆研究，投入三组人力（每组3～4人）每天工作8小时，完成20万册图书约需要4个月的时间。

其他各种可能成本则包括维护费、管理费，等等。具体的其他成本费用取决于图书馆要进行RFID管理的文献规模、建设的档次、不同的供应商等。

另外一种投资分析将图书馆RFID化的花费分为首次投资与后续投资。在《加利福尼亚州图书馆实施RFID的成本与效益》调查报告中，首次投资包括：

（1）设备投资。

（2）标签及标签转换。

（3）其他投资。

后续投资包括：

（1）标签。

（2）设备维护。

或者将投资项目分为一次性投资与长期投资两类。

一次性投资包括：

（1）标签成本/标签转换成本。

（2）购买RFID标签、覆膜、碟片盒（部分系统需要）等的成本。

（3）图书馆员工（包括临时工）成本。

（4）设备成本。

（5）其他设备的安装、人员培训、前期试运行研究成本。

长期投资包括：

（1）标签成本/处理新书成本。

（2）购买RFID标签、覆膜、碟片盒的成本。

（3）除去之前系统（如安全监测系统的磁条、Lock Box安全系统等）的成本。

（4）人力成本。

（5）除去运作现有系统的人力成本。

（6）设备维护。包括：①设备维护的成本；②除去维护现有系统的成本。

在上述报告中，统计了23家实施RFID图书馆的设备价格列表，现罗列于表1-7。

表1-7　加利福尼亚州内图书馆实施RFID的设备价格

1．4．3．4　图书馆实施RFID之收益分析(www.daowen.com)

前述台湾学者廖祥帆的研究调查发现，RFID系统的收益由表1-8中列出的各部分组成。

表1-8　RFID系统带来的收益

（续表）

（1）目前图书馆的书籍是以条形码作为每一本书的辨识码，并且加贴磁条以防止图书未经许可被读者私下携出馆外。应用RFID自动辨识馆藏管理系统，以RFID卷标取代条形码及磁条，把数据读取与防盗功能结合在一起，借还书可免除消磁与上磁的工作，简化借还书作业。

（2）由于条形码扫描机必须在近距离且没有障碍物阻挡下，才能辨识读取条形码，所以，盘点时必须从书架上将每一本书逐一取下。RFID卷标是靠无线电波传递信号，不需将书本从书架上取下，而且可一次读取数个RFID卷标数据，进而简化盘点工作，加速盘点作业。

（3）利用RFID标签的无线电波感应，让图书协寻工作变得较为容易、快速，可轻易搜寻出不在架上或归错架位的图书。

（4）使用自助借还书机与自动还书箱，读者可自行办理图书借阅与归还，节省排队等候的时间。

（5）人力管理图书借阅方面的成本仍是图书馆经营最主要的支出，利用自助借还书机与自动还书箱可节省人力管理的成本。

（6）利用自助借还书机与自动还书箱延长图书馆开放时间，方便读者借阅书籍。

根据《加利福尼亚州图书馆实施RFID的成本与效益》调查报告给出的信息，引入RFID系统后，前期的收益将包括：剔旧、馆藏盘点和馆藏建设、寻找不在架上图书等；后续收益则有下列几项：

①减少图书馆流通作业人员，提高服务效率。

②节省物资。

③设备可靠性强，无需经常替换标签，从而节省成本。

④图书馆服务质量的提高。

总结一下，可以体现图书馆实施RFID后的效益数据包括直接与间接效益，如表1-9所示。

表1-9　图书馆实施RFID的直接与间接效益

1．4．3．5　数据收集方法

在分析图书馆实施RFID的成本效益情况时，需要大量的数据支持，除了RFID系统本身可自动识别和收集读者行为的实时信息外，还有必要利用其他定性与定量的研究方法来共同收集供开展成本效益分析的基础数据。

观察法（Observation）是数据搜集技术的一种方法，属于定性研究的一种。利用观察法搜集数据时首先应制定研究构想，然后系统地规划与执行，信息搜集过程中进行系统的记录，全程给予恰当的监督以控制结果的可信度与有效度。

访谈法（Interview）是与访谈对象进行直接接触、直接交谈的方式来收集资料的研究方法。

问卷调查法（Questionnaire Survey）是利用问题表格搜集信息的一种技术。与观察、访谈等方法相比，问卷调查法比较灵活；但也有设计比较麻烦和回收率较低的缺点。回收率低会影响其代表性。

标杆分析法（Benchmark）是以同行业内的优秀或知名机构为标杆，针对图书馆RFID系统的服务效率与质量，以及作业流程予以比较分析的过程。采用该方法时应重视与标杆分析伙伴间有足够的沟通以获得准确数据。

二手资料调研法（Secondary Data Research）是指检索调研与RFID项目有关的资料，这些资料是经他人收集、整理的，有些是已经发表过的。资料调研能使实地测试的目标更加明确，从而节省时间和成本，为实地测试打下基础。

领域内容专家法（Subject Matter Experts）是邀请具有领域专长的学者为图书馆引入RFID献计献策。采用这种方法的主要形式是口头和书面征询（问卷、访谈等），收集专家们在该领域发表的书面结论，召开“圆桌”会议等。

1．4．3．6　投资回报分析模型

图书馆实施RFID的一个很大的障碍就是成本问题，如前所述RFID芯片价格比较昂贵，比起原来条码价格高出很多倍，很多图书馆在实施RFID之前都会仔细研究和考虑ROI的问题。可以说这个因素是图书馆是否引入RFID系统的决策依据，具有很重要的意义。目前国内外关于这个主题的文献不是很多，随着越来越多的图书馆引入RFID，这方面研究将逐步深入。

Laura Smart在其论文“Making sense of RFID”中提出图书馆实施RFID可以在14个方面计算投资回报。

（1）处理新到馆文献的时间、人力、物力消耗；

（2）归还、分拣和上架需要的时间、人力消耗；

（3）耗费在上述流通事物中的工时比例；

（4）培训和管理临时工或志愿者的工时比例；

（5）某一段时间内丢失馆藏的数量及价值；

（6）花费在寻找丢失馆藏上的时间；

（7）花费在盘点上的时间以及完成的盘点数量；

（8）花费在读架及书架管理上的时间和人力；

（9）目前流通中自助借还书的比例；

（10）高峰时段在流通台等待的平均时间；

（11）高峰时段流通台上工作人员的数量；

（12）由于错架图书引发的咨询数量；

（13）目前设备的维护费用；

（14）补偿员工劳动损伤的支出。

Laura的测算方法需要将成本、时间、人力等消耗转化为统一的金额单位进行测算，咨询问题数量等也许转为金额单位后才能成为分析投资回报的数据。方法提出者对此没有展开探讨。

蔡孟欣在其论文中表示，RFID ROI分析需要有一个时间上的限制，如果图书馆RFID仅仅实施一年的话，其回报肯定不足以驱使图书馆引进RFID，因而图书馆对RFID回报的测算需要时间年限。图书馆大约可以将5年的成本支出与实施RFID的回报相比较，以获得相关的ROI数据。正因为测算RFID的ROI需要一段相当的运行时间，而目前只有较少图书馆实施RFID时间足够长到支持投资回报的详细测算，因此目前尚未见到可靠的测算模型与数据。他同时提出的一种图书馆RFID ROI测算模型。

表1-10　图书馆RFID成本效益测算模型

注：上述系统维护费用、图书馆运行成本、图书馆服务质量的提高均与投资回报测算的年限有关。

该测试模型在具体使用时有几点注意事项：①计算时全部转为数字单位；②测算图书馆运行成本变化时，可将列举项目的时间、工作量折算成人力资源成本，以工资水平进行计算；③图书馆服务质量可用增量百分比表示，再乘以图书馆运行成本变化资金数据的百分比权重；④该模型需根据图书馆的实际情况进行调整。

另有高飞等人的研究，通过定义若干参数表现图书满足率、图书利用率，利用这两个指标作为高校图书馆的效益参数，并对图书馆引入RFID前后的效益进行差异比较。根据其研究结果，一个50万册藏书的图书馆，热门图书20%，平均满足率为0．8，推导可得收回成本的年限为3．6年，即4年时间内可收回投资。