刘元昕1，2
(1.北京市科协，北京　100101；2.中国社会科学院研究生院，北京　102488)

［摘　　要］该文分析了科技社团的特点及这些特点对科研诚信工作的影响，归纳和简述了美国科技社团在科研诚信工作中的三个主要作用：制定道德规范，明确本学科的理念、核心价值和本行业科技工作者的行为操守；通过学术活动借助已有条件和基础更为便利和有效地开展科研诚信教育；确保科技期刊的科研诚信，推进期刊科研诚信建设，并在此基础上对我国科技社团在科研诚信工作中如何发挥作用提出了对策建议。

［关键词］科技社团　　科研诚信　　对策建议

非政府组织具有非政府性、非营利性、公益性或共益性、志愿性等方面的基本属性。其中非政府性和非营利性表明了非政府组织具有独立于政府和企业之外的特点；公益性或共益性强调非政府组织提供的是社会所需要的各种形式的公共产品或服务，对公信力有更强的依赖性；志愿性强调非政府组织的参与者通常不存在外在的强制关系，而更多的基于自愿[1]。

科研诚信工作需要政府部门、高校和科研机构、科技社团的共同参与[2]。以美国为例，政府在科研诚信中主要负责制定政策规范、成立机构并进行协调引导；高校和科研机构主要负责对学者和学生的教育、监督、调查和处理；科技社团则发挥自身的独特作用，是政府和大学的有益补充[3]。从科研诚信工作的特点和非政府组织的属性来看，科研诚信是发挥科技社团自律机制的体现，是科技社团公信力的核心因素[4]。2000年，美国科学促进会发布的《好的科学和负责任的科学家》报告结果表明，科技社团在影响科研行为的道德风气中发挥了重要作用[5]。1995年，美国卫生与人类服务部提出的报告《研究中的诚信与不端行为》中建议专业学会应当采用一个科研道德准则，并且应当发起促进科研道德行为的活动，美国的许多科技社团在科研诚信中发挥了这些作用[6]。

与大学和科研机构相比，科技社团在某些专业上的学术资源更为齐全，因此面向本学科、本领域科技工作者制定道德规范，明确本学科的理念和核心价值及本行业科技工作者的行为操守是科技社团在科研诚信领域的优势，也是科技社团能够发挥的一项重要作用。

有影响力的科技社团大都有自己的道德规范，例如美国医学会的《美国医学会医学伦理准则》[7]、美国化学会的《化学职业行为准则》[8]和《化学研究出版道德指南》[9]、美国物理学会的《美国物理学会职业行为指南》[10]等。根据美国科学促进会在1999年对科技社团的调查，在有效答复的46个社团中（这些社团的会员规模从少于3000到多于50000不等）有37个科技社团称自己有道德声明，占74%。根据美国心理协会对16个科技社团规范的比较研究，发现不同社团的规范间存在着共性，主要包括：（1）诚实地从事科研并严格地遵照报告结果。（2）知识产权和著作权。（3）对活的受试者的尊重与人道对待。（4）知情同意和隐私等方面。不同社团规范间的差异主要在于：（1）对责任的要求程度不同。（2）有的规范进行原则性阐述，有的则要求到具体行为。（3）规范的用途不同。主要有教育、处罚或保护公众等几类。

由于科技社团具有志愿性的特点，与高校或科研机构相比组织结构相对松散，对会员不具有高校对本校职工一样的约束力，因此许多科技社团并不具体执行本社团的道德规范，而是将制定出来的规范用于教育会员，例如美国化学会、美国物理学会等。同时，也有一些科技社团它们执行道德规范，展示约束会员从事负责任研究的意愿，例如美国微生物学会等。由于科技社团一般并不掌握实验的原始数据，在执行规范时调查取证困难，因此部分科技社团将指控转给拥有研究数据的机构去调查，而科技社团保留公开调查结果的权利[11-12]。

根据美国科学促进会的调查，在作出有效答复的46个社团中，有57%的科技社团已经开展或计划开展促进科研诚信的活动，在这些社团中有41%在年会或区域性会议中加入有关内容，17%设立有关研讨会[11]。

由于执行道德规范对于科技社团来说在客观上存在一定的难度，因此开展科研诚信方面的教育就成为科技社团在科研诚信领域发挥作用的另一个重要方面。与大学、科研机构相比，科技社团的会员并不需要按时上课、坐班，社团也没有权力强制会员接受教育，因此科技社团在开展科研诚信方面的教育时面临着如何有效地组织受教育者，如何使受教育者乐于接受教育的问题。为此，科技社团需要发挥自身优势，将学术活动与科研诚信教育结合起来，在学术会议中增设有关环节，例如在大型会议中增设科研诚信等相关研讨会。在学术活动特别是学术年会等大型学术盛会中，科技社团能够有效地组织本专业众多的科技工作者参加，参会者也有接受新知识和参与讨论的较高意愿，加之科技社团也较易邀请到高水平的主讲人，因此学术活动是开展科研诚信教育的理想方式。

除了教授知识外，教育培训还可以为受训者提供证书等相关证明材料，如美国许多大学都通过设置相关项目、开设相关课程颁发各类证书。科技社团在科研诚信领域也有颁发证书的案例，如国际科研管理学会在年会上就设立了与科研诚信相关的研讨会和课程，参会者根据要求参加专题研讨，修满课程后即可获得科研诚信证书[13]。此证书对于希望在大学科研诚信办公室工作的人可能会有所帮助[14]。

根据美国科学促进会的调查，在已经开展或计划开展的促进科研诚信相关活动的科技社团中，有33%的科技社团在专业期刊或通讯中开设专栏或发表文章，30%的科技社团印制科研道德出版物[11]。由于科技社团是重要的科学出版商，如美国化学会出版了40余种期刊[15]，美国科技信息研究所2004年收录的科学、技术和医学类期刊中有16.0%由科技社团出版[16]。学术期刊在科研工作中有着举足轻重的地位，因此科技社团应当充分地发挥自身的作用，确保科技期刊的科研诚信。此外，图书、音像制品等出版物以及各种宣传材料也是科技社团普及科研诚信知识、扩大自身影响的有效载体。

美国政府规定的学术不端行为仅包括捏造、篡改和剽窃，但科研诚信问题不仅只包括这些。就出版而言，作者信用、署名政策、重复发表和同行评议等问题也是科研诚信问题的重要方面。科技社团在这些方面可以制定指南并加以实施[11]，特别是在论文发表的同行评议方面，拥有期刊资源和专家资源的科技社团是科技期刊同行评议的组织者和实施者，应当制定良好的制度，邀请可靠的专家，发挥科学共同体的自律作用，实行诚信、负责的评议，确保所属期刊发表的论文都能经得起检验。

（一）在科研诚信建设主体中，科技社团是政府、高校、科研机构的有益补充

政府具有牵涉面广、较为宏观的特点，高校、科研机构具有一般仅针对本单位学生、学者进行教育和监管，对学科内的分支不一定覆盖齐全的特点，而科技社团在科学道德规范的制定中可以对政府、高校、科研院所作有益的补充。虽然多数科技社团仅制定规范并根据规范开展教育，而未对会员进行实际的监督查处，但科技社团制定的道德规范在一定程度上代表着本学科学术界及同行的约束，对于科技工作者的自律具有重要的意义，为此建议我国有条件的科技社团制定本学科领域的科学道德规范。

（二）学术活动是科技社团开展科研诚信教育的有益方式

科技社团在学术活动中可以借助已有的条件和基础更为便利和有效地开展科研诚信教育。建议我国有条件的科技社团在学术年会等大型学术会议中增设科研诚信等有关环节；建议科技社团开设科研诚信专题研讨会；建议对科技社团颁发科研诚信证书并开展试点探索。

（三）科技社团在推进学术期刊科研诚信建设中任重道远

学术期刊是发布、传播和扩散学者研究学术成果最重要的载体之一，科技社团作为学术期刊的主办方和同行评议专家的联系方应在确保期刊论文的科研诚信方面肩负重任，因此建议我国主办学术期刊的科技社团应加强对期刊科研诚信的宣传与监督。(www.daowen.com)

参考文献

[1]王名,刘求实.中国非政府组织发展的制度分析[J].中国非营利评论，2007（1）:92-145.

[2]科技部等十部委.关于加强我国科研诚信建设的意见[Z].2009-11-11.

[3]李奇.美国大学处理科研不端行为问题的研究报告[J].中国高校科技，2010（8）：17-19.

[4]邓楠.充分发挥中国科协在科研诚信教育和自律方面的作用[N].人民日报，2010-04-12.

[5]Teich,AH and Frankel,MS.Good Science and ResponsibleScientists[R].1992.

[6]Commission on Research Integrity,United States Department of Health and Human Service.Integrity and Misconduct inResearch[R].1995.

[7]AMA’s Code of Medical Ethics[EB/OL].http://www. ama-assn.org/ama/pub/physician-resources/medical-ethics/co de-medical-ethics.page

[8]The Chemical Professional's Code of Conduct[EB/OL]. http://portal.acs.org/portal/acs/corg/content?_nfpb=true&_pag eLabel=PP_ARTICLEMAIN&node_id=1095&content_id=C NBP_023290&use_sec=true&sec_url_var=region1&__uuid=57 c38241-95f0-4594-86e6-96722dd89a0a

[9]Ethical Guidelines to Publication of Chemical Research [EB/OL].http://pubs.acs.org/userimages/ContentEditor/12180 54468605/ethics.pdf

[10]APS Guidelines for Professional Conduct[EB/OL]. http://www.aps.org/policy/statements/02_2.cfm

[11]American Association for the Advancement of Science and U.S.Office of Research Integrity,The Role and Activities of Scientific Societies in Promoting Research Integrity:A Reportof aConference[EB/OL].http://www.aaas.org/spp/dspp /sfrl/projects/integrity.pdf

[12]王艳.美国学术团体促进科研诚信规范[J].科学对社会的影响，2006(2)：5-11.

[13]SRA International Certificate Programs[EB/OL].http: //www.srainternational.org/sra03/template/tntbCP.cfm?id=1690

[14]根据国际科研管理学会首席执行官 Elliott Kulakowski博士及该学会会议和教育部主任Ellen Lupinski女士为中国科协科学道德和科研诚信教育长效机制培训团的授课内容整理。

[15]ACS Publications-About us[EB/OL].http://pubs.acs. org/page/about-us.html

[16]程维红，等.国外科技期刊的在线出版——基于对国际性出版商和知名科技社团网络平台的分析[J].中国科技期刊研究,2008,19(6):948-953.