一、英国高等教育外部质量保障的组织体系及质量标准

英国自第一个外部质量保障机构即大学拨款委员会（UGC）于1919年成立以来，一直致力于高等教育外部质量保障体系的变革与完善，尤其是对组织体系进行了多次变革和调整。目前，英国高等教育质量保障组织体系由高等教育质量保障署（The Quality Assurance Agency for Higher Education，简称QAA）、高等教育基金委员会（Higher Education Funding Councils，简称HEFCs）、专业团体和社会组织构成，它们各司其职又密切配合，共同为英国高等教育提供尽可能的质量保障。英国高等教育质量之所以能始终位居世界前列，受世人瞩目，与其完善的外部质量保障组织体系不无关系，其优势已逐渐得到了国际的广泛认同和借鉴。本节拟集中探讨英国的高等教育外部质量保障组织体系，以期为我国高等教育外部质量保障组织体系的建构和完善提供有益的参考。

（一）QAA的组织结构、职责及质量标准

QAA成立于1997年，是一个独立的实体，不受政府管辖，在人员选用、经费支出和内部管理上均有较大的自主权，其运行经费主要来自高校的会费以及各高等教育基金会支付的委托费用。

QAA的最高领导机构是董事会，它全面负责QAA的业务和战略导向。其主要职责包括：确定QAA的战略使命、战略计划、年度执行计划、关键业绩考核指标；聘任首席执行官和秘书并对他们进行监督；对QAA政策及战略的执行进行监督；进行财务管理。此外，董事会也发行期刊，名为《高质量》（Higher Quality），提供最新的活动信息。QAA的董事会成员来源广泛，代表了英国不同社会团体的利益。 目前，董事会由15人组成，其中，4名由高等学校高层的代表团体——大学校长委员会推荐任命，4名由高等教育拨款机构推荐任命，6名为在工业、商业、金融业或其他业界具有丰富实践经验的独立董事，1人为学生代表。所有董事都不是专职，不从QAA获得酬金，QAA只负担董事参与QAA事务所需的差旅费。董事会下设执行委员会，代表董事会全面负责QAA的行政管理工作，由1名主席和4名成员组成，他们每星期开一次会。执行委员会下设行政管理部、研究与标准部、评估部和苏格兰、威尔士办事处等职能部门。除执行委员会之外，董事会还任命有审计委员会、提名委员会、劳资委员会、QAA苏格兰委员会、入学资格认可委员会、学位授予权咨询委员会以及威尔士咨询委员会共7个委员会，负责向董事会提供咨询与服务。 目前，各委员会人数分别为5人、4人、4人、16人、10人、13人、10人，他们均由董事会任命。除开那些原本是董事会成员的委员之外，其他委员会成员的任期均为三年，且只能连任一次。

QAA主要对学生、高校和社会负责，它在与HEFCs委托合同约定的条件下负责为全英大学和学院提供统一的综合质量评估和保障，同时接受HEFCs的监督审查。QAA的使命是通过合理的高等教育质量标准来维护公众的利益并促进高等教育质量的持续提高，核心工作是对高校内部质量保障工作的有效性进行评估并提供改进意见。^[1]。在英国，保障授予学位标准和所提供教育的质量被认为是每一所大学和学院自身的责任，每所院校均有内部质量保障机制。因此，QAA不对大学和学院的教育质量进行直接评估。具体来说，QAA的职责包括：（1）维护学生及公众在维持学术水平和高等教育质量方面的利益；（2）向学生、学生家长、用人单位、HEFCs等提供高等教育的质量信息；（3）改善高等教育质量的保障与管理；（4）促进对高等教育质量和标准的理解。QAA的工作主要包括：（1）根据HEFCs的要求，对院校课程质量评价、奖励标准及经评价后的改进措施，院校公开的有关课程质量和学术标准信息的准确性、完整性和可靠性，以及院校内部质量保障运作程序的实际情况等内容进行审核；（2）就各高校内部质量保障工作水平发布报告；（3）就高等教育质量的保障和提高提出意见和建议；（4）就高校学位发放权和高校是否有资格享有大学头衔等问题向政府提供建议。由于QAA质量评估的结果与高校自身利益息息相关，直接影响到高校的声誉、招生和经费获得，因此受到了各个高校的高度重视。

就高等教育质量保障而言，无论是外部保障还是内部保障，都离不开统一的质量标准。为了使英国高校在进行质量保障时有据可依，从而更好地引导高校的质量保障，QAA自成立以来，便一直努力与高教界一起制订和完善高等教育质量框架。目前，QAA的质量框架由四个具有内在联系的部分组成：一是高等教育资格框架（framew orksf orh ighereed ucationq ualifications），它界定了高等教育各类证书、文凭及学位所应达到的标准而非仅仅依赖于学习年限；二是学科基准（subjectb enchmarks tatements），它在学科范围内明确学位的标准和期望水平以及学科的内在要求；三是专业规格（programs pecifications），它简单描述了某一具体专业的培养目标及途径；四是保证学术质量与标准的实施规则（ccdeof p ractice），它规定了高等教育的具体运行和管理过程中应实现的各类行为要求，以确保高等教育质量的实现，向高校提供质量管理的指导和建议。由“研究型研究生教育”、“合作办学与非全日制教学”、“残疾学生”、“校外监控”、“学术投诉”、“学生评价”、“专业审批与监控”、“生涯教育与指导”、“实习”、“人才招聘”等十部分组成。应该指出的是，尽管QAA质量框架试图确保高等教育学术标准和学术质量的统一性，但并不因此妨碍院校发展自身擅长的、独具特色的学科领域，也不会制约院校的创新。事实上，QAA框架在学位制定和授予方面给予了院校高度的自主权。^[2]

（二）高等教育基金委员会的组织结构及其在质量保障中的作用与标准

英国高等教育素有高度自治的传统，政府不直接插手高等教育，主要通过高等教育拨款机构这一中介组织影响高等教育。 目前，英国共设有四个相对独立的高等教育拨款机构，即英格兰高等教育基金委员会（简称HEFCE）、苏格兰高等教育基金会（简称SHEFC）、威尔士高等教育基金会（简称HEFCW）和北爱尔兰就业与学习部。高等教育基金委员会属于半官方公共组织，它们在英国创新、大学与技能部（Department for Innovation，Universities and Skills，DIUS，原教育与技能部）制订的政策框架内独立行使职权，在政府和高校之间起着重要的“缓冲器”作用。一方面，它们是政府的助手，帮助政府评估、督促高校履行相应责任；另一方面，它们又是高校的代言人，帮助学校向政府提出要求。下面我们以HEFCE为例讨论高等教育基金会在质量保障中的作用与标准。

HEFCE的最高管理机构为董事会，它全权负责基金会的战略方向，其成员通过招聘产生并由DIU部长直接任命，每届任期三年。目前，HEFCE董事会共有15名委员，其中9名来自高校，6名来自工商界（注：1人为退休人士），他们或通晓教育，或在工业或专业领域富有经验。董事会之下，设有教学质量与学生经验委员会、扩大入学机会委员会、研究与创新委员会、企业与技能委员会、领导与治理委员会等五个委员会，负责就董事会战略的有效性提供咨询和建议；同时，还设有教会高等院校咨询委员会、信息系统咨询委员会、全英医科教育咨询委员会以及审计委员会、薪酬委员会、投诉小组等。(www.daowen.com)

HEFCE的行政管理由首席执行官负责，其下设有三位主管，具体负责对HEFCE的核心战略领域以及地区与院校事务进行领导与管理。与此同时，为了能够更好地为全英格兰高等教育机构提供支持和帮助，HEFCE内部还设立了三个地区性院校小组，即伦敦及东部院校小组、中部及南部院校小组以及北部院校小组，它们在上述三名主管的直接领导下工作，是HEFCE与高等院校联系的中介和平台。以伦敦及东部院校小组为例，该小组设有1名副主任全面负责小组的领导并对基金委员会在本地区的工作进行监督和战略指导，设有2名地区顾问专家负责委员会与高等教育机构之间的配合，此外还设有10名高等教育政策顾问、1名院校和项目管理人员以及1名专职秘书。值得注意的是，基金会的组织结构并不是一成不变的，相反，为了完善基金会的管理，基金会会定期对上述组织结构进行评估并调整。

HEFCE直接对议会负责，不受DIUS的直接领导与控制，主要职责是：分配高等院校教育经费，监控高校财务和管理状况，为教育政策的完善与执行提供咨询和支持。具体包括：（1）改善教学水平；（2）促进科研质量的提高，努力提高和维持英国高校科研的活力和国际竞争力；（3）扩大高等教育的入学机会，促进入学公平；（4）增强高等教育对经济和社会的贡献；（5）提高高等教育系统的质量；（6）保障优秀与卓越。^[3]具体到高等教育质量保障，HEFCE的职责主要包括两个方面：一是联合其他三个高等教育拨款机构对全英所有接受委员会拨款的高等教育机构的科研质量进行评估和保障，促进旨在增进知识和理解的原创性探索，增强英国高等教育的国际竞争力；二是对QAA的质量保障工作进行监督与指导，以确保高校的教学质量得到充分、有效的保障。

自1992年成立以来，HEFCE已对全英高校开展了四轮科研水平评估，时间分别为1992年、1996年、2001年、2005年。其评估标准是科研成果达到国际、国内优秀标准的比例，2008年RAE的具体质量标准如表5所示。根据基金会的定义，所谓研究是指以增进知识和理解的原创性探索，包括：那些需要与公商界、大众以及志愿性部门有直接联系的工作；能够拓展人类视野的，如新思想、新概念、新表达方式、新产品等的提出；学术积累，具体是指运用已有知识于新实验，以制造新材料、设备、产品，包括设计和建筑在内的新工序，等等。但不包括为了达到和维持国家标准对物质、零件和工序所进行的那些明显不是对分析技术进一步发展的例行分析和检验，也不包括那些缺乏原创性研究的教学改进。 由于科研水平评估结果不仅左右着基金委员会的基金分配，还会影响工商界、慈善团体和其他机构对学校研究工作的资助，因此RAE受到所有接受评估高等教育机构的充分重视。^[4]

表5　2008年RAE的具体质量标准^[5]

（三）专业团体及社会组织对高等教育质量的保障

英国某些高等教育专业如工程、法律、会计和医学等在学生学业期满时可授予他们职业资格证书。这类专业需要接受相关专业团体的认证，譬如工程类教育就需要接受工程委员会（简称ECUK）的认证，以确保该专业学生毕业时基本获得从事本行业职业所必备的能力和素质，维持本行业认可的基本标准，从而在高等教育质量保障方面发挥着重要作用。目前，英国有大量的专业团体不同程度地参与对高等教育质量的保障。虽然它们的组织方式不尽相同，但大都具备如下基本职权：（1）界定教学计划和课程学习的内容。（2）确认一所高校或一所高校的相关院、系适合提供专业教育，教学计划设计合理，能够达到专业教育预期的效果。该功能是通过认证和审批程序实现的。（3）直接或通过委派的责任机构对学生的素质、知识、价值观念等进行评价。（4）明确规定专业人员继续教育和培训等方面的要求，如在专业考试中达到一定的分数，或者在一定时段实习中表现令人满意等^[6]。

除专业团体外，英国一些社会组织特别是新闻机构也在高等教育质量保障中发挥了巨大作用。如《泰晤士报》 自1992年后每年公布的英国大学排行榜，就由于指标设计合理（含教学、科研、学生录取水平、师生比例、图书及计算机支出、其他设施支出、优秀本科毕业生、毕业生就业等）、数据来源可靠（取自政府的统计报告、大学的年度报告等）已成为英国政府和大众以及国际社会评判英国高等学校质量水平的重要依据，并对各大学教育质量的不断提高起到了巨大的促进作用。