李武（北京大学信息管理系 北京 1008H）

摘要 文章简要介绍了CALIS对国外数据库的引进原则与方式、数据库支付方式、引进流程规范和相关的配套服务，指出CALLS今后在利用集团联盟采购方式的基础上应继续完善其信息资源建设模式。

关键词 CALIS 引进数据库 集团采购

在CALIS（China Academic Library & Information System,中国高等教育文献保障系统）项目建设中，引进国外数据库和电子期刊是最重要的工作之一，也是CALIS最先开展的一项服务，并且取得相当大的成就。本文将对CALIS数据库引进模式作一简要介绍和分析。

1.引进数据库原则与方式

1.1引进原则

在1998年9月份召开的CALIS项目实施工作会议上通过的《CALIS子项目建设原则性意见》中提出了引进数据库的原则:针对文理工各科所需重要文献;二次文献与一次文献相结合，应尽可能保证一次文献;文理中心和工程中心要有分工，避免重复引进;以网络版为主，单机版或局域网版为辅。

现在，CALIS在“九五”期间成功建设的基础上提出了“十五”期间的引进原则:保障重点学科，兼顾其他学科，统筹协调，合理分布；继续引进一些有权威性的文献数据库，使学科覆盖面基本齐全;积极开展全文传递服务;继续发挥CALIS的集团优势，进行联合采购，实行资源共享。

而CALIS工程中心则根据自身的特点和职责提出了更为具体的引进原则:选择具有国际公认的权威性、学术性的电子型文献数据库;符合“211”院校工程及应用科学技术类学科发展的需要,并适当兼顾文理医农学科的需求;二次、一次文献兼顾，能较方便地获取文献全文;提供一定时间的先期试用;数据库的性能/价格比优良，数据更新快。

1.2引进方式和支付方式

CALIS积极推行集团采购的引进方式，即以文理中心和工程中心为主牵头组织全国性的集团联合采购。相对于单独购买而言，集团采购是比较好的选择方案。因为通过集团购买，可以提高采购单位的议价能力，同时也可以节省各个馆单独购买的手续和时间。据统计，在CALIS—期引进的数据库项目中，工程中心组织集团采购比单独引进平均优惠25%—40%，文理中心通过集团采购总共节约经费约175万美金。

对于如何支付数据库和电子期刊费用，CALIS在利用集团联合采购的基础上也采取了多种形式，包括包库买断方式（一次性付清费用，在某一范围内任意使用）、并发用户点方式（每增加一个用户点就增加一份费用，但价格也会降低一些）等。目前文理中心已经确定了以国际通用的FTE（Full Time Equivalent）人数划分学校分级采购的原则。如对SCI（科学引文索引数据库）、John Wiley Interscience电子期刊、BIOSIS Preview（生物学文献数据库）等的采购都利用了该原则。FTE可称为全时学生等量数。在一个大学里，既有全时学生，也有非全时学生，全时学生一个人为1个单位FTE，而非全时学生为0.6个单位FTE，将全时和非全时学生均折合为FTE求和，即为这个学校的FTE总数。这种支付方式坚持大馆多出，小馆少出的原则，充分考虑了各个学校的实际购买力和使用量，是比较可行的支付方式。

而CALIS作为国家教育部投资、支持“211工程”高等院校的公共服务项目之一，对引进数据库根据不同情况给予了不同的资助措施:对于应用比较普遍的少数数据库，由CALIS支付全部费用，提供全部“211工程”立项高校免费使用;对于综合性较强的数据库，CALIS予以补贴，保证有较多成员馆受益;对于专业性较强、应用面较窄的数据库，CALIS基本不补贴，由有需求的学校进行选择。

2.用户访问数据库方式

用户访问数据库方式是CALIS购买单位与数据库出版商或代理商协商的结果，具体有以下几种方式：

2.1专线访问

专线访问即利用数据库出版商提供的免费专线（如Digital Island）直接访问远程服务器。一般而言，对于全文数据库采取直接访问是比较好的方式，因为全文数据库的数据库容量比较大，如建立镜像站点，则需要大量设备。但对于用户而言，采取直接访问存在国际网络通信费的问题。CALIS在引进数据库中采取与数据库出版商协商，让对方提供租用专线（如Digital Island）的方式,承担国际网络通项目费用。如Pro Quest Information and Learning公司（原UMI公司）就采取这种方式，国内用户可以通过专线直接访问美国的Pro Quest系统中的ABl（商业信息数据库）、ARL（学术研究图书馆）等数据库，而无需设置出国代理和承担相应的国际网络通信费用。

2.2国际网访问

国际网访问即利用数据库出版商提供常规的Internet数据库访问服务直接访问，即需支付国际通信流量费。这种方式通常不值得提倡，但由于存在各种原因，CALIS在引进数据库时也采用这种模式。图书馆一般设置代理服务器专门用于提供检索国外的联机数据库及电子期刊，并承担相应的国际网络通信费用;而图书馆用户则需要设置图书馆提供的代理访问远程服务器。如目前Lexis Nexis数据库出版商和RSC（英国皇家化学学会）提供的服务方式就属于这种形式。

2.3本地访问

本地访问即通过数据库出版商授权，建立镜像服务器或本地存储服务器，用户进行本地访问。建立镜像服务器的方式在CALIS引进的数据库中比较普遍，主要应用于二次文献数据库，如文摘索引类数据库。镜像站点可以根据实际需要建立一个或多个。如CALIS分别为IOP（英国皇家物理学会出版的电子期刊）、Nature Online（Nature在线电子期刊）等数据库或电子期刊建立了本地镜像站，而PQDD（Pro Quest学位论文全文版）则分别建立了CALIS本地镜像站和上海交通大学镜像站。同时，有些出版商或服务商只提供本地存储（local storage）服务，即在CALIS设立本服务器，自己只提供裸数据（raw data），由集团系统自行解决系统问题。如Kluwer学术出版社，目前该本地存储服务器设在文理中心，因此用户访问也无需支付国际网通信费。

3.引进数据库的流程与规范

引进数据库是不断协商、反复论证的决策过程。CALIS在引进数据库时一般遵循下述的流程与规范：

3.1数据库评估

数据库评估是引进数据库的第一步，同时也是具有决定性的步骤。评估的指标一般包括数据容量、学科性质、覆盖年限、更新频率、标引深度、出版声誉等。比如，国外的数据库和电子期刊主要由商业出版商、大学出版社和学会协会提供，要注意分析各自的优缺点。需要指出的是，大多数商业性质的数据库，如ARL（学术研究图书馆）、ASP（学术期刊集成全文数据库），每年都有不少期刊退出或加入而发生变化，所以对数据库的来源刊要作慎重的考察。同时，需要考察和评估数据库的检索系统性能和其他相关配套服务情况。

3.2组织试用

一般数据库和电子期刊都提供1-3个月的试用时间，CALIS尽量争取最长的免费试用。在免费试用期间，积极向终端用户介绍该数据库的基本情况和检索方法，争取更多的用户加入试用过程，并做好试用期间的检索次数、下载数据统计，为最终是否购买提供依据。当然，在试用期间，要做好知识产权保护的宣传，以免发生恶意下载现象，损害学校以及中心的声誉。

3.3组团和签约

如果购买数据库的图书馆达到一定数量，应该采取集团购买形式，以文理中心或工程中心牵头统一签约购买。国内各高校均可参加集团订购（不限CALIS成员学校）。在正式定购前，要求各院校填写订购合同、并由馆长签字，一式两份。一份由中心统一交由数据库出版商或代理商签字，另一份返回各自院校。需要指出的是，中心在和数据库出版商或服务商谈判签约时要考虑引进数据库和其他服务的衔接，如文献传递服务等，对数据库出版商后续服务的责任和义务在合同中要予以明确。

3.4正式提供服务(www.daowen.com)

在合同生效后，CALIS的有关单位即获得了相应数据库和电子期刊的使用权。在正式提供服务阶段，为了提高数据库的利用率，要充分提供相关的配套服务，包括负责数据库的代查代检以及提供文献传递服务、数据库的再次开发和揭示、中文统一检索平台的开发、数据库的使用培训、数据库使用的统计工作等等。

4.相关配套服务

引进数据库是一个系统工程，不是仅仅引进数据库就可以了，同时还需要提供相关的配套服务，尤其是引进数据库后的后续工作。目前CALIS正在努力推进各项配套工作的准备和实施，包括以下几个方面：

4.1负责提供数据库查询服务、代查代检服务和文献传递服务

文理中心和工程中心自1999年9月起，对CALIS所属成员馆开放光盘和网络数据库查询服务。服务内容包括光盘和网络数据库的检索、阅读、拷贝和打印。成员馆可向文理中心或工程中心免费领取上机证，读者持上机证和本人工作证或学生证查询即可享受优惠服务。用户也可以通过成员馆用e-mail或传真方式发送请求，委托中心工作人员查询。文理中心和工程中心采用统一的收费标准对用户实行优惠服务。

4.2数据库的再次开发和揭示

数据库的再次开发主要包括两方面的工作：（1）检索界面的汉化。如工程中心对OCLC First Search的检索界面进行了比较全面彻底的汉化工作，使用户能方便地使用该检索系统检索文献。（2）开发与数据库配套的系统。如文理中心和管理中心开通了“UMI学位论文全文订购系统”，订购系统的主要功能包括订单查找、在线批量提交订单、浏览订单和查询检索等功能，方便了各成员馆对PQDD（Pro Quest学位论文）全文的订购工作。同时，各大图书馆在图书馆主页上都建立了数据库和电子期刊导航系统,分别从文种、学科、字顺等途径对数据库和电子期刊进行排序，提供相应的介绍和链接。

4.3中文统一检索平台的开发

CALIS已经引进了相当数量的数据库和电子期刊并在继续积极引进，不同的数据库和电子期刊分布在不同的检索平台上，给用户检索信息带来了相当大的困难。为了准确检索文献信息，用户需要逐个了解不同检索系统及其检索技巧。CALIS为了帮助用户使用电子资源时实现跨平台的一站式检索，非常关注中文统一检索平台的开发。目前，CALIS和北京大学图书馆共同开发了资源统一检索平台，现尚处于试运行之中，有待修正和完善。

4.4数据库使用数据的统计和分析

目前，一些数据库提供商本身提供数据库用户使用统计数据,如Pro Quest和EBSCO等公司。CALIS文理中心也对部分数据库的使用情况进行了统计。一般是以月为单位对每一参加学校进行统计，其统计指标根据不同数据库的实际情况略有不同。如对Kluwer Online的统计指标包括各学校的登录人次、检索次数、浏览次数和下载次数。但总的来说，在数据分析方面，CALIS没有系统地开展起来，有待加强。

4.5数据库的使用培训

数据库和电子期刊的大量引进使得开展培训工作越来越引起图书馆的重视。总的来说，培训工作包括两个部分:对参考馆员的培训和对最终用户的培训。CALIS组织了多次对馆员的培训活动，如2002年5月份在厦门召开了“中国高等教育数字图书馆数字资源建设研讨会暨首届国外引进数据库培训周活动”。在这次活动中，CALIS邀请了在国内用户量较大、合作较为密切的包括ISI（美国科技信息所）、荷兰Elesvier出版公司在内的14个数据库出版商参加活动。在此次培训周活动上，每个数据库出版商都介绍了数据库产品的特点、性能、发展情况;开展用户咨询座谈'安排用户上机实习等。

对学生和教师，CALIS目前还没有进行统一的培训工作，但在上海交通大学规划的“CALIS分布式联合虚拟参考咨询系统”项目建设方案中提出要建设个性化、合作式的学习中心。CALIS应该协调高校制定标准，分工协作，联合制作不同数据库介绍和使用的多媒体课件，统一建设网络培训系统。

4.6电子资源存档系统的建立

电子数据库和电子期刊的过刊（back file）的维护通常由出版商进行，可以修改和更新。但过刊的保存至今仍是一个没有解决的问题:由谁保存?如果由出版商保存，万一出版商倒闭、合并和破产该怎么办？如果由图书馆保存，图书馆不仅要增加大量的硬件设备以及人力财力，还面临由谁更新维护系统和数据库的问题;如果图书馆不保存，一旦不订购电子期刊，则任何期刊也看不到了。目前CALIS还没有建立系统的电子资源存档系统，需要加强这方面的工作，在引进数据库后建立电子资源存档系统，真正将数字资源变为本中心和本馆的馆藏资源，强调永久使用和永久保存。具体部署可以考虑在CALIS统一领导下，选择核心资源，由CALIS和有条件的中心馆承担（而非每个馆都要做存档工作），采取和数据库提供商合作的方式开发符合国际技术标准OAIS的电子资源存档系统，强调资源的永久保存和资源共享。

5.结束语

CALIS利用集团采购的整体优势，采取多种引进方式，利用相对优惠的价格引进了不同学科和不同性质的二次文献数据库和一次文献数据库，大大丰富了高校馆藏，满足了学生和教师对国外文献的需求，具有非常重要的意义。同时，CALIS为用户提供了多方面的相关配套服务，提高了数据库的使用效益。但还有许多地方需要继续探索改进，包括如何更好地结合各种引进方式、如何采取更好的价格支付方式、如何完善相关的配套服务尤其是引进数据库后的后续工作，这些问题还应该在今后的实践中给予解决。

参考文献：

1.朱强.CALIS的数字资源建设与发展.河北科技图苑，2001（2）

2.肖珑.国外网络数据库的引进与使用.现代图书情报技术，2000（2）

3.邵晶等.对我国高校图书馆引进电子资源后续问题的思考及建议.大学图书馆学报，2003（3）

4.陈凌.CALIS“十五”建设项目管理机制与实施方案.http://www.calis.edu.cn/calisindex.asp? fid=7%20&class=1

5.CALIS建设现状与“十五”建设方案介绍.http://www.calis.edu.cn/calisindex.asp? fid=7%20&class=1

6.CALIS大事记（引进库）.http：//www.calis.edu.cn/bigthing.asp? fid=74%20&class=3

7.CALIS文理中心引进数据库.http://www.calis.edu.cn/calis/database/database.htm

8.CALIS工程中心引进数据库.http://www.lib.tsinghua.edu.cn/calis/calis.htm

9.上海交通大学图书馆.《CALIS分布式联合虚拟参考咨询系统》项目建设方案

（原载2004年第1期）