第六节　史料辨析

通过上文的论述，可以看到，目前学界对西夏于1036年攻占沙州没有异议，但对1036年至1067年间沙州由谁统治的问题则形成了两种截然不同的观点。一种意见认为自1036年以后西夏便领有瓜沙二州，另一种意见则认为西夏于1036年攻灭了归义军政权后，但未能建立起有效的统治，不久就让位于回鹘的统治，直到1067年西夏重占沙州。

两种完全不同的说法都是于史料有据的，而且这些史料大都为学界所共知，那么，何以还会得出这种大相径庭的结论呢？我认为产生歧异的原因主要在于古代史书记载的角度不同。

《续资治通鉴长编》、《宋史·夏国传》、《皇宋十朝纲要》等史书是明确记载1036年以后，西夏即占有了河西走廊全境。至于西夏占领河西的具体过程，这些文献都未予具体的叙述，体现出的是一种笼统的史观。我们不妨仍以1036年说的立说之本，即李焘《续资治通鉴长编》的记载为例。该书卷119景祐三年十二月辛未条写道：

赵元昊自制蕃书十二卷，字画繁冗，屈曲类符篆，教国人纪事悉用蕃书。私改广庆三年曰元大庆元年。再举兵攻回纥，陷瓜、沙、肃三州，尽有河西旧地。

李焘自注云：

《聚米图经》谓元昊既屠牦牛城，筑凡川会，诱胁唃氏诸部豪酋，厮罗因二子猜沮，徙居历精城。元昊无吐蕃之患，始举兵攻回纥，陷瓜、沙、肃三州。

《聚米图经》，全称《陕西聚米图经》，系赵珣于北宋康定二年（1041年）所撰，惜早已失传。从李焘的引述看，该书仅言元昊曾“举兵攻回纥，陷瓜、沙、肃三州”，但无“尽有河西旧地”一语，后者显然是李焘所加。综合正文与注文，可以将该条记载归纳为五层递进关系，即制蕃书→改元→削弱吐蕃→攻回纥→完全占领河西。这些都是西夏史上的大事，非一时所可完成者，但李焘均将之系于景祐三年十二月辛未条。足以说明李焘记载的这段文字是很笼统的，旨在叙述事件的结果，而非具体过程，其中景祐三年陷瓜沙具有标志性意义，故系事于此年。如果这一推测非误，那么，李焘所谓元昊“尽有河西旧地”之年就不一定非指1036年不可了。

综上所述，可以看出，对《续资治通鉴长编》、《宋史·夏国传》、《皇宋十朝纲要》等著作的作者来说，西夏确于1036年攻占了瓜沙，推翻了那里的统治者——曹氏归义军政权，故在西夏人心目中，他们无疑已经拥有了对瓜沙二州的统治权。后来尽管曾一度让位于回鹘的统治，但时间并不长。所以，从某种意义上来说，瓜沙二州始终可以说是西夏的领土，故《续资治通鉴长编》、《宋史·夏国传》、《皇宋十朝纲要》等史书的记载应该说是正确的，只是其说法显得过于笼统而已，因为其主旨概述而不在于一一明确列述西夏于何时占领了何州。恰如正史所载：“夏之境土，方二万余里。”^[101]“东尽黄河，西界玉门，南接萧关（今宁夏同心县南），北控大漠”，^[102]幅员相当广大。这一疆域的形成决非一蹴而就，而是逐步发展形成的，史书在记载时却未斤斤于具体过程，而直书其结果。同样道理，上述史书在记载西夏对瓜沙的控制时，也是只记1036年西夏占领瓜沙，而未详载西夏曾一度失去二地之事，毕竟时间不长，仅有30来年。与之相反，古代史书及敦煌等地发现的考古资料对1036～1067年间沙州回鹘的活动的记载是具体的，其中既有时间，也有地点和具体人物，更有事件的起因与过程，故而可以说，这些记录反映的才是可信的历史事实。

【注释】

[1]森安孝夫：《ウイグルと敦煌》，载山口瑞凤编《讲座敦煌2敦煌の历史》，东京：大东出版社，1980年，第331～338页；《チベツト文字ご书かおたウイグル文佛教教理问答（P.T.1292）の研究》，载《大阪大学文学部纪要》第XXV卷，1985年，第1～85页；《敦煌と西ウイゲル王国》，《东方学》第74号，1987年，第58～74页。

[2]刘玉权：《关于沙州回鹘洞窟的划分》，《1987年敦煌石窟研究国际讨论会文集·石窟考古编》，沈阳：辽宁美术出版社，1990年，第1～29页；《略论沙州回鹘与西夏》，《首届西夏学国际学术会议论文集》，银川：宁夏人民出版社，1998年，第168～177页；《沙州回鹘史探微》，《1994年敦煌学国际研讨会文集——纪念敦煌研究院成立50周年·宗教文史卷》（下），兰州：甘肃民族出版社，2000年，第1～39页。

[3]钱伯泉：《回鹘在敦煌的历史》，《敦煌学辑刊》1989年第1期，第63～78页。

[4]钱伯泉：《沙州回鹘研究》，《［甘肃］社会科学》1989年第6期，第101～105页。

[5]李正宇：《悄然湮没的王国——沙州回鹘国》，《1990年敦煌学国际研讨会文集·史地语文编》，沈阳：辽宁美术出版社，1995年，第149～174页

[6]杨富学：《沙州回鹘及其政权组织——沙州回鹘研究之一》，《1990年敦煌学国际研讨会文集·史地语文编》，沈阳：辽宁美术出版社，1995年，第175～200页。该文写成于20年前，此后学界对沙州回鹘的研究逐步深入，尤其是森安孝夫先生对本文的批评，今天回过头来看，可以发现，当时确有不少欠妥之处，其中既有见解偏颇之误，也有误解史料处，更有材料的疏漏，有待进一步改进和完善，这里不能一一详举。但凡内容与今文有出入乃至抵牾者，均以今文为准，特此说明。

[7]参见Yang Fu-hsueh，On the Sha-chou Uighur Kingdom，Central Asiatic Journal 38-1，1994，pp.80-107；杨富学、牛汝极：《沙州回鹘及其文献》，北京：甘肃文化出版社，1995年，第9～21页。

[8]森安孝夫：《沙州ウイゲル集团と西ウイゲル王国》，《内陆アジア史研究》第15号，2000年，第21～35页；The Sha-chou Uighurs and the West Uighur Kingdom，Acta Asiatica 78，2000，pp.28-48.

[9]森安孝夫，“沙州ウイゲル集团と西ウイゲル王国”，《内陆アジア史研究》第15号，2000年，第31页注18。

[10]［宋］李焘：《续资治通鉴长编》卷119宋仁宗景祐三年（1036）十二月辛未条。

[11]汤开建：《甘州回鹘余部迁徙及与西州回鹘之关系》，《新疆社会科学》1984年第3期，第87页。

[12]陆庆夫：《归义军晚期的回鹘化与沙州回鹘政权》，《敦煌学辑刊》1998年第1期，第21页。

[13]苏莹辉：《瓜沙曹氏兼事宋、辽颠末》，《大陆杂志》第63卷第6期，1981年，第13～16页（收入《瓜沙史事丛考》，台北：台湾商务印书馆，1983年，第98～107页。）

[14]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[15]《宋会要辑稿》蕃夷七之二二。《宋史》卷九《仁宗纪一》（北京：中华书局，1977年）虽言及此次朝贡，但文甚略，且系之于十一月。

[16]Karl A.Wittgogel and Feng Chia-sheng，History of Chinese So-ciety.Liao（907-1125），Philadelphia，1949，p.94.

[17]关于上述后妃的历史活动与贡献，可参见孟凡云、陶玉坤《辽代后妃参政现象考略》，北京：国际华文出版社，2001年。

[18]《宋会要辑稿》蕃夷七之二五。

[19]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[20]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[21]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[22]《宋会要辑稿》蕃夷七之二六。

[23]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[24]《宋会要辑稿》蕃夷七之二八。又见蕃夷五之三、《玉海》卷154、《续资治通鉴长编》卷168皇祐二年四月八日条。

[25]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。《宋史》卷12《仁宗纪四》系于十二月。

[26]［宋］李攸《宋朝事实》卷12。

[27]［宋］章如愚《山堂考索后集》卷64《财赋门·四夷方贡》，北京：中华书局，1992年，第870页。

[28]《宋会要辑稿》蕃夷七之二九。

[29]参见李正宇：《悄然湮没的王国——沙州回鹘国》，《1990年敦煌学国际学术研讨会文集·史地语文编》，沈阳：辽宁美术出版社，1995年，第165～169页。

[30]［宋］李焘：《续资治通鉴长编》卷123宋仁宗宝元二年（1039）春正月辛亥条。

[31]《西夏书事校证》卷36：“［天盛五年］夏五月，畏吾儿国来献。畏吾儿居伊州外，见夏国日盛，遣使献方物。”（第421页）

[32]［宋］李焘：《续资治通鉴长编》卷119宋仁宗景祐三年（1036）十二月辛未条。

[33]［宋］李焘：《续资治通鉴长编》卷127宋仁宗康定元年（1040）四月丁亥条。

[34]［宋］李焘：《续资治通鉴长编》卷131宋仁宗庆历元年（1041年）四月甲申条。

[35]《皇朝文鉴》卷45。又见《宋名臣奏议》卷123及《续资治通鉴长编》卷138。

[36]［宋］李焘：《续资治通鉴长编》卷145宋仁宗庆历三年（1043）十一月辛巳条。

[37]［宋］曾公亮：《武经总要》卷18下《西藩地理》，《景印文渊阁四库全书》第726册，台北：台湾商务印书馆，1983年，第537页。

[38]敦煌研究院编：《敦煌莫高窟供养人题记》，北京：文物出版社，1986年，第169页。

[39]刘玉权：《再论西夏据瓜沙的时间及其相关问题》，《敦煌研究》1993年第4期，第70页。

[40]冈崎精郎：《タングート古代史研究》，京都：东洋史研究会，1972年，第274～275年。

[41]敦煌研究院编：《敦煌莫高窟供养人题记》，北京：文物出版社，1986年，第168页。

[42]王静如：《引论》，《北平图书馆馆刊》第4卷3号“西夏文专号”，1932年，第24～32页。

[43]［宋］司马光：《司马光传家集》卷41《论横山疏》。原注：“治平四年九月二十四日上。”

[44]谭真：《从一份资料谈藏经洞的封闭》，《敦煌研究》1988年第4期，第36～39页。

[45]李正宇：《悄然湮没的王国——沙州回鹘国》，《1990年敦煌学国际学术研讨会文集·史地语文编》，沈阳：辽宁人民美术出版社，1995年，第170～171页。

[46]杨富学、牛汝极：《沙州回鹘及其文献》，北京：甘肃文化出版社，1995年，第222～225页。

[47]F.W.K.Müller，Zwei Pfahlinschriften aus den Turfan-funden，Abhandlungen der Preussischen Akademie der Wissenschaften，Phil.-hist.Klasse，Berlin 1915，S.6.(www.daowen.com)

[48]类似的例子见酒泉文殊山石窟元回鹘文《重修文殊寺碑》（1326年立），第5行有Nom Tas Tays6，依对应的汉文碑，知为喃答失太子之音译（见耿世民、张宝玺：《元回鹘文〈重修文殊寺碑〉初释》，《考古学报》1986年第2期，第257、264页）。《元史》中多次提到此人，其身份为豳王（第三代），不曾为太子。

[49]刘义棠：《回鹘与唐朝婚姻关系及其影响研究》，《维吾尔研究》（修订本），台北：正中书局，1997年，第377～433页；崔明德：《中国古代和亲史》第十二章《唐与回纥的和亲》，北京：人民出版社，2005年，第322～349页。

[50]《沙州回鹘及其文献》，第109～110页。

[51]《宋会要辑稿》蕃夷七之二五。

[52]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[53]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[54]《宋会要辑稿》蕃夷七之二六。

[55]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[56]《宋会要辑稿》蕃夷七之二九。

[57]《宋会要辑稿》蕃夷七之二五。

[58]《宋会要辑稿》蕃夷七之二五。

[59]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[60]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[61]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[62]《宋会要辑稿》蕃夷七之二八。

[63]王重民等编：《敦煌变文集》（上集），北京：人民文学出版社，1984年，第117页。

[64]《宋会要辑稿》蕃夷四之三。

[65]《宋会要辑稿》蕃夷四之五。

[66]《宋史》卷490《回鹘传》，北京：中华书局，1985年，第14117页。

[67]万庚育：《莫高窟、榆林窟的西夏艺术》，《敦煌研究文集》，兰州：甘肃人民出版社，1982年，第323页；刘玉权：《关于沙州回鹘洞窟的划分》，《1987年敦煌石窟国际讨论会文集·石窟考古编》，沈阳：辽宁人民美术出版社，1990年，第12～23页。

[68]A.von Le Coq，Chotscho：Facsimile-wiedergaben der wichti-geren Funde der ersten K9niglich preussischen Expedition nach Turfan in Ost-Turkistan，Berlin，1913，Taf.30a；中国社会科学院考古研究所编著：《北庭高昌回鹘佛寺遗址》，沈阳：辽宁人民美术出版社，1991年，图版八六，图1。

[69]A.von Le Coq，Chotscho：Facsimile-wiedergaben der wichti-geren Funde der ersten K9niglich preussischen Expedition nach Turfan in Ost-Turkistan，Berlin，1913，Taf.30b.

[70]《资治通鉴》卷248大中二年正月条。

[71]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[72]《沙州回鹘及其文献》，第205～206页。

[73]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[74]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[75]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[76]《宋会要辑稿》蕃夷五之三。

[77]《宋会要辑稿》蕃夷七之二五。

[78]郑炳林、冯培红：《唐五代归义军政权对外关系中的使头一职》，《敦煌学辑刊》1995年第1期，第17～28页。

[79]李正宇：《悄然湮没的王国——沙州回鹘国》，《1990年敦煌学国际学术研讨会文集·史地语文编》，沈阳：辽宁人民美术出版社，1995年，第153页。

[80]《宋会要辑稿》蕃夷四之三。

[81]《宋会要辑稿》蕃夷七之二二。

[82]《宋会要辑稿》蕃夷四之十五。

[83]《宋会要辑稿》蕃夷四之十五。

[84]藤枝晃：《沙州归义军节度使始末》（三），《东方学报》（京都）第13卷1号，1942年，第70、74页；冈崎精郎：《タングート古代史研究》，京都：东洋史研究会，1972年，第273页；安部健夫：《西ウイゲル国史の研究》，京都，1955年，第490页。

[85]森安孝夫，“ウイグルと敦煌，山口瑞凤编《讲座敦煌2敦煌の历史》，东京：大东出版社，1980年，第332页。

[86]李正宇：《悄然湮没的王国——沙州回鹘国》，《1990年敦煌学国际学术研讨会文集·史地语文编》，沈阳：辽宁美术出版社，1995年，第157页。

[87]冯家昇：《回鹘文写本〈菩萨大唐三藏法师传〉研究报告》，《冯家昇论著辑粹》，北京：中华书局，1987年，第378～379页；耿世民：《回鹘文玄奘传第七卷研究》，《民族语文》1979年第4期，第250页。

[88]杨富学、牛汝极：《沙州回鹘及其文献》，兰州：甘肃文化出版社，1995年，第212页。

[89]F.W.K.Müller，Zwei Pfahlinschriften aus den Turfan-funden，Abhandlungen der Preussischen Akademie der Wissenschaften，Phil.-hist.Klasse，Berin，1915，S.4；森安孝夫，“ウイグル仏教史史料としての棒坑文书”，《史学杂志》第83卷4号，1983年，第39～40页。

[90]F.W.K.Müller，Zwei Pfahlinschriften aus den Turfan-funden，Abhandlungen der Preussischen Akademie der Wissenschaften，Phil.-hist.Klasse，Berin，1915，S.26；杨富学：《高昌回鹘王国的西部疆域问题》，《唐代的历史与社会》，武汉：武汉大学出版社，1997年，第571页。

[91]岑仲勉：《吐鲁番木柱刻文略释》，《中央研究院历史语言研究所集刊》第十二本，1947年，第117～119页。

[92]Lilla Russell-Smith，Uygur Patronage in Dunhuang.Regional Art Centres on the Northern Silk Road in the Tenth and Eleventh Centu-ries，Leiden/Boston，2005，p.71.

[93]森安孝夫，“ウイグルと敦煌”，《讲座敦煌2敦煌の历史》，东京：大东出版社，1980年，第333页。

[94]森安孝夫，“沙州ウイグル集团と西ウイグル王国”，《内陆ァジァ史研究》第15号，2000年，第25页。

[95]［德］阿尔伯特·冯·勒柯克、恩斯特·瓦尔德施密特著，巫新华译：《新疆佛教艺术》（上），乌鲁木齐：新疆教育出版社，2006年，第229页。

[96]［德］阿尔伯特·冯·勒柯克、恩斯特·瓦尔德施密特著，巫新华译：《新疆佛教艺术》（上），乌鲁木齐：新疆教育出版社，2006年，第228页。

[97]程溯洛：《高昌回鹘王国亦都护谱系考——西域时代回鹘史札记》，《西北史地》1983年第4期，第13～23页。

[98]中国社会科学院考古研究所编著：《北庭高昌回鹘佛寺壁画》，沈阳：辽宁人民美术出版社，1990年，第82页。

[99]《宋会要辑稿》番夷四之一三。

[100]贾应逸、侯世新：《莫高窟第409窟与高昌回鹘供养人像比较研究》，《敦煌壁画艺术继承与创新国际学术研讨会论文集》，上海：上海辞书出版社，2008年，第515～516页。

[101]《宋史》卷486《夏国传下》，第14028页。

[102]［清］吴广成撰，龚世俊等校证：《西夏书事校证》卷12，兰州：甘肃文化出版社，1995年，第145页。