（二）处理申诉等活动

1.处理申诉

如果协会会员觉得自己的如学术自由、终身教职、正当程序、共享治理等权利受到侵犯了的话，可以将该侵犯事件上诉至协会在其院校、机构或所在地区的地方分会，或者直接上诉至协会总部，一般来讲是应将其上诉给地方分会。地方分会先了解情况，并展开调解；如果调解无效，地方分会可将教师申诉案件转交给协会的专门工作委员会；专门工作委员会同地方分会合作，了解情况后再次进行调解。调解一般由该校教师、该校管理方、分会会员与领导、理事会成员、协会官员、顾问会员以及其他相关人士一起努力协商和调解。如果调解仍然无效，专门委员会和协会理事会进行商讨并根据申诉情况最终决定是否展开调查。如果调查，除了在《学术界》上公开调查结果和报告以外，协会还将通过法律手段捍卫教师的权益。

具体调查程序：在与院校协商调解时，协会秘书长也有可能直接与该校校长联系。一旦调解无望或不成功，协会秘书长会给校长写信，告知有关申诉事宜、协会的相关原则、解决问题的中肯建议等，同时将自己与校长沟通一事书面告知申诉者与该校分会主席。接下来根据校方的反应决定会晤、交流和解决方案。一旦未果，秘书长将根据教师的利益、学术专业的一般利益以及双方当事人的利益，决定是否成立一个特别调查委员会。当然，在此过程中，应校方、申诉方、分会等各方的要求，协会代表将造访该校。特别调查委员会是由从未卷入该事端的协会会员组成，一般要考虑其学科专业背景、所在地区、与校方和申诉者的关系等。调查委员会在该院校调查2－3天，与有关各方会晤和展开调查的基础上，委员会成员各自根据程序性和操作性原则得出初步结论，之后成员彼此交换意见并着手撰写调查报告。调查委员会的建议报告主要是陈述申诉案件事由，并就高校当局在程序和操作上是否遵循了协会的原则与标准得出结论。该报告将由协会秘书长在内容、事实、问题诸方面仔细审阅后递交相关专门委员会，由它投票决定是否要在《学术界》上正式发表。报告在得到专门委员会的批准后，报告文本在严格限制的条件下将送达申诉者、院校管理当局与该院校或者所在地方的分会主席，部分内容也可能送达其他相关人士，供其校正事实出入与表述错误等。之后，秘书长在充分斟酌各方反馈之后，最终将调查报告以特别调查委员会与专门委员会的名义在协会会刊上发表，报告副本将送达申诉者、校长以及管理当局成员。^[32]然后由专门委员会根据院校的改正和实施情况决定是否向年会递交公示该院校的建议，最终由每年6月召开的协会年度大会决定是否将院校列入谴责名单。

以处理违反学术自由和终身教职案件的调查程序为例：^[33]

（1）当会员发现自己的学术自由和终身教职权利、协会规定的正当程序等受到了侵犯时，该教师会员可以按照协会规定的投诉信的格式撰写投诉信，然后直接将投诉信递交给协会秘书长。

（2）秘书长收到投诉信，并仔细阅读。

（3）秘书长与当事人联系，了解事件详情，并确认是否在协会的职权范围之内。

（4）秘书长与投诉人所在地或所在院校的分会联系。

（5）根据了解的情况并根据之前协会处理过的类似案例，决定投诉案件的性质，决定是调解还是展开调查。

（6）一般而言，秘书长会先组织工作人员对双方展开调解。

（7）如果调解不成功，工作人员会根据案件情况决定是否向协会的秘书长建议成立一个临时特别调查委员会。秘书长会给被投诉院校的主要管理者写信，告之该案件的具体进展情况。

（8）组建临时特别调查委员会，早期主席约翰·维格默（John H.W igmore）1916年曾对特别调查委员会给予了很高的评价，认为它是一个“代表着公正，且具有完全的法治精神和值得信赖的方法，他们的调查方法所遵循的原则形成了一套值得尊敬的体系”^[34]。临时调查委员会一般由与案件双方无关并自愿参与调查的（地理距离、经济等均可能是考虑因素）协会会员构成。

（9）展开调查。特别调查委员会成立之后，协会会向其提供一份详细的关于被调查案件的介绍。特别调查委员会在详细了解该案件和有关工作原则之后，深入到教师所在院校展开调查，会见双方当事人，了解具体情况。

（10）形成报告。调查委员会各人形成自己的看法，经过彼此磋商和沟通交流，最后形成一份由委员会多数人同意的调查报告草案；报告一般是在陈述事件的事实之后进而得出结论，并判断学校当局的行为是否符合协会的相关原则和声明报告。

（11）递交报告。向学术自由与终身教职专门委员会提交这份得到多数调查委员会成员同意的报告。

（12）向双方当事人送交报告。专门委员会仔细阅读调查委员会的报告并决定是否需要修正，然后送交当事各方确认，让其评论。

（13）决定是否发表该份报告。学术自由与终身教职委员会根据当事人双方在看完报告之后的态度特别是侵犯方的态度，进而决定是否在协会杂志上公开发表该份报告。

（14）建议谴责名单。学术自由与终身教职委员会根据报告发表之后的情况和各方的反应，向年度大会建议谴责名单；如果校方有所改变，投诉教师同意校方所作的调整，即可以决定不向协会年度大会建议谴责该校，但是如果该校在发表报告之后仍然没有什么变化，则向年度大会建议公开谴责该校。

（15）年度大会投票决定谴责名单。由每年的年度大会投票决定每次的谴责院校名单，同时从谴责名单中取消某些被谴责院校也是由年度大会决定。^[35]

其他申诉案件的处理如有关共享治理等案件的处理方法与上述方法相似。

2.影响政府政策

协会专门设置了政府关系办公室，该办公室专门负责追踪和了解与协会使命与任务相关的联邦和州政府层面的法规与政策。协会工作人员和政府政策制定者、政府与法院工作人员以及其他高等教育组织建立各种各样的联系和关系，得到有关政策方面的信息，并通过提供专业知识等方式影响政策的讨论与制定。

协会在联邦政府或州政府以及立法机关等即将出台某项政策时，特别是协会在对此政策持不同意见时，一般通过直接给相关人员写信或直接谈话等方式的游说，在《学术界》公开自己的看法和观点，通过新闻媒体等传递自己的声音，有时甚至动员会员组织集体的抗议活动等方法来影响政府政策的制定。

为了更好地影响政府政策的制定，协会除了有专门的政府办公室以外，还经常向协会会员传达有关法律和政策方面的信息，以鼓励他们在影响高等教育事务特别是有关教师发展政策等上能够更加积极与活跃。在协会的网站页面中找到教你如何参观国会办公室（Congressional Office）、有关税务方面的知识、联邦预算程序（The Federal Budget Process）、立法程序（the Legislative Processwork）等若干有关政府和立法机关工作的内容介绍，以鼓励和帮助会员更积极主动地关注甚至影响政府政策的制定，学会使用各种武器和工具来维护自己的利益和推进美国高等教育系统的福祉。

●游说：游说是通过写信、电话、面对面的沟通与交流等方式影响政府行政官员和立法机构成员的行为，这也是美国利益集团影响政府政策的一个十分重要和常见的方式。美国利益集团游说可以使用27项影响方式：出席听证会、和国会议员及其助理直接接触、提供研究结果及技术性的资讯、和国会议员及其助理共同研究商量立法策略、帮助草拟法案、要求与国会议员选举中的有力人士和议员见面、提醒议员某一法案如果通过会对其选区产生的影响、给有需要的议员提供一些帮助和好处、写信给会员、形成联盟、与媒体谈话、鼓励会员写信、发动草根游说、会员与官员接触、提出诉讼、政治献金、公布议员投票记录、筹募直接邮寄基金、刊登广告、选举活动时出力、对候选人公开背书、提出抗议或者呈现法案的效果。一般游说的对象有三种：（1）对政府官员的游说，影响他们对政策的制定，使他们能拟定组织想要的教育政策。（2）对国会的游说。传统意义上来讲，利益团体一向以国会作为游说的重要据点，这是因为国会的定期选举使得国会议员要受到选民的直接压力，再加上公共政策必须由国会制定成法案才能执行，所以，利益集团会在这个上面花很大的力气。（3）对民众的游说。当利益集团在追寻自身利益时，不免会有阻力，这些阻力可能来自政府或者别的利益团体，甚至来自整个社会，这时利益团体可以选择说服或动员公众。对公众采取什么样的方式进行游说，则取决于利益团体的资源、媒体的注意力以及公众人数的多少。如果资源丰富，还有媒体的帮助的话，一般可以利用媒体对其政策立场作有利的报导，假如公众对此项政策也有兴趣的话，那么可以选择广告、游行、直接寄邮件或者信件、新闻报道等来赢得公众的支持。^[36]协会在游说上比较多的采用的是积极培养会员的游说素养，积极鼓励和动员会员参与其中，然后通过上述途径谋取组织和会员所支持和需要的教育政策与教育改革。

作为代表美国大学和学院教师与学术人员利益的团体，协会也利用上述各利益集团使用得较多的游说，来争取自己的利益。为了获得更好的效果，协会除了有自己专门的杂志和网站以外，它还特别注意和外界其他媒体如高等教育方面的杂志、各式各样的报纸、电视和广播媒体等建立和保持良好的关系。同时，协会还鼓励会员积极给议员代表写信、打电话、寄明信片等方式来影响各项教育政策，也鼓励会员广泛利用媒体（如电视、广播、杂志、报纸、网络等）等手段发表自己的观点进而影响各项政策的颁布与实施。另外，协会还通过举办培训班、研讨会等给协会会员提供有关游说技巧方面的训练，提高会员的游说能力，以提高游说的工作效率。

●结盟：与其他组织、团体就某一事务达成一致意见，为促成或者反对某一政策而一起努力，共同行动。结盟是利益集团经常采用的手法，也是组织常用的用来扩大自己的力量和声音、争取自己和会员利益最大化的手段。如协会在1925年就学术自由事宜经常与美国学院联合会和美国大学联合会召开会议，并达成一致意见，发布了有关学术自由与终身教职的声明。如为了扩大自己的影响范围和牢固自己的生存根基，协会争取更多的组织和团体签署《1940年学术自由与终身教职声明》，到1970年，已经有如美国大专院校协会（Association of American Colleges and Universities，简称AACU）、美国图书馆协会（American Library Association，简称ALA）、美国法律院校协会（Association of American Law Schools，简称AALS）、美国政治科学学会（American Political Science Association，简称APSA）、美国师范学院协会（American Association of Colleges for Teacher Education，简称AACTE）、美国高等教育协会（American Association for Higher Education，简称AAHE）、亚洲研究协会（Association for Asian Studies，简称AAS）、非洲研究协会（African Students Association，简称ASA）等多个组织的支持和签署。同时，协会自己也会经常参加其他协会和组织的活动，如在“所罗门修正案”事件当中，协会就与美国法律院校协会等组织一起维护教师的学术自由权利。

3.法律活动

协会下设法律办公室（legal office），以利用法律武器来维护协会自己和会员的合法权益。该办公室除了给协会会员提供有关高等教育法规、教师聘用、保险等事务方面的法律咨询以外，它还向协会内部各机构提供法律服务，如在前面提及的关于学术自由、终身教职、正当程序、共享治理等案件中需要用到的各项法律条款与规定；在教师权益受到侵犯并不得不诉诸法律时，也为其提供所需要的法律服务。

该办公室最重要的武器，是利用美国法律系统中的法院之友（friend-ofthe-court，amicus curiae，拉丁语，法庭之友的意思）制度发挥作用，以维护协会、会员和美国高校教师的利益。法院之友制度，指的是在法庭审理案件的过程中，当事人以外的第三方可以向法院提供与案件有关的事实或者适用于法律方面的意见，以影响法院判决的一项制度。在美国，不但绝大多数案件有法院之友的介入，而且在法院作出的判决中援引法院之友书状（amicus curiae brief）的意见也占了很大比例。如果违反学术自由和终身教职、违反教师共享治理等案件要诉诸法律的话，协会将以当事人以外第三方的身份向法院提供与案件有关的事实或者适用于法律方面的意见，以影响法院判决。如法院在审理学术自由等案件以及类似案件时就经常援引协会的《1940年关于学术自由和终身教职的原则声明》和其他声明中的一些原则和标准。通过法院之友，协会利用自己的社会地位和影响力，尽最大可能的为高校教师争取正当权益，影响美国高等教育政策，促进高等教育系统的发展。

4.其他活动

（1）颁布声明与报告。

颁布声明和报告是协会很重要的活动。通过公开颁布各声明和报告，让相关单位、社会和公众了解有关高校教师和高等教育系统的原则和情况，可以保证协会各项事务和活动的顺利开展。协会很重要的政策声明与报告或者其他文件等都主要是由内部会员提议，递交理事会讨论，并与外部协会或团体组织协商，年度大会通过，最终才能得以通过和公布的。以关于大学生学术自由声明为例，1960年到1964年是协会内部对于此项声明草案的讨论期，1966年到1968年则主要是协会专门负责外联事务的委员会同外界进行协商，到1968年协会年度大会上，协会综合协会内部意见和外界的意见与观点对草案进行修改之后并最终同意颁布该声明。该份声明的成型是协会的声明和报告从草案到最终定型的典型代表，其他各声明和报告的颁布基本遵照此程序。^[37]

（2）编撰专刊《学术界》。

协会出版双月刊杂志《学术界》。通过这份杂志，协会公布自己的工作情况，介绍美国高等教育的最新情况和相关热点、难点，并发布自己和外界人士对这些事情与问题的看法和意见。它是协会的一个十分重要的对内和对外沟通的平台。^[38]前面介绍的那些工作委员会在杂志上公布调查报告或公示其工作状况、成绩或者事件的处理结果，如专业经济地位委员会每年都会组织对全美高校教师经济状态的调查并在《学术界》上公示其调查报告；学术自由和终身教职委员会每年度都会通过《学术界》公布有关大学和学院教师在学术自由和终身教职等事务方面的情况等。以2008年1－2月的《学术界》为例，它主要分为如下几个板块：特写（Features）、给编辑的信（Letter to the Editor）、工作中的协会（AAUP at Work）、注意（Nota Bene）、专栏（Columns）和别处网站（Elsewhere on the Web）。^[39]

（3）运作各项基金。

除了会员会费是协会的主要资金来源以外，近年来协会还积极争取外界捐赠，以增加协会的资金来源，而捐赠基金（Endowment Fund）则是它争取捐赠的主要手段。协会捐赠基金用于支持协会的所有活动，不过，它捐赠基金的发展还处于刚刚启蒙阶段。

另外，协会还设立用于特定目的的特别基金（Special Fund）。协会的特别基金包括：学术自由基金（Academic Freedom Fund）——通过研究、出版和向高校教师提供帮助等方式建立和维持学术自由；当某大学或者学院的教师觉得自己的学术自由权利受到了侵犯或者所在院校的行为违反了协会的政策或程序规定时，协会向该教师提供相关的经济帮助。兼职教师基金（Contingent Faculty Fund）——为兼职教师提供的用于促进他们研究、出版、领导能力的发展、其他争取全职专业地位的活动以及对他们学术自由等事务的保护等多方面的财政支持。亨利基金（Henry T.Yost Fund）——对以高等教育公共政策主题进行研究和分析的活动提供实习和奖学金方面的支持。国际学术自由基金（International Academic Freedom Fund）——收集和传播世界各地违反学术自由方面的信息，帮助发展中国家建立教育机构，帮助受到了迫害的学者。法律防护基金（Legal Defense Fund）——对在有可能违反了协会政策和高等教育政策案件中的协会利益方提供在审判和受理上诉方面的经济支持。玛丽基金（Mary A.Burgan Fund）——为协会成员参与与协会主题相关的国际会议提供支持。^[40]这些特别基金由协会的资金管理委员会管理。除了上述基金以外，为促进教师共享院校治理，协会还设立了一项旨在鼓励院校治理共享的基金，也就是共享治理基金（Share Governance Fund），对那些在推进共享治理方面成绩突出的校长、董事以及其他行政管理人员进行资助，并资助他们在协会的会议上进行经验交流以及对相关问题的研究与探讨。^[41]

【注释】

[1]李政云：《卡内基教学促进基金会与美国高等教育发展》，浙江大学2007年博士学位论文，第144页。(www.daowen.com)

[2]王名：《非营利组织管理概论》，中国人民大学出版社2002年版，第61页。

[3]American Association of University Professors.AAUP Constitution.http://www.aaup.orgAAUPabout/bus/constitution.htm,2008-02-02

[4]American Association of University Professors.Join the AAUP.http://www.aaup.orgAAUPinvolvedjoin,2008-02-02

[5]American Association of University Professors.National AAUP Committees.http://www.aaup.orgAAUPcomm/,2008-02-02

[6]American Association of University Professors.Fund Governing Committees.http://www.aaup.orgAAUPcomm/fundcommittees.htm,2008-02-06

[7]American Association of University Professors.Advisory Committees.http://www.aaup.orgAAUPcomm/advisorycommittees.htm,2008-02-06

[8]American Association of University Professors.Association Business Committees.http://www.aaup.orgAAUPcomm/businesscommittees.htm,2008-02-12

[9]American Association of University Professors.Special Committees.http://www.aaup.orgAAUPcomm/specialcomms.htm,2008-02-12

[10]American Association of University Professors.Officers＆Council.http://www.aaup.orgAAUPabout/officers/default.htm,2008-02-12

[11]American Association of University Professors.Officers＆Council.http://www.aaup.orgAAUPabout/officers/default.htm,2008-02-15

[12]American Association of University Professors.State Conferences.http://www.aaup.orgAAUPabout/asc/default.htm,2008-02-15

[13]American Association of University Professors.Collective Bargaining Cong ress.http://www.aaup.orgAAUPabout/cbc/default.htm,2008-02-15

[14]American Association of University Professors.Chapter Web Sites.http://www.aaup.orgAAUPabout/chaps,2008-03-01

[15]American Association of University Professors.About the AAUP.http://www.aaup.orgAAUPabout/,2008-03-01

[16]American Association of University Professors.National AAUP Committees.http://www.aaup.orgAAUPcomm/,2008-03-01

[17]American Association of University Professors.Committee A Reports and Statements.http://www.aaup.orgAAUPcomm/rep/A/default.htm,2008-03-01

[18]American Association of University Professors.National AAUP Committees.http://www.aaup.orgAAUPcomm/,2008-03-01

[19]American Association of University Professors.AAUP Constitution.http://www.aaup.orgAAUPabout/bus/constitution.htm,2008-03-02

[20]李红惠：《美国大学教授协会联合会（AAUP）为何能维护美国大学教授的权益》，《现代大学教育》2004年第5期，第78页。

[21]参照熊耕在其博士论文《美国高等教育协会组织研究》对美国高等教育协会组织属性的归纳与总结：《美国高等教育协会组织研究》，北京师范大学2006年博士学位论文，第5－6页。

[22]转引自陈伟：《论西方学术专业的工会化变革》，《比较教育研究》2005年第2期，第20页。

[23]因为集体谈判活动日渐重要，而且越来越受到重视，本小节将对协会的集体谈判活动展开深入细致的探讨。

[24]American Association of University Professors.Collective Bargaining Chap ters.http://www.aaup.orgAAUPabout/cbc/colbargainchap.htm,2008-03-03

[25]American Association of University Professors.Collective Bargaining Cong ress.http://www.aaup.orgAAUPabout/cbc/default.htm,2008-03-03

[26]Anderson，Ariel L.H.Report of the Chait Collective Bargaining Cong ress.http://www.aaup.org/NR/rdonlyres/CC73EAE3-0FD9-42F6-AC07-FAA4E8C163CA/0/CBCchairreport.pdf,2008-03-03

[27] American Association of University Professors.“AAUP Unionism L：Principles and Goals，”Academe,2006，52.

[28]关于“集体谈判的基本过程”的内容主要参考周小虎：《试析美国教师组织影响教育政策制定的方式》，《外国教育研究》2007年第1期，第8－9页。

[29]American Association of University Professors.“AAUP Unionism L：Principles and Goals，”Academe,2006，52.

[30]陈悦、高锡文：《论美国学术专业的工会化——AAUP工会主义及其特征》，《复旦教育论坛》2006年第5期，第73页。

[31]American Association of University Professors.Collective Bargaing.http://www.aaup.orgAAUPissues/CB/,2008-03-05

[32]王全林：《精神式微与复归：“知识分子”视角下的大学教师研究》，南京师范大学出版社2006年版，第209－211页。

[33]Joughin，L.Academic Freedom and Tenure：A Handbook of The American Association of University Professors.Madision，Milwaukee and London：The University of Wisconsin Press，1967，11－24；American Association of University Professors.Committee A Procedures.http://www.aaup.orgAAUPprotect/academicfreedom/procedures.htm,2008\03-05

[34]American Association of University Professors.AAUP's Censure List.http://www.aaup.orgAAUPpubsres/academeJFFeatKnig.htm,2008-03-06

[35]American Association of University Professors.“Committee A Procedures，”Bulletin，1962，155－63；American Association of University Professors.Committee AProcedures.http://www.aaup.orgAAUPprotect/academicfreedom/procedures.htm,2008-03-06

[36]孙大雄：《政治互动：利益集团与美国政府决策》，华中师范大学2002年博士学位论文，第30－33页；第39－42页。

[37]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，44.

[38]American Association of University Professors.Academe：Bulletin of the AAUP.http://www.aaup.orgAAUPpubsres/academe/,2008-03-06

[39]American Association of University Professors.Academe Contents.http://www.aaup.orgAAUPpubsres/academeJF/,2008-03-07

[40]American Association of University Professors.Contribute to the AAUP.http://www.aaup.org/Forms/Contribute/donateform.htm,2008-03-07

[41]杨凤英、毛祖桓：《美国高校教师权利的维护——以美国大学教授协会活动为例》，《比较教育研究》2008年第2期，第64页。