（一）集体谈判活动

在第三章有关协会的历史发展中，已经简单地介绍了集体谈判活动和协会采用集体谈判活动的发展历程。随着时间的发展，协会展开集体谈判活动已经有30多年的历史了，作为协会日渐倚重的用来捍卫教师权益的手段与方法，协会集体谈判活动现在情况如何，又有些什么样的特征呢？^[23]

1.基本情况

协会地方分会于20世纪70年代初便已经开始寻求用集体谈判的方法作为保护学术专业标准和改进教师经济地位的途径了。1973年，协会颁布了《关于集体谈判的声明》，认为集体谈判活动所争取的目标和协会所捍卫的学术自由、共享治理等是一致的。

1985年，应广大地方分会组织和教师对协会组建工会以作为捍卫学术标准的重要手段的要求，协会组建了集体谈判大会（Collective Bargaining Congress，简称CBC）。集体谈判大会由协会地方集体谈判分会和分支机构组成，其目的在于发展和传播支持协会地方分会集体谈判活动的信息和资源，并从事于支持其他各种高等教育集体谈判活动。集体谈判大会一年召开两次会议，一般是在12月初和在协会每年6月的年度大会之后，以讨论和发展关于协会集体谈判的各项事务。当前，集体谈判大会由来自阿拉斯加大学、加利福尼亚州立大学系统、特拉华大学、北爱荷华大学、蒙哥马利学院等70多个开展集体谈判活动的地方分会联合组成。集体谈判大会的成员和领导人是由各地方分会自己选举产生，开展的活动也由选举出来的这些教师管理。这些地方分会组织有的除了是美国大学教授协会的地方分会以外，同时也是其他协会的分会，如佛蒙特大学的集体谈判分会同时还是美国教师联盟的分会。这些地方分会主要是通过集体谈判、罢课甚至游行示威等工会组织一贯采用的方法为本校教师争取适当的社会经济地位，并可以从协会总部获取各种各样的帮助。^[24]

集体谈判大会给地方分会的成员提供各方面的帮助，如组织学术活动、集体谈判技巧的培训、处理申诉、仲裁、有关集体谈判合同等各方面技巧和知识的培训，同时也给正在进行谈判的地方分会以咨询和其他帮助。^[25]集体谈判大会的任务，从广泛意义上来讲，是为进行集体谈判的地方分会的同事们设计成功的政策。同时，集体谈判大会也给那些面临挑战的地方分会提供补助金和贷款，如2007年2月为了帮助俄亥俄州北中部地区的州立大学组建协会的地方分会，集体谈判大会提供了1000美元的资助；2007年3月，又给该大学提供提供了5000美元以帮助他们支付开展各项活动所需的法律费用。^[26]协会每年度夏天的研讨会都会召集上百位地方分会的成员，就地方分会活动的所有状况展开为期3天广泛而透彻的讨论，致力于一些如谈判技巧、会员的吸纳、教师利益、保持与媒体的关系、建立智力财产权利、处理申诉等各不同的主题。^[27]

2.集体谈判的基本过程^[28]

教师组织集体谈判由于涉及教师权益和教育委员会等各方面的立场，所以谈判过程可以说是相当复杂的活动，双方要达成协议更不是一件容易的事情。一般而言，教师组织集体谈判的过程，主要包括下列五个步骤。协会作为美国教师组织中的一员，其集体谈判的过程也基本遵照这五个步骤。

（1）集体谈判的计划和准备。

周详的计划和完备的准备有助于在谈判中争取到最大的利益。谈判的计划和准备包括下列活动：①收集有关的信息和必要的资料，作为决定和成本分析的参考。在集体谈判之前，谈判双方（协会的主要是各具有集体谈判资格的分会组织）都必须收集资料、评估资料，以便在谈判时作为发言的参考和佐证资料。常用到的信息和资料大致有：教育行政人员所关心和需要的目前合同协议书不容易处理的地方；专业团体所出版的有关书刊和报告；其他教育行政机构等有关谈判议程的资料；有关预算和财政计划资料；目前其他机构谈判的结果。当然，收集到这些资料之后，还必须就有关问题及其对未来谈判的重要性予以分析。②决定谈判的目标。目标主要在于作为所有谈判活动的基础，以及提供整个谈判过程的指针。所以，谈判小组必须了解决定的目标，这些目标是所想要的、所必须达成的。比如，学校委员会谈判小组必须了解学校的谈判目标及考虑各种项目的重要程度，再决定目标；教师谈判小组也是这样。③建立引导谈判的基本规则。一般而言，这些基本规则包括小组代表的权威性（是否有权签署协议）、会议时间和地点、会议议程、小组成员、会议形式（公开或秘密）和会议记录以及程序上的考虑。④决定谈判范围。谈判范围要包括所有相互关心的议题，如教师工资福利、教师评价、班级大小、课程与教学和额外责任等。⑤僵局时的处理方式。如果谈判陷入僵局时，应该如何来处理，事先要有所准备。一般处理僵局的方式有：调停、实情调查（fact-finding）、仲裁、罢工和停工等。需要指出的是，在有些州停工是违法的。

（2）谈判单位的决定和认可。

谈判单位的决定和认可应该足以代表学校各种团体，例如在专业团体中有教师、图书馆员和辅导人员等；而在支援学校人士团体中有职员、秘书、技工、管理人员和餐厅服务人员，所以有各种不同的谈判单位是很正常的。一般而言，决定谈判单位的程序常常会在法令中给予规定。在有的州，规定行政人员不能成为教师谈判代表的一员。如果没有相关的法令规定，则由地方分会和劳方团体共同决定谈判单位。而谈判单位的代表，一般都采取特别代表制，是经选举产生的，这种方式产生的代表容易得到认可，美国大学教授协会、全美教育协会和美国教师联盟几大教师组织都支持这种方式。

（3）谈判小组成员的决定，包括主要发言人。

谈判小组成员是谈判成败的关键因素。双方代表在谈判桌上，都能就对方所提出的问题予以回答，这样就有助于谈判的顺利进行。一般而言，谈判小组成员的多少，要视事件、实际需要而定。但是，在选择谈判小组成员时，常常需要考虑下列因素：时间（是否有充足时间参加谈判活动）、性格（性格是否稳定）、毅力（是否能接受繁琐的工作）、专业知识（有关集体谈判的专业知识）和能力（是否有能力参加谈判工作）等。发言人是小组的首席谈判人，也是小组的领导人，所以在决定人选的时候必须慎重，也可能聘请外面的专业谈判人员加入谈判行列。

（4）最初谈判程序和适当谈判策略的决定。

谈判的目的在于达成协议，成功的谈判常常在于：谈判的过程是以专业为基础，在双方所限制的范围内达成协议等。因此，最初谈判程序和适当谈判策略的决定对于达成协议是相当重要的。

科学和恰当地使用谈判策略，有助于协议的达成，所以在谈判策略的应用方面，首先必须消除敌意，共同寻找解决的途径。最佳的谈判策略是采用双赢的谈判策略，实现双赢的谈判策略有以下几个步骤：①双方各有自己的目标，期望对方的目标，决定可能达成协议的范围，发展双赢解决途径到可能达成协议的范围。②发展双方良好关系，培养双方彼此的信任感，使得在双方热烈讨论之前，已经建立良好关系。③形成双赢的协议：确定对方的目标、确定协议的范围、提出双方解决途径的建议能够考虑到双方不一致的方面，共同解决彼此存在的分歧。④达成双赢的协议：双方就协议内容进行有意义的回顾，使协议能够生效，这时双方密切接触及建立彼此信任感是很必要的。谈判策略运用不当，任何一方以其强势逼迫相对弱势一方就范，就会造成谈判的失败，其直接后果是两败俱伤。弱方仍然会寻找机会抗拒，结果就会使教育资源蒙受巨大损失，本质上是双输结果。(www.daowen.com)

（5）达成协议。

协议是谈判的最后结果，表述谈判内容的文字必须相当慎重，而且必须经过双方共同确认，将来才不会引起不必要的争议。协议的内容通常包括：①认可的叙述；②协议的性质：范围、时间和沟通途径；③协议的特别规定；④协议的双方责任；⑤申诉程序。申诉可以说是谈判过程的继续。凡是对协议内容有不满意的方面，可以依法提出申诉，为了避免申诉的无序化，对于申诉时间限制、步骤和程序的规定，是很必要的。一般而言，申诉首先必须提出书面资料，详细叙述申述理由及资料，再交送双方当事人处理并提出建议；如果仍然没有得到解决，则可以提出诉讼或者仲裁。

教师组织集体谈判是解决问题的一种手段，如果双方无法达成协议时，教师工会可能会使出“杀手锏”：组织罢教。

3.协会集体谈判活动的特点和特征

（1）协会集体谈判活动的特点：以会员为基础。

在过去的历史中，协会发布了在美国极为经典的学术自由声明，而且协会自此以来始终保持了所公布的这些基本原则的首要拥护者和捍卫者的角色，协会所有的知识、经验和影响都来自于对大学和学院的关注，这些都为协会集体谈判制度的发展提供了坚实的基础。协会集体谈判制度在发展过程中形成了以地方分会为谈判单位、以地方分会会员为主要谈判代表的集体谈判制度。协会相信，以地方分会为代表和以会员为基础的工会运营模式能最好地服务于它的会员，促进地方分会的创造性和培养它们对于活动的积极性。当然，协会鼓励地方集体谈判分会的有效管理，警告它们应防止在集体谈判过程中的官僚做派。^[29]

（2）协会集体谈判活动的特征。

①学术自由与共享治理。关于学术自由的未来，如历史学家托马斯（Thomas Haskell）所言，学术自由的核心和灵魂在于专业人员的自治和大学的自我治理。社会学家斯坦利（Stanley Aronowitz）同样也看到了学术活动的目标是促进教师个人的权利和集体的权利以保持对教育过程的主权。学术自由和治理的重点有很宽泛的结果，例如，它意味着学术社区的成员对彼此有深远的责任，并对那些需要他们参与的院校和机构有着广泛的使命。所以，普遍来讲，学术人员应该认识到他们的首要义务是对他们的专业团体、他们的学生和更大群体的公众负责，而不是政治单位或者是有意识倾向的单位或者组织。协会的政策文件曾这样陈述道：“对教师成员学术自由的保护是有利于院校治理的，……这是共享治理的前提，以免他们因为担心报复而受阻于共享治理。”“我们是被任命者，但是不是那种意义上的董事会的雇员。”“一旦被任命，学者就有自己实施教学和研究的专业功能，既定的当权机构不必干预。高校教师的首要责任是公众，继而是对自己专业的判断。他对广大公众的责任也是院校的责任。”这意味着学术自由与共享治理结合的必然。

协会所推崇并取得了重大成就的学术自由活动，和地方分会所保护的教师在院校中的共享治理权利，将有利于学术自由和共享治理的有效结合。同时，协会总部与地方分会单位联合展开活动，并以地方分会为主，这样的联合方式，不仅可以依托总部在开展各事务上的经验进而很好地维持和保护院校的学术自由，而且可以建立起院校的关于个人权利的定义、个人权利的捍卫和对个人权利的审判等的疆域和成为这些方面的先驱。协会的工会采用协商式的活动方式，不仅可以维护会员的个人权利，而且还维护了基于这些的个人权利的集体权利。协会和它的集体谈判地方分会将竭力使其工会属性和所设的工作组织与方式变成共享治理的必要组成部分，促进学术自由与共享治理的有效结合，共同维护教师的权益、推进学术职业和美国高等教育的发展。

②地方自治。从协会集体谈判活动的以会员为基础的特点就可知，协会工会和集体谈判活动的重点首要是会员和地方分会，主张和鼓励地方自治。在工会事件中，纯粹从学术事务上来讲，学术自由的地点主要是在地方校园（在有些州，大学或学院是由几个地方校园合成的）。在美国劳工运动的背景下，协会集体谈判地方分会的自治模式是与众不同的，每一个协会地方分会的成员都可以自行决定他们自己的首要事务。他们根据自己所在的环境，决定什么是最好的，什么是最合适的，什么是最必要等。协会竭力避免一个“服务工会主义”（service unionism）的模式，因为在这种模式下，工会基本上将会演变为一个外部申诉机构，或是一个被雇佣来为会员做事的第三方代表。

协会鼓励建立一个地方分会会员尽可能自己为自己服务和自己为自己做事情的运行模式。尽管协会总部会为其提供训练和支持，但是工会工作还是由地方分会会员自愿完成，也由他们自己去赢得集体谈判。假如有雇佣员工的话，也应该是直接受雇于地方分会。协会的这种地方自治也反映在他们的会费结构上：协会集体谈判地方分会通过收取会员会费来维持机构的正常运作，如有剩余，可以用来协助协会总部在全国范围内展开的学术自由活动，毕竟协会总部在学术自由上的名声对于所有的地方分会开展集体谈判等工会活动将起到至关重要的作用。

③强调教师参与。协会的历史和经验以及有关这些主题的文件表明，当一个组织和其成员见多识广的话，没有什么能够跟这股极具创造性的力量相比。由此，协会的以会员基础的工会主义十分依赖于地方分会会员自己的经验和创造力，以及将这些经验和创造力凝聚起来的组织活动。这就意味着依赖于会员的学术团体必须学会如何将他们会员自己组织起来，去谈判并坚持自己立场，学会处理自己的申诉。即他们必须学会如何去运营一个工会，这不是一个简单的任务，聘任一个专业人员可能会在短期内带来好处，但是从长远的角度来讲却是不利的。当所有会员都是校园活动的活跃会员并是大的学术世界的活跃分子的话，协会地方工会才能强有力。所以，协会十分强调集体谈判单位的组织活动，特别是教师自己的参与。

教师们做着高等教育领域的实际工作如教学、学术研究和学术服务等，这些是高等教育领域最实在的工作，教师们是高等教育的灵魂，他们对于高等教育的发展具有潜在的力量，没有他们，高等教育事业只是一个空壳。威廉姆学院的院长保罗（Paul Chadbourne）1873年便承认：教授有时就是学院工作的代言人，他们就是学院。协会的工会是校园内的组织，是教师和其他学术人员用来获取他们自己需要的声音与代言人。因此，协会十分强调教师的参与。协会总部会为地方工会会员提供集体谈判等所需的专门技术，如同行成员培训、如何设计谈判合同、如何实施合同等来帮助地方工会开展活动。协会要求学术团体的会员必须学会将自己和同事组织起来，学会经营工会的日常工作等。^[30]

在协会看来，它的地方工会在有关正当程序和共享治理方面已经成功地赢得了力量。这些活跃且成功的地方工会将会为有关校园事务的新观点和新策略的产生与发展提供肥沃的基础。协会甚至还动员教师参加校园之外的政治活动，以为外部工人争取权利和赢取更多的社会公正。

④着力推进组织机构民主。一个旨在保持学术职业人员的自治和权利的工会的工作必然与当代美国其他组织机构的组织形式不同，也必须与那些在20世纪中期被迫放弃管理上自治权的工会组织不同，因为教师和学术人员加入工会的目的不是为了高工资高福利，而是为了保持他们在院校的权利和在院校的首要角色地位。劳工历史学家穆迪（Kim Moody）曾认为：内部的民主，实际上是唯一的连续动员和扩大工会活动成员的方法，也是鼓舞工会成员发展具有核心竞争力的策略。协会工会地方分会要求所有成员选举官员而且要求他们负责工会事务。客观地来讲，这个将重点放在全员参与之上的方法可以避免官僚主义和层级化，进而推进组织的民主。而且，通过这种民主的管理方式，协会工会地方分会成员可以总结出不少工作经验，这些经验对于协会集体谈判活动的组织与发展将会很有帮助。^[31]