五　徘徊：2001年—现在

从2001年到现在协会的历史发展，因为时间较短，很多事情的发展并不明朗，特别是自9·11事件以来，协会所处的内外部环境发生了很大的变化，而它的走向与发展也都处于左右徘徊的趋势之中，所以本节取“徘徊”来概括它的这种不确定的特征。另外，本小节也只是简单地介绍协会在美国遭遇9·11事件之后的反应。至于其他，因为均在发展与动态变化之中，尚无定论，更多属于它的现状也即现在遭遇的挑战和它所采取的应对策略，而这些内容将在本研究的第七章有详细说明。

2001年9·11事件之后，美国上下反恐形势严峻，高校学术自由同样难以避免地遭遇挑战。协会在9·11事件发生一周年后成立了“学术自由与在危机中的国家安全特别委员会”（the AAUP Special Committee on Academic Freedom and National Security in a Time of Crisis）。该委员会致力于调查在遭受恐怖袭击之后美国学术自由所遭遇的挑战与风险。2003年10月，该委员会发布了由福特基金会（the Ford Foundation）和美国大学教授协会学术自由基金（the AAUP's Academic Freedom Fund）联合资助调查得出的《危机形势下的学术自由与国家安全》（Academic Freedom and National Security in Time of Crisis）^[91]报告。

报告在篇首引用了本杰明·富兰克林（Benjamin Franklin）说的“那些为了一丝安全而放弃重要自由的人既不配得到自由，也不配得到安全”。协会指出：探究的自由和开放的思想交流对于国家安全来说至关重要。阻碍和破坏自由会损害国家安全乃至整体的健康发展。打击恐怖主义，维护国家安全的措施对于我们自由的限制不应该超过所必需的限度。同时，协会表明了其立场，即“在这样关键的时刻，我们需要的是更多的自由，而不是更少”。接下来，它详细分析了自9·11事件以来，美国学术自由所面临的各种威胁：首先是《爱国者法案》（USA Patriot Act），它是一种“商业记录”条款，它授权联邦法律通过秘密法庭签发传票方式，让官方获得图书馆借阅者和书店购书者选择的敏感性资料。再次，大学科研自由在某些重要方面也已经受到了考验。有关“敏感但没有分级别”的科研中没有用过的概念，都将放慢发表和出版研究成果速度。联邦政府也不鼓励某些寻找联邦资助的研究者开展科研工作，原因是他们在多大程度上可以享用那些被禁止使用的数据的不确定性在增加。处理某些研究材料受到限制，从政府（甚至非政府）网站、图书馆获得重要数据也受到了9·11之后政策的影响。而且，学术“进出口”也变得十分敏感，受到不少限制。从世界某些地方来的科学家在美国从事科研活动备受限制等。另外，这也给招收和录取外国研究生的工作也造成了严重的影响。^[92]

在详细介绍学术自由面临的威胁之后，报告介绍了几个具体的例子，如新墨西哥大学历史学教授理查德·伯兹奥德（Richard Berthold）的例子、加州社区学院海尔森（Hearlson）教授的例子等^[93]，以阐述自9·11事件以来美国高校教师的学术自由状况。在提出建议之前，协会报告还分析了9·11事件后全国的反应对于高校气氛和学术自由的影响，并提出了警告：第一，学术自由所遭遇的威胁和挑战是动态的，是随着时间的变化而变化的；第二，实际上有些对学术自由的威胁早就存在，不能完全归咎于9·11事件；第三，应该对那些的确是因为个人自己引起的事件加以注意。^[94]这表明了协会在学术自由等事件面前的冷静与客观的态度。

在报告的最后，协会从国家和校园两个层面提出了自己的建议。^[95]在国家层面：（1）我们必须认识到恐怖主义的威胁是真实的，必须采取安全措施应对这些威胁；（2）我们应该抓住和珍惜任何一个可能的机会向在高校社区之外的朋友、家庭、邻居和同学宣传学术自由和自由探索的永久价值和重大作用。（3）应该尽可能地同国家高等教育机构合作；（4）应该欢迎和发展同学术学科组织和学术机构合作的机会，这样可以确保学术沟通；（5）应该积极支持国会和其他减轻或者减少对学术自由和自由探索进行限制的措施；（6）应该抵制或反对那些可能扩大对学术自由和自由探索等限制的力量和措施；（7）应该力劝联邦机构等减少伤害学术自由和自由探索的做法；（8）应该抵制或者竭力废除那些不适当的管制等；（9）应该竭力回到袭击事件之前的法律分级的研究；（10）我们应该在学术进出口上秉持公平的程序；（11）应该通过不同的媒体和手段，让学术社区的成员和公众了解学术自由和自由探索所面临的威胁。在校园层面：（1）教师应该详尽地了解学术自由和自由表达方面的政策，以确保受到保护，免受外界的政治压力；（2）教师应该完全充分地参与到院校政策的制定当中，院校应该制定详尽具体的政策来保护学术自由，使之免受该报告所阐述的种种威胁；（3）执行或者对这些政策负责的老师应该清楚地了解和认知制度结构，确定责任；（4）教师组织应该对签署和维持合同负责，做好服务工作；（5）认识到潜在信息的重要性，提防对未授权信息等的误用；（6）与院校的一些部门建立紧密联系，在危险时期或许特别有价值；（7）当校董会的管理者坚决捍卫学术自由抵制外界侵犯时，不仅应该受到来自校园内教师的赞扬与支持，同时也应该让外界了解；（8）教师、教师工会和其他教师组织都应该使用相关机制帮助教师。这些建议的核心就是支持有关国家安全的措施，但仍然要捍卫高校教师的学术自由。报告指出：“也许有时由于安全的紧迫性，我们不得不放弃一些自由”，但“我们不能无论何时只要安全警报一拉响就放弃我们的这些自由”。^[96]

2006年伊利诺伊大学的英语教授纳尔逊（Cary Nelson）当选协会主席。^[97]自2001年以来，协会的会员始终保持在45000人左右。

【注释】

[1]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors（v.26）.Boston：The American Association of University Professors，1940，116.

[2]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.New York and London：Columbia University Press，1955,204.

[3]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000,25.

[4]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors（v.26）.Boston：The American Association of University Professors，1940，152.

[5]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors（v.26）.Boston：The American Association of University Professors，1940，119.

[6]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors.（v.26）Boston：The American Association of University Professors，1940，126－132.

[7] American Association of University Professors.“Committee for 1938，”Bulletin of American Association of University Professors，1938，79－84.

[8]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors.（v.26）Boston：the American Association of University Professors，1940，133－148.

[9]转引自：Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，8.

[10]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors.（v.2）Boston：The American Association of University Professors，1916，47－116.

[11]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第44页。

[12]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，9.

[13]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第51页。

[14]Hutcheson，Philo A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，9；李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第51－52页。

[15]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors.（v.26）Boston：The American Association of University Professors，1940，4.

[16]Hamilton，N.W.Academic Ethics：Problems and Materials on Professional Conduct and Shared Governance.American Council on Education Praeger,2002，191－192.

[17]American Association of University Professors.“AAUP Policy Statement：Academic Freedom in Wartime Policy Statement of 1918，”Bulletin of American Association of University Professors，1918，35－42.

[18]Brubacher，J.S.and Rudy，W.Higher Education in Transition：A History of American Colleges and Universities，1636—1976.Harper Row，Publishers，1976，323.

[19]生云龙：《美国大学教授协会（AAUP）与终身教职》，《清华大学教育研究》2003年第1期，第78－79页。

[20]顾建民：《自由与责任：西方大学终身教职制度研究》，浙江教育出版社2007年版，第67－68页。

[21]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第55页。

[22]Hamilton，N.W.Academic Ethics：Problems and Materials on Professional Conduct and Shared Governance.American Council on Education Praeger,2002，196.

[23]Lucas，C.J.American Higher Education：A History.New York：St.Martin's G riffin，1994，199－201.

[24]Him stead，R.E.“The Association's New Officers，”American Association of University Professors Bulletin，1952，6－9.

[25]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，30.

[26]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000,23－24.

[27]Him stead，R.E.“Economic status，Professional Standards and the General Welfare，”American Association of University Professors Bulletin，1947，771－772.

[28]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000,25.

[29]转引自：Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000,24.

[30]Schrecker，E.W.No Ivory Tower-McCarthyism and Universities.New York：Oxford University Press，1986，329.

[31][美]伯顿·克拉克：《高等教育新论——多学科的研究》，王承绪等译，浙江教育出版社1988年版，第36页。

[32]王国均等：《麦卡锡主义时代美国大学教授协会生存哲学的动因分析》，《中国人民大学复印资料》2001年第10期。

[33]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，30.

[34]王国均等：《麦卡锡主义时代美国大学教授协会生存哲学的动因分析》，《中国人民大学复印资料》2001年第10期。

[35]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors.（v.39）Boston：The American Association of University Professors，1953，102－103.

[36]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，30－32.

[37]Brubacher，J.S.and Rudy，W.Higher Education In Transition：A History of American Colleges and Universities，1636—1976.Harper Row，Publishers，1976，320.

[38]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第61－62页。

[39]王国均等：《麦卡锡主义时代美国大学教授协会生存哲学的动因分析》，《中国人民大学复印资料》2001年。

[40]舸昕：《漫步美国大学——美国著名大学今昔纵横谈》，哈尔滨工业大学出版社2000年版，第100页。

[41]舸昕：《漫步美国大学——美国著名大学今昔纵横谈》，哈尔滨工业大学出版社2000年版，第101－102页。

[42]王国均等：《麦卡锡主义时代美国大学教授协会生存哲学的动因分析》，中国人民大学复印资料2001年第10期。

[43]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000,26－27.

[44]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，32.

[45]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，33.(www.daowen.com)

[46]王国均等：《麦卡锡主义时代美国大学教授协会生存哲学的动因分析》，中国人民大学复印资料2001年第10期。

[47]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第68页。

[48]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，33.

[49]该数字通过推算得来，因为当时正式成员与工作人员的比例是1∶7669，而当时AAUP的工作人员是5名（Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，40－41）。

[50]American Association of University Professor.“Committees of the Association，”American Association of University Professor Bulletin，1958，792－796.

[51]American Association of University Professor.“General Office Notes，”American Association of University Professors Bulletin，1955,266.

[52]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，58.

[53]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，63.

[54]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，59.

[55]Wilson，R.“AAUP，92 and Ailing，”The Chronicle of Higher Education,2007，8.

[56]Wilson，R.“AAUP，92 and Ailing，”The Chronicle of Higher Education,2007，8.

[57]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，172.

[58]American Association of University Professors.1958 Statement on Prodedural Standards in Faculty Dismissal Proceedings.http://www.aaup.orgAAUPpubsres/policydocs/statementon+proceduralstandardsinfaculty+dismissal+proceedings.htm,2007-12-21；Goonen，N.M.＆Blechman，R.S.Higher Education Administration：AGuide to Legal，Ethical and Practical Issues.Greenwood Press，1999,205－211.

[59]American Association of University Professors.The American Association of University Professors Policy Documents＆Reports.（1984 Edition）Washington D.C.：The American Association of University Professors，1984，1－72.

[60]American Association of University Professors.The American Association of University Professors Policy Documents＆Reports.（1984 Edition）Washington D.C.：The American Association of University Professors，1984，131－140；73－102.

[61]American Association of University Professors.The American Association of University Professors Policy Documents＆Reports.（1984 Edition）Washington D.C.：The American Association of University Professors，1984，103－122.

[62]American Association of University Professors.The American Association of University Professors Policy Documents＆Reports.（1984 Edition）Washington D.C.：The American Association of University Professors，1984，123－130；140－172.

[63]龚兵：《从专业协会到教师工会——美国全国教育协会角色转变之研究》，华东师范大学2005年博士学位论文，第4－5页。

[64]黎金柱：《西方集体谈判制度及其启示》，中共福建省委党校学报2003年第1期，第79－81页。

[65]引自龚兵：《从专业协会到教师工会——美国全国教育协会角色转变之研究》，华东师范大学2005年博士学位论文，第110页。

[66]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第92页。

[67]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，14.

[68]Tyler，H.W.“Some Problems of the Association，”Bulletin of American Association of University Professor，1938,203.

[69]关于“AAUP面对众多的学术自由案件尽管十分努力，但仍然无力，引起了广大大学教师的强烈不满，他们逐步认识到应该依靠教师集体的力量来保护自己和美国教师联盟和全国教育协会对教师工会和集体谈判的极力提倡与推动”这两方面的情况，在北京师范大学李子江的博士论文《美国学术自由的变迁：1880—1980》的第82－96页有详细介绍，本书不再赘述。

[70]美国教师联盟（American Federation of Teachers，简称AFT），成立于1916年，是美国劳工联盟的附属国际组织，代表经济、社会以及专业的教师团体。成立伊始便是一个具有庞大组织的劳动组织，以美国各级各类学校的教师为会员。

[71]转引自李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第98－99页。

[72]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，103.

[73]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第99页。

[74]NEA：全美教育协会（National Education Association，简称NEA），成立于1857年，是美国最早建立的全国性教师专业组织，最开始为提供咨询服务的教师专业组织，到20世纪60年代转变为工会组织。

[75]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization，and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，170.

[76]Kreiser，R.B.Policy Documents＆Reports.Ninth Edition of American Association of University Professors，Washington，D.C.：The American Association of University Professors,2001,251－252.

[77]American Association of University Professors.Academe.（v.80）Washington，D.C.：The American Association of University Professors，1994，86.

[78]Hamilton，N.“AAUP，92 and Ailing，”the Chronicle of Higher Education,2007，8.

[79]该数字来自美国大学教授协会主编的杂志《学术界》的编辑费格森·迈克尔（Ferguson Michael）。

[80]Kreiser，R.B.Policy Documents＆Reports.Ninth Edition of American Association of University Professors，Washington，D.C.：The American Association of University Professors,2001，1－130.

[81]Kreiser，R.B.Policy Documents＆Reports.Ninth Edition of American Association of University Professors，Washington，D.C.：The American Association of University Professors,2001，185－214；131－150.

[82]American Association of University Professors.Statement of Princip les on Fam ily Responsibilities and Academic Work.http://www.aaup.orgAAUPpubsres/policydocs/contents/workfam-stmt.htm,2007-12-29

[83]American Association of University Professors.Academic Freedom and Electronic Communications.http://www.aaup.org/NR/rdonlyres/21F345EE-4623-4B0B-A50F-69E4100D1D70/0/AcademicFreedomandElectronicCommunications.pdf,2007-12-30

[84]Kreiser，R.B.Policy Documents＆Reports.Ninth Edition of American Association of University Professors，Washington，D.C.：The American Association of University Professors,2001,215－248.

[85]Kreiser，R.B.Policy Documents＆Reports.Ninth Edition of American Association of University Professors，Washington，D.C.：The American Association of University Professors,2001，151－184；249－282.

[86]生云龙：《美国大学教授协会（AAUP）与终身教职》，《清华大学教育研究》2003年第1期，第80页。

[87]周作宇：《美国终身教职制的变迁与启示》，《高等教育研究》2001年第33期，第107页。

[88]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士论文，第107页。

[89]生云龙：《美国大学教授协会（AAUP）与终身教职》，《清华大学教育研究》2003年第1期，第80页。

[90]Kreiser，R.B.Policy Documents＆Reports.Ninth Edition of American Association of University Professors，Washington，D.C.：The American Association of University Professors,2001，50－56；参考李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第108－109；生云龙：《美国大学教授协会（AAUP）与终身教职》，《清华大学教育研究》2003年第1期，第81页。

[91]American Association of University Professors.Academic Freedom and National Security in a time of Crisis（2003）.http://www.aaup.orgAAUPcomm/rep/crisistime.htm,2008-01-05

[92][美]菲利普·G·阿特巴赫：《21世纪的美国高等教育：社会、政治、经济的挑战》，施晓光、蒋光译，中国海洋大学出版社2007年版，第83页；American Association of University Professors.Academic Freedom and National Security in a Time of Crisis（2003）.http://www.aaup.orgAAUPcomm/rep/crisistime.htm,2008-01-05

[93]这些例子在阿特巴赫教授的《21世纪的美国高等教育：社会、政治、经济的挑战》（2007年版）的第83－85页有详细的介绍，在此不再赘述。

[94]American Association of University Professors.Academic Freedom and National Security in a Time of Crisis（2003）.http://www.aaup.orgAAUPcomm/rep/crisistime.htm,2008-01-05

[95]American Association of University Professors.Academic Freedom and National Security in a Time of Crisis（2003）.http://www.aaup.orgAAUPcomm/rep/crisistime.htm,2008-01-05

[96]熊耕：《美国高等教育协会组织研究》，北京师范大学2006年博士学位论文，第60－61页。

[97]American Association of University Professors.History of the AAUP.http://www.aaup.orgAAUPabout/history/,2008-01-12