（三）协会的雏形

1915年，美国大学教授协会成立。当时协会宪章（Constitution）规定协会的目标为：促进大学、学院和同等级别学校的教师和研究者之间更加有效的合作，以促进高等教育和研究的利益，从总体上增长教师职业的有用性和提升职业标准与理想。^[93]

宪章规定，只要在大学、学院或者同等级别的职业学校从事教学或者研究工作10年的时间即可以申请成为协会会员。会费为每年2美元。如果协会会员由教师变成了管理者，即转为协会的名誉会员，不需要缴纳会费，可以出席协会的会议，但是没有投票权。想要成为协会会员，需要得到协会理事会和协会任何其他3名会员的提名，获得理事会的同意之后在年度会议上投票决定，只要得到了协会三分之二会员的票数，即成为协会会员。^[94]1915年，刚成立的美国大学教授协会的会员数为867名。

协会领导职位设主席1名、副主席1名、秘书长1名、财务1名。协会下设理事会，由30人组成，负责日常事务。协会主席、副主席、秘书长和财务依职权成为理事会的成员，主席为理事会的主席。理事会负责安排协会年度会议的所有事务，并应该提前1个月将会议项目复印件送交所有会员；并负责年度会议上的所有报告事务；理事会可以任命委员会展开调查工作和其他与协会目的十分相关的工作。协会每年度在理事会决定的时间和地点召开1次年度会议，商讨协会的工作事宜，并集体投票决定协会的重大事务。^[95]

成立之初，协会下设16个专门工作委员会，分别是学术自由和终身教职委员会（Committee A：Academic Freedom and Academic Tenure，简称A委员会）、任命和晋升的方法委员会（Committee B：Methods of Appointment and Promotion，简称B委员会）、招收专业人员方法（通过奖学金或者其他方式）委员会[Committee C：Methods of Recruiting the Profession（by Scholarships and Fellowships，etc.），简称C委员会]、机构标准的限制和其他委员会（Committee D：Limits of Standardization of Institutions，etc，简称D委员会）、会员资格委员会（Committee E：Qualifications for Membership，简称E委员会）、地方分会或组织的形成委员会（Committee F：Formation of Local Chapters or Groups，简称F委员会）、所谓大学生知识兴趣下降的原因和纠正委员会（Committee G：Causes and Remedies for the Alleged Decline in the Intellectual Interests of College Students，简称G委员会）、研究生访学与交流的愿望与实现委员会（Committee H：Desirability and Practicability of Increase Migration and Interchange of Graduate Students，简称H委员会）、大学道德委员会（Committee I：University Ethics，简称I委员会）、一些名誉学位的区别和授予它们的基础的委员会（Committee J：Distinctions between the Several Honorary Degrees and the Basis for Conferring them，简称J委员会）、利用在华盛顿地区和其他合作地区的政府科技局的可行性和方法的委员会（Committee K：Feasibility and Method of Utilizing the Government Scientific Bureaus at Washington and Elsewhere-in Cooperations，etc.，简称K委员会）、与拉丁美洲大学合作以促进专业人员、学识和其他之间的合作的委员会（Committee L：Co-operation with Latin-American Universities to Promote Exchange Professorships and Fellow ships，etc.，简称L委员会）、第二个泛美科技会议的建议的委员会（Committee M：Recommendations of the Second Pan-American Scientific Congress，简称M委员会）、美国大学和学院手册委员会（Committee N：Handbook of American Universities and Colleges，简称N委员会）、关于博士学位要求的委员会（Committee O：Requirements for the Ph.D.Degree，简称O委员会）和关于大学教师保险金和养老金系统的委员会（Committee P：Systems of Pensions and Insurance for University Teachers，简称P委员会）。^[96]在众多的专门工作委员会当中，学术自由和终身教职委员会是协会成立之初的重中之重，对其他事务和其他委员会的兴趣是随着时间的推移而逐渐增长的。^[97]

1915年12月，协会创办了协会刊物《美国大学教授协会公告》（该刊物在1955年以前均为月刊，1955年改为季刊，1978年改为双月刊）。通过它，介绍协会的工作、美国高校教师的状况以及美国与世界各国高等教育的情况，以为协会搭建内、外部沟通的平台。^[98]

自1915年1月1日正式成立以来，美国大学教授协会在维护美国高校教师权益和推进美国高等教育系统福祉的目标的指引下，在不断变化的历史浪潮中摸爬滚打，蹒跚前进。

【注释】

[1]刘绪贻、杨生茂：《崛起和扩张的年代：1898—1929》，人民出版社2001年版，“引言”第1页。

[2]利益集团的历史十分悠久，在其发展历程中，其称谓有很多变化，如特殊利益、既得利益、压力集团等很多。所以，对它的定义也很多，如《简明不列颠百科全书》这样认为：“压力集团：有相同利益的人们联合起来设法影响立法和其他政治决定以有利于自己的目的，但并不谋求正式控制政府。”（《简明大不列颠百科全书》第8卷，第751页）如美国耶鲁大学政治学教授罗伯特·达尔在《美国的民主》中认为“从最广泛的含义上说，任何一群为了争取或维护某种共同的利益或目标而一起行动的人，就是一个利益集团”；美国佐治亚大学政治学教授哈蒙·齐格勒在《美国社会中的利益集团》中认为：“利益集团指的便是一群人自觉地联合起来，加强自己的力量，在同本组织的问题上商讨共同的对策并且为达到自己的目的而采取行动。”（转引自周小虎：《利益集团视角下的美国教师组织对教育政策影响的研究》，东北师范大学2006年博士学位论文）在众多的定义中，周小虎这样定义利益集团：建立在共同利益基础之上的，并具有某种直接而具体的共同利益目标的人们的集合体，通过参与政治过程，以实现其共同利益的群体。

[3]刘绪贻、杨生茂：《崛起和扩张的年代：1898—1929》，人民出版社2001年版，第6页。

[4]刘绪贻、杨生茂：《崛起和扩张的年代：1898—1929》，人民出版社2001年版，第28页。

[5]王希：《自由：一个尚未结束的美国故事——读埃里克·方纳的〈美国自由的故事〉》，《美国研究》2002年第2期，第121页。

[6]王希：《自由：一个尚未结束的美国故事——读埃里克·方纳的〈美国自由的故事〉》，《美国研究》2002年第2期，第122页。

[7][美]沃浓·路易·帕灵顿：《美国思想史》，吉林人民出版社2002年版，第772页。

[8]转引自[美]埃里克·方纳：《美国自由的故事》，王希译，商务印书馆2002年版，第206页。

[9][美]埃里克·方纳：《美国自由的故事》，王希译，商务印书馆2002年版，第233页。

[10][美]梯利：《西方哲学史》，葛力译，商务印书馆2003年版，第618页。

[11]滕大春：《美国教育史》，人民教育出版社1994年版，第541页。

[12]吴式颖：《外国教育史教程》，人民教育出版社1999年版，第512－518页。

[13][美]梯利：《西方哲学史》，葛力译，商务印书馆2003年，第625页。

[14]《实用主义》。http://www.douban.com/group/pragmatism/,2007-10-12

[15][法]托克维尔：《论美国的民主》（下卷），董果良译，商务印书馆1988年版，第635页。

[16][法]托克维尔：《论美国的民主》（下卷），董果良译，商务印书馆1988年版，第640页。

[17][法]托克维尔：《论美国的民主》（下卷），董果良译，商务印书馆1988年版，第636页。

[18]李寿祺：《利益集团与美国政治》，中国社会科学出版社1988年版，第19页。

[19]周小虎：《利益集团视角下的美国教师组织对教育政策影响的研究》，东北师范大学2006年博士学位论文，第22－23页。

[20]刘绪贻、杨生茂：《崛起和扩张的年代：1898—1929》，人民出版社2001年版，第570页。

[21]刘绪贻、杨生茂：《崛起和扩张的年代：1898—1929》，人民出版社2001年版，第570－571页。

[22]王英杰：《美国高等教育的发展与改革》，人民教育出版社2002年版，第1页。

[23]贺国庆：《德国和美国大学发达史》，人民教育出版社1998年版，第140页。

[24]Rudolph，F.The American College and University：A History.Athens and Bibliograph：The University of Georgia Press，1962，335.

[25]贺国庆：《外国高等教育史》，人民教育出版社2003年版，第293页。

[26]Brubacher，J.S.and Rudy，W.Higher Education in Transition：A History of American Colleges and Universities，1636—1976.Harper Row，Publishers，1976，176.

[27]Brubacher，J.S.and Rudy，W.Higher Education in Transition：A History of American Colleges and Universities，1636—1976.Harper Row，Publishers，1976，180.

[28]王保星：《南北战争至20世纪初美国高等教育的发展与变革》，北京师范大学1998年博士学位论文，第85－87页。

[29]Levine，A.Handbook on Undergraduate Curriculum.Jossey-Bass Publishers，1978.转引自王英杰：《美国高等教育的发展与改革》，人民教育出版社2002年版，第17页。

[30]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第29页。

[31]王廷芳：《美国高等教育史》，福建教育出版社1980年版，第169页。

[32]Lucas，C.J.American Higher Education：A History.New York：St.Martin's Griffins，1994，173－174.

[33]Carmichael，O.C.Universities：Commonwealth and American，A Comparative Study.Harper Brothers Publishers，1959，42，转引自贺国庆：《德国和美国大学发达史》，人民教育出版社1998年版，第150页。

[34]贺国庆：《德国和美国大学发达史》，人民教育出版社1998年版，第150页；李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第29页。

[35][美]劳伦斯·A·克雷明：《美国教育史：殖民地时期的历程1607—1783》，洪成文、丁邦平、刘建永译，北京师范大学出版社2003年版，第494页。

[36]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第31页。

[37]乔玉全：《21世纪美国高等教育》，高等教育出版社2000年版，第33－34页。

[38]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第31页。

[39]Light，D.W.In the Transformation of Higher Learning，1860—1930.Konrad H.Jarausch（ed.）.The University of Chicago Press，1983，352.

[40]Bledstein，B.J.The Culture of Professionalism—The Middle Class and the Development of Higher Education in America.N.Y：W.W.Norton＆Company，1978，85.

[41]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第31页。

[42]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第32页。

[43]周小虎：《利益集团视角下的美国教师组织对教育政策影响的研究》，东北师范大学2006年博士学位论文，第46页。

[44]Thelin，J.R.A History of American Higher Education.Baltimore and London：The Johns Hopkins University Press,2004，110.

[45]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第32页。

[46]Hofstadter，R.Academic Freedom in the Age of the College.Columbia University Press，1955，125.(www.daowen.com)

[47]Brubacher，J.S.Rudy，W.Higher Education in Transition：A History of American Colleges and Universities，1636—1976.Harper Row，Publishers，1976，365.

[48]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，78.

[49]Rudolph，F.The American College and University：A History.Athens and Bibliograph：The University of Georgia Press，1994，419.

[50][美]布鲁贝克：《高等教育哲学》，王承绪等译，浙江教育出版社1998年版，第13－16页。

[51]转引自李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第37页。

[52]Lucas，C.J.American Higher Education：A History.New York：St.Martin's Griffins，1994，197.

[53]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，146－147.

[54]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第35页。

[55]Hofstadter，R.and Wilson，S.American Higher Education：A Documentary History.Chicago and London：The University of Chicago Press，1961，859－860.

[56]周少南：《斯坦福大学》，湖南教育出版社1991版，第5页。

[57]转引自王国均：《美国高等教育学术自由传统演变之研究》，浙江大学2003年博士学位论文，第150－151页。

[58]有关“罗斯事件”的发展始末的大部分内容均参阅王国均：《美国高等教育学术自由传统演变之研究》，浙江大学2003年博士学位论文，第153－155页。

[59]王国均：《美国高等教育学术自由传统的演进》，学林出版社2008年版，第215页。

[60]卡尼主义（Kearneyism）——指1870年代旧金山市的失业工人憎恨和排挤华人劳工并声援匹兹堡工人罢工活动的一系列主张和做法，因其领头人物Dennis Kearney而得名。转引自王国均：《美国高等教育学术自由传统的演进》，学林出版社2008年版，第215页。

[61]王国均：《美国高等教育学术自由传统的演进》，学林出版社2008年版，第215页。

[62]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，164－165.

[63]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，164－165.

[64]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，166.

[65]舸昕：《从哈佛到斯坦福——美国著名大学今昔纵横谈》，东方出版社1999年版，第409页。

[66]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第38－39页。

[67]Brubacher，J.S.and Rudy，W.Higher Education in Transition：A History of American Colleges and Universities，1636—1976.Harper Row，1976，196.

[68]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，194－206.

[69]自我认同：一个人对另一个具有与自己相类似的品质和特质的人产生情感和敬仰的过程。就是说，一个人在其他人身上看到了（识别出）自己。转引自王国均：《美国高等教育学术自由传统演变之研究》，浙江大学2003年博士学位论文，第169页。

[70]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955,200.

[71]转引自王国均：《美国高等教育学术自由传统演变之研究》，浙江大学2003年博士学位论文，第163页。

[72]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955,200.

[73]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors.（v.2）Boston：The American Association of University Professors，1916，11－12.

[74]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955,203；American Association of University Professors.Bulletin of American Association of University Professors.（v.2）Boston：The American Association of University Professors，1916，14.

[75]尽管是洛夫乔伊首次呼吁建立一个全国性的教授协会，杜威是在后来才参与进来的，但大会选举了杜威担任第一任主席，个中原因，除了因为杜威在学术界的地位和影响之外，王国均认为还主要因为杜威个人所持的学术自由的观点。详见王国均：《美国高等教育学术自由传统演变之研究》，浙江大学2003年博士学位论文，第157－166页。

[76]王国均：《美国高等教育学术自由传统的演进》，学林出版社2008年版，第232－234页。

[77]转引自：Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，198.

[78]转引自：Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，198.

[79]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955,203.

[80]舸昕：《漫步美国大学——美国著名大学今昔纵横谈》，哈尔滨工业大学出版社2000年版，第296页。

[81]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors（v.2）.Boston：The American Association of University Professors，1916，11－12.

[82]协会的会员范围其实不仅仅来自大学，还有各学院、专业院校等的教师，但协会可能因为文章中介绍的原因便一直采用“大学教授”这一名称，也就是说有关协会的各文献和协会自己的文献等中的“大学教师”或“大学教授”等其范围实际所指的是“所有高校教师”，也即是与本文前面提及的“高校教师”的范围是一致的。出于尊重文献原文的考虑，在文章中凡引自有关协会文献资料的内容均以文献原文为准。没有文献出处的叙述则采用“高校教师”这一名称，因为这更具代表性，也更符合学科术语的使用规范。

[83]Lucas，C.J.Crisis in The Academy：Rethinking Higher Education in America.Griffin：St.Martin's Press，1996，177（因为王国均和李子江在其博士论文中都有原文转译，本书不再赘述。只是对“AAUP1915年原则声明”进行梳理和总结，以了解AAUP成立之初的情况和所关注的问题，以及它们的旨趣所在）.

[84]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000，9。

[85]Hamilton，N.W.Academic Ethics：Problems and Materials on Professional Conduct and Shared Governance.American Council on Education Praeger,2002，175－195.

[86]Hamilton，N.W.Academic Ethics：Problems and Materials on Professional Conduct and Shared Governance.American Council on Education Praeger,2002，180－181.

[87]Joughin，L.Academic Freedom and Tenure.The University of Wisconsin Press，1967，160－161；王国均：《美国高等教育学术自由传统演变之研究》，浙江大学2003年博士学位论文，第186页。

[88]王国均：《美国高等教育学术自由传统演变之研究》，浙江大学2003年博士学位论文，第186页。

[89]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第42页。

[90]李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第42页。

[91]引自李子江：《美国学术自由的变迁：1880—1980》，北京师范大学2004年博士学位论文，第42－43页。

[92]Metzger，W.P.Academic Freedom in the Age of the University.Columbia University Press，1955，133－134.

[93]American Association of University Professors.Bulletin of American Association of University Professors（v.2）.Boston：The American Association of University Professors，1916,20.

[94]American Association of University Professors.Bulletin of American Association of University Professors（v.2）.Boston：The American Association of University Professors，1916,20－23.

[95]American Association of University Professors.Bulletin of American Association of University Professors（v.2）.Boston：The American Association of University Professors，1916,21－22.

[96]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors.（v.2）Boston：The American Association of University Professors，1916,20－29.

[97]Hutcheson，P.A.A Professional Professoriate：Unionization，Bureaucratization and the AAUP.Vanderbilt University Press,2000,2.

[98]American Association of University Professors.Bulletin of the American Association of University Professors Volume.（v.2）Boston：The American Association of University Professors，1916.