一、透明的概念及其理解

1.透明的语义解析

政治透明由“政治”和“透明”两部分组成，其中“透明”是主体，“政治”是限定词。那么在界定政治透明之前就应先界定“透明”，只有在对透明充分了解的基础上才能进一步界定政治透明的含义。

在《汉语大字典》里，“透”有几层含义：①指通过、穿过；②指显露、透露；③指达到充分的程度；④指彻底、清除；⑤指极点。“明”的意义包括：①指光明、明亮、点亮、照亮；②指辨明、区分、明了、通晓；③指眼睛的视力；④指明白、清除、彰明、显示。“透明”则指清澈、透亮，强调视觉上无阻碍，有较高的清晰度，并且还有“让光线最大限度地通过”的意思。从物理的角度讲，透明指透光的性质或情况，特指矿物透光的能力，意味着你可以通过媒介看到另一边的物体。在《现代汉语词典》里，透明被解释为“能透过光线的”。其下一个词条“透明体”则被解释为“能透过光线的物体”，也正好证明了“透明”的形容词特性，是作为对媒介进行评价的结论而出现的。

在英语词语构成上，“透明”（transparent）由两个单独的部分组成，即trans＋parent。trans意味着“运动”，而“parent”意味着“可见”。根据《牛津英语辞典》的解释，透明这个词的古意是“有权利传播信息以便于了解并非完全可见的事物”。拉丁词根trans有时用于同其他词合成一个词，意思是“穿越、达到或是在更远的位置”，如transport（运输）、transfer（迁移）或translucent（半透明的）。而transparency不但有“透明”即经过人们的眼看的观察，透过事物本身而观察到事物本质的意思，而且还有一层意思，那就是“透明度”。《现代汉英辞典》对透明度的解释有两层：一是透明的光线；一是政治方面的公开程度（open politics；openness of the politics）。在《韦氏美语学习词典》关于transparent^[1]的解释是：①the state of being transparent，②something transparent。关于transparency的解释是：①allowing light to pass through its substance so that bodies situated behind can be clearly seen。②so light or sheer as to permit light to pass through。③easily seen through，recognized or detected。④easily understood；obvious。另外，关于“透明”的英文表示还有许多，例如：clarity、limpidity、lucency、lucidity，其中clarity特指“清澈、明净、清晰、透明”；limpidity意思是“清澈、透明”；lucency意思是“发亮、透明”；lucidity意思是“光辉、明白、透明”。从字面意义都有“透明”的意思，但是，又各有侧重。前两者特指的是液体清澈透明，后两者则强调事物本身发出的光芒。那么在本书我们所重要强调的是透明度（“transparency”），即透明度作为政治公开程度的意义表示。

对于我们来说，需要关注的、最重要的是这个词所隐含的行动、取向或动机的概念。透明一般被描述为没有欺骗、公正并且公开的或者坦率的。对于个人或者机构而言，这一概念意味着允许别人看到真相，不试图隐藏或者模糊自己的用意，不歪曲事实以便使事情看起来更加易于接近。换句话说，透明是指使得其他人能够了解到真相，如果人们愿意了解，或者使得他们有时间、手段和必需的技能去了解。这就意味着需要信息的人或组织是被动的。

关于“透明”的定义，我们不妨从以下几点来理解：

首先，透明的目的是使别人能够了解到事情的真实运行状况。人民有权对政府进行监督，判断其行为是否符合人民的意愿，否则人民有权撤换政府人员，而行使这一切权力的前提是对政府行为的知晓。政府工作的透明有助于公众知悉政府行为，监督政府行使权力。

其次，透明是一种状态或结果。透明所描述的是一种可以使人了解某种事物真相的状态，只要申请者或利益相关者愿意即可。对政治体系来说，透明是一种面向公众的制度安排，是一种敢于接受多元主体监督的运行机制。人们在这种环境中自由地获得来自体制内的信息，借以选择自己的日常生活；政治体系在运作过程中，不断提供政治活动的各项信息，以取得公众信任，从而在社会上营造诚信的政治氛围。(www.daowen.com)

再次，透明的事物不是当然的公共利益。诚然有些事情可以一目了然，通过思维活动就可以得到。但是，有些信息与部分公民相关，而人们对同一事物的关注程度也有不同，这就会造成有些信息很早就公布出来却没有很多人关注，而有些信息很多人却会不遗余力地追求，这就是公众在信息获取上的选择自由，也叫信息的选择性。既然获取信息需要手段并且需要利益相关，那么由于信息存在的状态不同，获取的方式也就不同。例如，政府的法律文件一般来说都会在制定以后通过多种途径公布并说明生效时间，在政府看来是透明的，但是，能够看到政府公报和关心这些法律的人不会很多，除非有人涉及实际法律的适用或者是进行学术研究，否则在正常情况下是很少有人去关注它们的。

2.透明度

从词源角度考证，透明度一般指的物理学层面的物体透光性能，而在比喻层面可以引申到政治层面，特指政治的公开程度，这样使得透明度和政治建立了一定的联系，也为我们研究政治透明提供了切入点。“透明度”从字面意义上说，是一种状态，至于透明达到什么程度还要进一步探讨，因为在经济、社会以及政治层面的透明要有一定的程度规约，并借助这种规约来判定一个社会、一个经济组织、一个政府的经营状况、和谐程度以及清廉与否。因此，透明度涉及面比较广泛，评价尺度也会有所不同，但其基本功能却是永恒的。

透明度在不同的组织机构中有不同的认识。透明国际为了使国际货币基金组织所支持的资金得以发挥最大效用，主张用行贿指数和廉政指数来衡量各国的透明度，以监督各国政府的资金使用情况。在世界贸易组织成员方内部则要求各国法律制度尤其是行政法规要有一定的透明度，以便于各国在贸易往来中平等、公正地进行交流，而不是因为信息不对称而造成经济损失。行政机关公布信息的义务不仅是实现公民知情权的要求，也是促进自由贸易和公平竞争的国际义务。国际货币基金组织财政事务部在《财政透明度手册》中所归纳的定义是：财政透明度指向公众公布政府结构与职能、财政政策取向、公共部门账目和财政策划（fiscal projections），公众被定义为包括所有与制定和实施财政政策有关的个人与组织。^[2]根据这一定义，财政透明度的核心是要求及时、系统地对所有相关的财政信息（包括预算信息）充分披露，包括用来编制预算的经济假设、政府预算和负债、税赋支出以及对数据可靠的建议。

在金融领域，1998年9月德国巴塞尔银行监管委员会发布的增强银行透明度的研究报告中，将透明度定义为：公开披露可靠与及时的信息，有助于信息使用者准确评价一家银行的财务状况和业绩、经营活动、风险分布以及风险管理实务等。透明信息的质量特征包括全面（comprehensiveness）、相关和及时（relevant and timeliness）、可靠（reliability）、可比（comparability）、重大（materiality）等特性。这里的透明只是强调在金融领域信息的透明，然而其所涉及的实质性的东西却是政府在这些领域的活动，因此，透明度实际上就是政治透明度问题。有观点认为，透明度是社会整体实现完全信息与完美信息的制度安排，是对封闭社会的超越。^[3]还有观点认为，透明度也称作公开性，是指政府向全体社会成员公开事务的程度。它是社会成员知政、参政、议政、督政的主要依据，可以保证国家政治生活最大限度地符合全社会成员的利益和要求，并及时地防止和阻止各种违宪行为。一个国家监督机关权力大小、大众传媒的真实程度是检验政治公开性的重要标志。^[4]

现存的关于透明度的解释和理解大致可以归纳为以下几类：第一类，透明度是一种技术范式，用来规范信息披露方式方法的标准。第二类，透明度表明的是所披露信息应具备的质量特征，是针对信息质量内在品质而言的。第三类，透明度属于制度范式，是整个社会各行为主体应该遵循的行为准则。第四类，透明度是资本市场的核心要素，反映了股东价值最大化观念或利益相关者观念下的公司治理改革取向。第五类，透明度是对社会文化传统价值标准的挑战，是一种自由化取向。

笔者认为，透明度是从经济学角度予以界定的中性概念，是与信息密切相关的一个概念，其精确的定义应是：透明度是社会整体实现完全信息与完美信息的制度安排所能够达到的事实状态。透明度实现的前提条件是最大限度地消除信息约束的制度根源。在制度上解决信息约束，确保高透明度的实现应具备的基本条件包括：以科学的程序事先安排各种数据、法规及相关信息公布时间表，并且在政策运作上协调一致，注重信息披露，进而提高政府行政行为的透明度；行政决定要求行政决定部门和主管人员的责任（行政责任和法律责任）与权力保持相互对称；加强司法介入的力度，保持法律制度的独立性和权威性，避免司法制度与社会现实出现的二元对立。决定透明度有效性的条件是相关执行主体的道德意识，即诚信程度，用制度经济学的术语来概括就是“第一方监督”。

与透明度意义相近的概念还有，例如，透明化、透明性。“透明化”用英文表示是hyalinize，汉语意思是“使变成透明”；还有另一层意思就是“变成透明的过程，或成为透明的状态”。前者是动词，表示的是一种状态的演变；后者是名词，描述的是事物由不透明状态逐步走向透明再到更加透明的过程。“透明性”用英文表示是transmissivity，意思是某些物质能够投射的性质或状态，特指透射率，即单位厚度的非漫射吸收物的透射比率，也就是说是物质本身的透明状况描述。然而，笔者认为，政治透明化是政务信息由不透明逐步走向透明再到更加透明的政府行为，是由一种状态向另一种状态的动态变化过程。政治透明性则是指在政务公开的情况下，人们对现实政治透明状况的评价和认识。