改革和发展研究生教育的探讨

中国科学院西安光学精密机械研究所

中国科学院西安光学精密机械研究所（以下简称西安光机所）自1964年开始招收、培养研究生。我所5任所长及2名中科院院士、2名工程院院士在本所任职期间均为博士生导师，在为国家及西安光机所的人才培养方面做出了突出的贡献。1997年，我所研究生部被评为陕西省学位与研究生教育管理先进集体。

一、发展中的研究生教育

1．学位授权学科状况

西安光机所是我国首批授予硕士、博士学位和建立博士后科研流动站的单位之一。现有学位授权学科的简况为：

光学：1981年第一批硕士、博士点，现有博士生导师6人、硕士生导师8人。

物理电子学：1984年第二批硕士点、1993年第五批博士点，现有博士生导师6人、硕士生导师4人。

光学工程：1984年第二批硕士点、2000年第八批一级学科博士点，现有博士生导师9人、硕士生导师14人。

通信与信息系统：1993年第五批硕士点，现有硕士生导师6人。

控制理论与控制工程：1996年第六批硕士点，现有硕士生导师4人。

信号与信息处理：2000年第八批硕士点，现有硕士生导师8人。

2．招生、培养状况

1978年以来，西安光机所共招收硕士生409人、博士生150人，授予硕士学位313人、博士学位84人。现任所长、主管科研工作的副所长、所长助理、5名研究室主任、副主任及近20名中青年科研骨干均为本所培养的博士、硕士。在为研究所培养人才的同时，研究所为国家培养、输送了大量的具有硕士、博士学位的高科技人才。

自1978年以来，研究生的招生规模逐步增加。目前，我所在陕西26个招收研究生的科研单位中招生学科、专业最多，规模最大，在西北地区颇有影响。随着国家西部大开发战略的实施，2000年、2001年招生规模连续按60%以上的幅度递增。目前有在学研究生153人，2002年在学研究生将达到210人左右。1990—2001年本所招收研究生和博士后的情况如下页图所示。

根据西安光机所的发展规划，到2005年计划每年招收硕士生80人，博士生60人，在学研究生人数预计达320人。

我们十分重视研究生的培养质量和研究生科研道德的培养，重视培养过程的各个环节；根据学科研究生培养方案的要求，结合科研项目制定课程学习计划；结合本所科研特色，组织学术活动，鼓励博士生参与教学、科研活动。

研究生学位论文选题主要来自：

（1）纵向课题：国家攀登计划、“863”、“973”、“921”项目，国家自然科学基金、青年基金、国防预研基金、陕西省基金、陕西省攻关计划、院创新基金项目，总装军事国防项目。

（2）横向课题：国防基地、部队、高等学校、科研单位的科研项目。

3．学科建设

西安光机所在20世纪80年代就成立了研究生部，20多年来已制定了一系列的管理制度，编印了《学位与研究生工作手册》，制定了培养方案，确定了各学科、专业学位课程的设置，从而对各学科、专业的发展方向、研究生知识结构形成了一个基本的规范与要求；2001年进入中国科学院二期创新工程以来，所领导十分重视研究生培养工作，同年制定了《研究生奖学金暂行实施办法》、《吸引在学研究生留所工作实施办法》、《研究生导师工作实施细则》、《研究生导师岗位津贴暂行实施办法》等。

我所十分注重对导师的培养，在加速研究生导师队伍的年青化和年轻博士生导师的培养上加大了力度，规划在3年内45岁以下的博士生导师人数达到导师总人数的45%左右，逐步完成博士生导师队伍的新老交替。我所每年进行新导师遴选和上岗培训，对老导师进行资格审查。在此基础上，我们重视并开展了选聘海外博士生导师的工作。

1999—2001年我所共有7名博士生导师、8名硕士生导师、5名博士生、2名硕士生获省、部级科技进步奖；有2名博士生导师、2名硕士生导师、1名博士生获其他奖项。

二、研究生教育面临的形势与任务

1．差距

目前，面对新世纪科学技术的迅猛发展和挑战，西安光机所的研究生教育总体水平与经济发达地区的水平相比较，存在明显的差距，主要表现在：

（1）生源的数量与质量低于经济发达地区的平均水平；

（2）研究生教育的基础设施较差；

（3）学科的建设与发展尚不能体现优化结构、合理布局、突出特色以及适应社会和动态发展的原则；

（4）导师队伍的新老交替有较大的困难；

（5）培养出的拔尖人才少，高水平的博士学位论文少，在全国有影响的重大研究成果少。

2．制约发展的主要因素和表现

我所研究生教育的发展主要受经济发展与地区差别等因素的制约，而且受招生规模、教学环境与生活条件的限制。主要表现为：

（1）由于缺乏校园文化氛围、教学环境、教学条件，以及受招生规模小的限制，难于吸取引优秀考生，招生宣传的效果也因此受到影响，特别是博士生生源受到的影响更为明显。

（2）课程教学安排依赖于高校而缺乏主动权，教学费用较高，致使研究生生活与培养条件的改善受到影响。

（3）毕业研究生留所工作的比例小，造成青年科技骨干缺乏，导师队伍的年轻化受到影响，教育与科研持续发展的基础不牢。

（4）由于缺少必要的学术交流环境与生活保障条件，难于吸引国外留学人员回国讲学、进行学术交流，使研究生了解、跟踪科技发展前沿的机会较少。

（5）研究生教育与社会经济发展结合不够紧密，与企业联合培养研究生、促进我所科研工作走向市场的条件不充分。

（6）导师缺乏教学实践的机会，研究生在课程学习期间对科研工作的特点了解不够，课程学习与学位论文工作的统筹规划受到影响。

三、改革博士生教育的几项措施

博士生教育是我国最高层次的教育，面对新世纪科学技术的迅猛发展和挑战，我所博士生培养还有明显的不足：培养出的拔尖人才少，高水平的博士学位论文少，在全国有影响的重大科研成果少。因此，进一步深化博士生教育改革，提高博士生的创新能力，是我所博士生教育迫切需要解决的问题。为了形成宽松的学习环境，营造浓郁的学术氛围，探索利于培养拔尖人才的新机制，我所采取了以下几项改革措施。

1．实行动态奖励制

博士学位论文与所发表学术论文的质量是博士生培养质量和科学研究水平的体现，为鼓励多出优秀学位论文和提高学术论文的水平，实行了研究生动态激励和奖励制度，如学位论文与发表学术论文奖励制度、获奖成果奖励制度、获国家专利奖励制度等。根据发表学术论文的刊物等级和影响及时予以奖励，鼓励研究生在国外及国内一流刊物上发表高水平论文，规定在《Science》或《Nature》刊物上发表论文1篇，奖励2万元；在《Physics Review》或《Physics Review Letter》刊物上发表论文1篇，奖励1万元等。

2．实行教学与科研结合制

课程学习的目的在于为博士生打下坚实宽广的理论基础，博士生的课程设置应与学位论文的科学研究相结合。博士生培养应以博士生为中心，突出博士生的个性发展。担任博士生课程教学的教师，应根据博士生的知识结构、能力结构，以及他们发展的需求，结合学科前沿精选教学内容，使博士生在交叉学科、边缘学科以及较宽广的领域获得学科发展的新知识。

实行教学与科研结合制，在我所教师资源有限和课程设置有限的情况下，允许博士生根据自己的知识结构与科研工作的需要，在西安各重点高校当年博士生、硕士生课程目录上选学课程，这样也能更充分地利用西安地区高校的教育资源。课程学习可以在3年内完成，以利于根据发展的需要，科学、合理、灵活地修订培养计划。

3．实行转换导师制

导师在博士生培养中起着重要的作用，同时更应充分发挥博士生的主动性与积极性。博士生不应被动地完成导师指定的课题，应该提倡发挥博士生本人的特长，引导他们的科研兴趣，注重博士生的个性发展的培养，鼓励和支持博士生进行自主选题。

博士生若自主选题与导师研究方向不符时，应该允许博士生转换导师。特别是边缘学科与交叉学科的研究，对导师也是新的研究领域。因此，鼓励由不同研究方向、不同学科的导师组成指导小组，为博士生创造学科综合、知识互补的学术氛围。(www.daowen.com)

4．实行风险选题制

创造性成果的关键在选题，科研风险选题有利于充分发挥博士生的创新思维，有利于培养独立从事科研工作的能力和创造性成果的涌现，也有利于磨练和培养博士生克服困难、承担风险的能力和勇攀科学高峰的精神。因此应该鼓励博士生对学位论文进行风险性选题。

风险性选题是指居于科学前沿、难度高或未有前人涉足的研究领域的选题，应具有显著的创新性思想和研究方案。评价该类选题应注重对研究过程失败与成功的原因的论证、阶段性成果和进一步研究的方向和方法的总结，要注意区别于通常的评审原则。

5．实行博士学位论文基金

设立“博士学位论文基金”是支持博士生提出自己的创新性学术思想，鼓励博士生结合西安光机所的学科发展，在具有前沿性、开拓性和风险性的选题中发挥自己的个性和特长。基金的设立是为激励拔尖人才的涌现，有利于培养站在世界科学技术前沿的学术带头人和尖子人才，具有示范和带动作用。基金也是为实现对拔尖人才的培养提供更好的成长环境。

该项基金是所长基金的重要组成部分，每年评选一次，资助额为1～10万元。

6．实行博士生创造性成果评价制

营造宽松的培养环境和浓郁的学术氛围，其目的是为了充分发挥博士生的主动性、积极性，提高博士生的创新能力。同时，对博士学位论文创造性成果的评价应以科学、求实、客观、公正的标准严格要求。

我们要求博士生申请博士学位论文答辩时，应高度概括自己在论文工作过程中取得的创造性成果，整理成文字材料，提交专家评审。评审意见直接返回研究生部，并供所学位评定委员会审批学位时参考。

实行博士生创造性成果评价制，有利于博士生实事求是地总结自己的科研成果，不是蒙混过关，不是把别人的成果小修小改，而是把真正属于自己的成果总结出来，并在总结中得到提高。

强调对创造性成果的评价具有导向性，引导博士生在学位论文研究过程中突出创造性思维和独立科研能力的培养，达到提高博士生培养质量和学位论文学术水平的目的。

四、改善学习、生活条件的措施

目前，西安光机所正在积极创造条件，规划本所研究生教育的基本建设。通过建设，为研究生创造良好的校园文化氛围，改善研究生教学、培养、生活及学术交流的环境与条件，为提高研究生教育的整体水平、形成一定的规模、适应教育产业化的发展趋势，打好硬件基础，从根本上增强我所研究生教育的竞争力。

为了改善研究生的生活条件，我们还采取了以下措施：

1．基本奖学金

为了保证研究生的基本生活水平，我所在今年提高了基本奖学金标准：

基础课学习期间硕士生每月350元，博士生每月450元。

学位论文工作期间硕士生每月450元，博士生每月550元；第二年每月各增加50元。

2．特别奖学金

为了激励研究生在学期间多出成果，我所在今年将实行研究生特别奖学金制度，奖励范围占在学研究生的30%左右，奖励对象以博士生为主。奖励办法将对受奖励研究生发表学术论文的数量、质量、成果评价，制定具体明确的要求，奖励标准在700～900元／月，奖励人选每年评选一次。

3．助理工作制度

为了进一步推进研究生培养与科研创新工作的紧密结合，深化科研、教学和管理工作的改革，调整科研、教学和管理人员知识、年龄结构，提高研究生独立从事科研、教学和管理工作的能力，逐步改善研究生的生活待遇，我所在部分研究生中试行在读研究生兼任研究助理、教学助理和管理助理的工作制度。岗位津贴的标准应接近中、初级研究人员的标准。

（1）研究助理

各研究室根据科研任务的需要，每年可在本研究室或重点科研项目中设立一定比例的研究助理岗位。

在学研究生按自愿原则向所在研究室申请研究助理工作，研究室根据申请者的思想素质、科研水平和工作态度择优聘用。

研究助理岗位一般分为A、B、C 3个档次。

A岗位：一般由能够担任省部级以上科研项目的子课题负责人、具有相当于副研究员科研能力的博士生竞聘，每月工作量一般为20个工作日，每年发表高水平的学术论文（或课题方案）应不少于3篇。

B岗位：一般由能够担任省部级以上科研项目的主要科研骨干、具有相当于助理研究员科研能力的研究生竞聘，每月工作量一般为20个工作日，每年发表较高水平的学术论文（或课题方案）应不少于2篇。

C岗位：一般由能够担任省部级以上科研项目的科研工作、具有相当于研究实习员科研能力的研究生竞聘，每月工作量一般为15个工作日，每年发表较高水平的学术论文（或课题方案）应不少于1篇。

各岗位每月的岗位津贴为：A岗位800～900元，B岗位500～600元，C岗位300～400元。

（2）教学助理

教学助理岗位的设立应与研究生教学的实际需要相结合，根据岗位教学任务和要求，一般分为A、B 2个档次。

A岗位：一般由能够担任硕士生学位课程的教学工作、具有相当于副教授教学水平的博士生竞聘。

B岗位：一般由能够担任硕士生选修课程的部分教学或辅导、具有相当于讲师教学水平的博士生竞聘。

岗位津贴标准：A岗位每学时30元，B岗位每学时20元。

（3）管理助理

根据我所管理岗位工作的需要，每学年可设立一定的管理助理岗位。

在学研究生按自愿原则向研究生部申请管理助理工作，研究生部根据申请者的思想素质、管理能力和工作态度向设立管理助理岗位的部门推荐。

管理助理岗位一般分为A、B 2个档次。

A岗位：一般能够胜任部门某几项综合工作，要求能够编制工作计划、制定相关规章制度、撰写工作总结报告。每月的工作量控制在10个工作日左右。

B岗位：一般能够胜任部门某项管理或临时的阶段性工作，要求能够制定本项工作计划、完成相关信息的统计报表、提出单项工作总结。每月的工作量应控制在10个工作日左右。

岗位津贴标准：A岗位每个工作日40元，B岗位每个工作日30元。

4．住宿条件的改善

我所现有研究生、博士后公寓近3 000平方米，教室500平方米。研究生住宿条件为2人一间宿舍，每间宿舍配有高档家具2套和暖气、风扇等设备。根据规划，2年后研究生公寓面积将达到9 000平方米，教室面积将达到2 000平方米，博士生住宿面积达到每人20平方米，使研究生的学习与生活条件得到明显的改善。

五、结束语

西安光机所的研究生培养工作走过了20多年的历程，回顾过去，展望未来，研究生教育始终是研究所发展的根本保证，是实施创新工程、加强人才培养的重要途径。随着研究所的发展，要进一步改革和发展研究生教育，我们要按照“因地制宜、统筹规划、注重现实、面向未来、发展规模、提高质量”的方针努力做好工作。

目前，西安光机所正在西安高新技术开发区建设新的科研园区，新园区总占地面积21 729平方米，总建筑面积40 406平方米，其中办公区8 063平方米，科研区17 376平方米，孵化区6 650平方米，研究生基地8 317平方米，建筑覆盖率15．4%，绿地率49．2%。我们正在努力营造一个现代化的科研、教育环境，根据知识创新工程对人才培养的要求，做好研究生教育的各项工作，将西安光机所建设成为一个培养创新科技人才的基地。

（研究生部张　波撰稿）