陕西省研究生培养质量分组调研报告之三

第三调研组

按照陕西省学位委员会、陕西省教育厅“关于做好研究生培养质量调查研究工作的通知”的要求，第三调研组于2002年元月下旬对18个研究生培养单位进行了调研（其中院校9所、研究院所9所）。总的看来，每个培养单位都有自己的亮点，所做的工作都有可圈可点之处，给大家留下了深刻的印象。这次调研工作了解了情况，交流了经验，找出了问题，互相学习，取长补短，将对我省的研究生培养工作起到良好的推动作用。

对这次调研活动，各单位的领导和主管部门都十分重视，使此次调研工作顺利开展。各单位都认真开展了自查和总结，总结了研究生培养工作的经验，找出了培养工作中的问题，制定了研究生教育发展的规划，提出了保证和提高培养质量的举措。

一、研究生培养的基本情况

本组调研的西安电子科技大学、西北大学、空军工程大学、西安科技大学、西北核技术研究所、航空工业总公司631所、西安近代化学研究所、煤科院西安分院等8个单位具有博士和硕士学位授予权，西安工程科技学院、西安工业学院、延安大学、西安政治学院、武警部队工程学院、航空工业总公司618所、陕西青华机电研究所、西安应用物理化学研究所、中国空间技术研究院504所、西安精密仪器研究所等10个单位具有硕士学位授予权；共有7个一级学科学位授权点，47个博士学位授权点（其中国家重点学科10个），194个硕士学位授权点；到2001年底，共授予博士学位494名，授予硕士学位近8 000名；目前在读博士研究生1 000余人，硕士研究生6 000余人。

二、近几年研究生培养的主要工作与经验

近几年，国家实施科教兴国和西部大开发战略，研究生教育遇到了空前的发展机遇，各培养单位，特别是高校的研究生招生规模迅速扩大，都不失时机地大力推进各项改革，进一步完善各项规章制度，健全质量保证体系，使研究生培养工作上了一个新台阶，为国家的四化建设输送了大批优秀专门人才，得到了社会的认同。

1．按照“科学、规范、拓宽”的原则，全面修订研究生培养方案

从1997年开始，各培养单位按照国务院学位委员会和原国家教委颁布的新的学科、专业目录，坚持教育改革的思想，高标准严格要求，历时一年或更长的时间，认真完成了研究生培养方案的修订工作。新的培养方案普遍有如下几个方面的特点：

（1）对学科、专业研究方向进行了科学的整合与优化，继承优势，扶持创新，以利于学科的发展、交叉与渗透。

（2）培养口径大大拓宽，注重素质教育和创新能力培养；无论是博士生或硕士生，尽可能做到按一级学科培养，选修课面向全校开设。

（3）淘汰了部分老课程，新开设一大批新课程，课程内容都有不同程度的更新。讨论课、追踪国际科学与技术发展最新动态的前沿课程的开设，有利于启发研究生的创新思维。各培养单位均将研究生在学期间参加学术活动作为必修环节，开阔了视野，活跃了学术氛围。有些单位还对硕士生提出了学位课程加权平均成绩达75分以上、在重要期刊上发表1～2篇学术论文的要求。

研究生培养方案的修订，是关系到研究生培养质量的一项具有长期影响的基础性工作，其间凝聚了研究生导师、任课教师及管理人员的智慧和经验，体现了对高层次人才培养规律的认识。当然，培养方案还有待于在实践中不断完善和提高。

2．以评估为动力，促进学科和研究生教育的发展

近几年来，为了推进学位与研究生教育的改革，提高研究生培养质量，教育主管部门进行了多项评估工作，比较大的评估工作如：①1997年原国家教委对前四批博士点和硕士点的合格评估，②博士学位论文的随机抽评，③2001年的重点学科评估，④2001年对第三批MBA试点院校进行的教学合格评估。这些评估工作，受到了各培养单位的重视。一些单位在认真自评的基础上，还专门聘请了国内本学科的知名专家指导工作，受益匪浅。西安工业学院从1994年开始，每两年进行一次重点学科评估，根据学院发展目标制定评估体系，积极利用评估结果推动学科建设。

各单位通过自评，总结了工作，发现了不足，绝大部分学科都通过了合格评估。西北大学MBA在全国第二批教学合格评估中取得排名第9的好成绩。

3．进一步健全质量保证体系，完善运作机制

这次调研给我们留下印象比较深的是各培养单位都高度重视质量保证体系和不断完善运作机制，从招生、培养、论文答辨和授予学位的各个环节都有明确的要求和规定，做到了有章可循。近几年来各单位围绕研究生招生入学考试、课程教学、学位论文工作，推出了多项激励措施，共同的特点是：可操作性强，监控更加有力，激励和监督机制更趋于完善。如西北大学等院校为了杜绝不正之风对招生工作的干扰，对单独命题入学考试的外语、政治科目的试题和博士生入学考试外语试题采取了由校外教师命题与阅卷的措施，以求公正和公平。

一些开展研究生培养工作起步较晚或规模较小的单位，如武警工程学院、延安大学等，都十分强调质量意识和精品意识，下大力气抓研究生教育各环节的正规化、制度化建设，在实践中逐步完善培养质量保证体系。

4．加强导师队伍建设

培养研究生学科、专业的学术队伍和高水平的导师队伍，是保证研究生培养质量的关键。

各培养单位大力开展了以培养年轻学术带头人为主要内容的人才工程、学术梯队建设工程，加大了对中青年业务骨干的培养和引进力度，在进修、深造、晋升、待遇等方面予以政策倾斜，鼓励他们在教学、科研第一线创造一流的成果，促进中青年学术带头人脱颖而出。西安政治学院实施了有自己特色的“名师工程”、“新星工程”、“精品工程”。西安工程科技学院采用“选拔一批、引进一批、外聘一批”的“三结合”办法，力争在“十五”期间形成国内知名的、有重大影响力的5～10位名师名家群体。

西北核技术研究所、631所、204所、空军工程大学不断完善研究生导师尤其是博士生导师遴选上岗制度，在科研成果和学术论文等级数量、学历、年龄等方面对申报博士生导师人员提出了硬指标，针对研究生导师履行职责的情况，制定了考核管理办法，加强动态管理与评估，并将评估结果与导师上岗结合起来；而且认真组织考核，对不合格的导师作出停止招生或“黄牌警告”的处理。煤科院陕西分院、204所、705所、618所、504所等单位，对新遴选的研究生导师实行岗前培训，帮助新导师更好地明确职责，使其尽快进入角色。有些研究所还建立了副导师制或以博士生导师为首的指导小组制，既有利于年轻导师的培养，又发挥了集体指导的优势。

各培养单位在对研究生导师严格要求的同时，又注意做到责、权、利相一致，积极创造人才脱颖而出的良好环境，坚持用事业留人、感情留人、待遇留人，收到了良好的效果。

5．推进教学改革，加强教材建设

近几年来，各培养单位在研究生培养过程中，加强质量评估与监督，完善激励和约束机制，推进教学改革，取得了良好的效果；并对培养模式问题进行了一些有益的探索，如规范培养模式，体现了培养研究生的共性，但还应注重研究生的个性发展，这就要求我们的培养模式在规范与灵活上做到统一。空军工程大学对硕士生实行中期考核，按1%进行淘汰，并结合评优及相关激励政策，实行考教分离和教学质量评估等一系列措施，体现了军队院校严格管理的特点。西安电子科技大学、西安科技大学等院校，鼓励留学回国人员、外语水平较高的博士使用外语教材开展“双语教学”，受到了研究生的欢迎和好评。两校还制定了实施外语授课的若干政策文件，提高工作量计算系数。

研究生教材建设是关系到研究生课程体系建设与研究生培养质量的一项基础性工作。西安电子科技大学，西安科技大学等院校专门成立了研究生教材建设委员会，设立了研究生教材建设专项基金，制定了加强教材建设的措施与条例，倡导“品牌”和“精品”意识，已出版了一批研究生专用教材。西北大学制定了逐步完善研究生课程体系的总体目标，从2000年起设立了研究生学位课程教材建设专项经费，1999年投入30万元，2000年投入50万元。在教育部推荐的“研究生教学用书”的评选中，西北大学、西安电子科技大学各有4部和1部教材入选。

6．以优秀博士学位论文评选为契机，把创新能力培养作为博士生培养的重点(www.daowen.com)

全国百篇优秀博士论文评选，对提高博士生的培养质量，发挥了示范和带动作用，产生了良好的社会效益。由于入选的难度愈来愈大，一年一度的100篇优秀博士学位论文评选，对每一个博士生培养单位带来了压力和挑战。各博士培养单位都非常重视这一工作，推出了一系列配套措施，收到了良好的效果。

西北大学、西安电子科技大学分别有2篇博士学位论文入选全国百篇优秀博士学位论文。这样的成绩来之不易，要感谢我们的博士生导师，是他们为优秀人才的脱颖而出付出了辛勤的指导；要表彰优秀博士学位论文的作者，发扬他们锲而不舍、勇于创新的精神。

7．开展素质教育，提高研究生综合素质

加强研究生素质教育，重点突出创新能力、实践能力和创业精神的培养，促进人文素质、科学素质的提高，树立全面的质量观。各培养单位通过加强“两课”建设，重视研究生的马克思主义理论教育；加强研究生基层党组织建设，做好党员发展和教育工作，不断扩大积极分子队伍，使研究生中党员的比例一般都为40%～50%。西北大学发挥综合大学优势，在全国率先为研究生开设了“中国传统文化概论”课程并坚持至今，在全国引起较大反响。

各培养单位充分发挥共青团组织和研究生会的作用，坚持“自我管理、自我服务、自我教育”的三自原则，组织研究生学习邓小平理论，开展爱国主义、社会主义、集体主义教育和人生观教育，以及丰富多彩的课余文化素质教育。这些活动的开展，激励了研究生积极上进的热情，陶冶了情操，提高了综合素质。

8．开展理论研究，研究生教育管理观念与手段不断更新

学位与研究生教育是一门学问，有许多问题需要研究与探索。加强研究生教育与学位工作的理论研究，对于提高管理干部的素质和管理水平，增强服务意识，进一步做好研究生培养工作，具有重要意义。

西安科技大学把新世纪的第一年作为研究生教育质量年，开展了一系列活动，取得了显著的效果，强化了质量意识。2001年部分院校还召开了研究生工作会议，对本单位研究生教育工作进行了全面总结，进一步明确了本单位研究生教育的发展思路。西北大学对学校整体发展思路进行了调整，由原来的“本科与研究生教育并重”调整为现在的“以研究生教育的发展带动学校整体水平的提高，推动学校整体发展”的思路。这一发展思路的变化，不但对西北大学的发展具有重大意义，而且对其他院校也有借鉴作用。

一些单位还积极承担了全国学位与研究生教育发展中心、陕西省学位与研究生教育发展中心的“九五”和“十五”立项课题，在各种学术期刊和有关的学术会议上发表学术论文，积极申报优秀教学成果奖。这些工作无疑为提高研究生教育管理人员的素质和管理水平，起到了很好的作用。

西安电子科技大学、西安科技大学等院校在学位与研究生信息管理网络化方面做了大量的工作，有关研究生管理的大量信息都可通过Internet网进行发布和录入，一些网页、网站的建设，搭起了管理部门与研究生、导师之间进行沟通的桥梁。Internet网极大地方便了研究生通过信息高速公路获取有关信息和各方面的新知识、新动态。

三、存在的问题及建议

每个单位都有自己的特殊性，都存在自身需要解决的问题，因此，这里所列举的一些问题，应该说带有一定的普遍性，仅供参考。

1．关于规模扩大后亟待解决的问题

随着国家1999年高等教育大规模扩大招生以来，各院校本科生数量都有很大增加。与此同时，研究生的招生规模也以大于30%的速度增长，有的学校招生规模的增长速度达50%以上。研究生招生规模的迅速扩大，适应了我国四化建设对高层次人才的需求，其意义是不言而喻的。但是，由于学校多年以来研究生教育一直以较小的幅度发展，对于这种短时间内的快速扩大，无论从导师、软件及硬件等各方面均存在较大差距。也就是说，如何在扩大招生规模的同时，确保研究生培养质量的同步提高，是我们当前面临的一个突出问题。

（1）研究生生源不足，特别是博士生生源存在数量不足和质量不高的问题，一些科研院所的情况就更加严重。在进一步加大招生宣传力度的同时，有的科研院所提出要积极争取国家给予特殊的政策，力争得到接收推荐免试生的指标。科研院所接收高校的推荐免试生，既可以保证一定的生源，又能保证生源的质量。

（2）随着研究生招生规模的不断扩大，导师队伍的数量和质量都存在与当前的形势不相适应的问题。一些单位导师的数量不足，个别学科导师队伍老化，后继乏人。另外，部分导师的科研经费不足，是当前影响培养质量提高的一个重要因素。有的导师指导的研究生有几十名，难以提供最起码的科研条件和经费支持，也很难对每一名研究生进行实质性的指导。

（3）随着招生规模的迅速扩大，一些基础设施跟不上规模发展的要求。调查结果显示：住宿条件较差，活动空间不够，教室拥挤，上网和实验条件跟不上，研究生对生活、学习条件的满意率较低。这一点应引起学校和研究生管理部门的高度重视。各培养单位特别是高校，研究生教育经费的投入不足，仍是普遍存在的问题。

2．关于优秀博士学位论文

博士学位论文是衡量博士生培养质量和学术水平的重要标志。我们国家的博士学位论文的水平，总体上与发达国家相比有一定的差距，这是一个不争的事实，特别是拔尖博士生太少。由于博士生在校攻读期间生活比较“清贫”，加之社会对高层次人才需求的牵引、出国等原因，使得一些博士生对自己的学位论文缺乏高标准的要求，达到了学校规定的基本要求就心满意足，致使拔尖的博士生和高水平的创新成果难以产生。针对这种情况，为激励成绩突出的博士生取得更多的创造性成果，有些培养单位制定了多项措施，如对拔尖的博士生适当延长学制，对博士生在读期间发表高水平学术论文实行重奖，设立“博士学位论文创新基金”、“优秀博士学位论文资助基金”，对获得全国优秀博士学位论文的作者及其导师实行重奖等一系列措施，以此带动整个博士生培养质量的提高。

3．关于研究生课程采用“双语”或外语进行教学

随着我国加入WTO，研究生教育的国际化趋势日益明显，提高研究生的外语水平，加强国际间的合作与交流，已成为研究生培养工作的重要内容。研究生课程采用外语或“双语”进行教学，愈来愈被一些培养单位重视，但实施过程中还有一些亟待解决的问题。一是外语水平高、教学效果好的教师数量还难以满足需求，这需要学校加大教师出国留学、进修、学术交流的力度，储备这方面的人才。二是要有一个评估和激励的机制，有的院校聘请专家进行督导，对评估合格的，加大教学工作量计算的权重，不失为一个可行的办法。三是教材问题，这里有一个保护知识产权的问题，学校本身难以解决。现在只能将外国的教材按需复印一些章节，不但成本高，而且效果不好。建议政府主管部门尽快打通引进国外先进教材的渠道。

4．关于校所合作，优势互补

大学，特别是全国重点大学，有一流的教师队伍、一流的大师级教授，师资力量雄厚，学术气氛浓，有丰富的教学经验；而科研院所有着高水平的研究人员队伍，承担着许多国家级的科研任务，课题丰富，经费充足，有着先进而精良的科研设备和优越的科研条件。许多科研院所在研究生培养中都是以国家重点实验室为基地，以研究课题为依托，这是科研院所研究生培养的优势所在。但是，它们不具备研究生基础课程的教学条件。所以，科研院所培养研究生的一般过程是将所招收的研究生送到高校（一般是重点大学）学习一年的基础课、专业基础课和专业课，这样做的目的不仅是让研究生完成课程的学习，而且使研究生感受知名大学长久以来形成的淳厚学风和学术氛围，接触各种学术思想和工程技术观念，开拓研究生的学术视野，为今后的学位论文工作打下坚实的理论基础。研究生在课程学习结束后，再回到科研院所进行论文工作。这样做既发挥了高校理论教学条件好的特长，又发挥了科研院所的优势，校所结合，优势互补，有利于研究生的培养，提高了研究生的培养质量，应大力提倡。

5．关于科研院所的学科点建设

调研中，不少科研院所呼吁，本单位授权学科点建设力度不够，博士学位、硕士学位授权点少，特别是博士学位授权点太少。学科点建设是研究生教育的一项基本建设，科研院所要加强学科点建设，着力培养新的学科增长点，大力发展新兴学科、边缘学科和交叉学科，才能使研究生培养工作不断发展既出人才，又出成果。目前，科研院所都承担着多项国家重点型号工程、国家自然科学基金、国家科技攻关项目，急需更多的高层次技术人才。有些单位无论是人力还是物力及学术水平都已具备博士点的基本条件。所以增列有关领域的博士点、硕士点对科研院所尤为紧迫，希望上级主管部门给予帮助和支持。

（调研组成员：刘维清　樊来耀　叶怀金　党高潮　柴　进

张茂林　王见明　白宜生　刘爱文　苏　昆）