6.4.2技术创新的类型

6.4.2.1自主创新

自主创新是指创新主体通过主动努力获得主导性创新产权，并获得主要创新收益而进行的能形成长期竞争优势的创新活动^［143］。

(1)自主创新的优点

从国际技术竞争的现状和我国企业的技术竞争战略选择角度来看，企业要真正走向世界，在国际市场上赢得并保持一定的市场地位，必须要有强大自主开发能力。这种技术开发模式具有以下优点:

①有利于企业在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势。自主创新企业的技术突破来自于企业内部，是企业长期技术积累和研究开发努力的产物。技术突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒。

②在一些技术领域的自主研究开发，往往能引致一系列的技术进步，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。

③有利于企业更早积累生产技术和管理经验，获得在产品成本和质量控制方面的经验。在生产制造方面，自主创新企业启动早，产量积累领先于跟进者，能够优先积累生产技术和管理方面的经验，较早建立起与新产品生产相适应的企业核心能力，因此，自主创新企业能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。

④自主研究开发的产品在初期都处于完全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额利润。自主创新可通过专利保护的形式而加以巩固，进一步从法律上确定自主创新者的技术垄断地位。因此，自主创新企业能在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业或产品技术发展的进程和方向。

(2)自主创新的要求

由于自主研究开发具有投入大、风险高、时间长、不确定性大等特点，要实现自主研究开发必须具备一定的条件，具体如下:

①要求创新者拥有强烈的创新精神和进取精神、敏锐的市场洞察力，相当的决策能力和胆识。

②企业必须拥有对自身研发能力的高投入、雄厚的技术基础以及组织保证。由于自主研究开发技术不仅需要投巨资和实力雄厚的研发队伍，而且还具有高风险性，成功率相当低，如美国基础性研究的成功率仅为5%，在应用研究中有50%能获得技术上的成功，30%能获得商业上的成功，只有12%能给企业带来利润^［144］。因此，企业必须拥有对自身研发能力的高投入、雄厚的技术基础和技术积累以及相应的组织保证。

从上述几个方面可以看出，自主创新的风险性是很高的。当然，自主创新一旦获得成功，其盈利是巨大的，有时一项自主创新成功所带来的收益足以抵消企业在其他创新项目上的投资损失，这也是一些大企业十分重视自主创新的主要原因之一。

6.4.2.2模仿创新

(1)模仿创新的含义

模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取他们的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品，从而与率先创新的企业进行竞争，以此确立自己的竞争地位，并获取经济利益的一种行为^［145］。模仿创新是一种十分普遍的创新行为，是当今许多企业参与市场竞争的有力武器。一项成功的率先创新总要引来许多后续的模仿跟进者，通常模仿跟进者的创新成果又会进一步被模仿。在这种不断模仿的过程中，新工艺得以不断改进，新产品性能不断提高。

(2)模仿创新战略的优点

实施模仿创新战略的优势首先在于模仿创新产品具有较强的竞争力，成功的模仿创新产品往往能够后来居上，在市场上赢得消费者的青睐，甚至能够超越率先创新者的产品，给创新主体带来丰厚的利润。

①模仿创新能够有效提高产品的竞争力。模仿创新产品能够以较低的成本、较低的风险、较高的性能、市销对路的市场定位投向市场，并很快为市场接受。因而，模仿创新产品具有较强的竞争力，模仿创新战略具有其独特的优势。(www.daowen.com)

②模仿创新能够有效地回避研究开发探索和竞争的风险。在技术开发方面，模仿创新不做开拓探索者，而是做有价值的新技术的积极追随学习者。率先创新必须独自承担技术探索的风险，负担探索失败的损失，而模仿创新者却可以冷静地观察率先者的创新行为，向多个技术先驱学习，选择成功的率先创新进行模仿改进。

③发挥后发优势。模仿创新的优势还得益于后发者的跟随学习效应。新产品的生产成本受制于设备购置成本、原辅材料成本、生产效率等多方面因素的制约。相对于率先创新者而言，模仿创新者可以购买到性能更稳定、价格更低的设备，也能够一开始就享受到因规模经济带来的原材料、辅助材料的低价格。同时，随着操作工人熟练程度的提高，将使生产效率不断提高，单位产品成本不断降低。

(3)模仿创新战略的缺陷

①模仿创新战略的主要缺点是被动性。由于模仿创新者不做研究开发方面的探索和超前投资，而是做先进技术的跟随者，因此，在技术方面有时只能被动适应，在技术积累方面难以进行长远的规划。在市场方面，被动跟随和市场定位的经常变化也不利于营销渠道的巩固和发展。

②模仿创新战略有时会受到进入壁垒的制约而影响实施的效果。这种壁垒一方面是自然壁垒，如核心技术信息被封锁，反求困难，模仿创新难以进行，难以突破率先企业先期建立的完备营销网等等。另一方面是法律保护壁垒，模仿创新有时会和率先者的知识产权发生矛盾，产品技术受专利保护的率先创新企业会通过法律保护自身的利益，阻碍模仿创新的发生。由于这方面的原因，也使得模仿创新战略的实施受到一定程度的影响。

6.4.2.3合作创新

(1)合作创新的概念

合作创新是指企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展创新的做法^［146］。合作创新可以在企业与企业之间进行，可以在企业与科研机构、高等院校之间进行，也可以在本国合作者之间进行，还可以是与国外企业或研究机构、高等院校之间进行。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业。

(2)合作创新的优点

合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业。

①跨越降低技术研制和开发成本。合作创新可以使信息、技术共享，大大缩短技术创新的周期、降低技术创新风险、减少重复开发投资、降低成本，这些都促使企业采取合作研究开发。一般来说，创新项目越大，内容越复杂，成本越高，风险越大，合作创新分散风险的作用就越显著。

②可以提高国际市场竞争力。合作创新可以缩短收集资料、信息的时间，提高信息的质量，增加信息占有量，降低信息费用。合作创新可以优化创新资源的组合，使创新的各个环节能有一个比较好的接口环境和接口条件，从而缩短创新过程所需的时间，提升企业的国际竞争力。

③有利于在不同的合作主体之间实现资源共享，优势互补。合作创新是研究开发资源优化配置的重要途径，它有利于优化研发资源的组合，缩短研发周期，分摊研发成本，分散研发风险，从而避免重复开发和投资，提高研发效益。

④有利于企业适应世界产业结构变化和世界经济区域一体化趋势。随着世界经济的发展，产业更替和新产业形成的速度不断加快，产业转换和技术转换的成本不断提高，合作创新有助于企业打破产业壁垒，通过合作方的优势以比较低的成本进入新产业。

⑤有利于企业开拓更广泛的市场。通过合作创新，可充分利用当地资源和优势，迅速打开和占领当地市场，节约市场开拓费用，提高服务质量。

(3)合作创新的要求

合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术研究开发的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。进行合作研究开发的要求具体如下:

①制定一致的研发目标。合作研究开发的主体是两家或两家以上，一致的研发目标是协调研发活动、发挥合作优势的基本要求。因此合作目标的制定应具体、明确，为确保创新目标的实现，还需要制定必要的合作规划要求和期限要求，以便在研发过程中协调、约束合作各方的工作。

②选择合理的合作方式和投入方式。合作双方应根据合作项目性质、规模的不同，选择不同的合作方式。无论哪种合作方式都需要合作各方的共同投入和参与，包括资金的投入、技术的投入、人员的投入、物质装备的投入等。合作各方应在“共享成果、共担风险”的原则上各尽所能，因合作的目标具体要求不同而选择不同的合作方式和投入方式，同时还要选择不同的收益分配方式和风险共担方式。