采用综合数据库法辨识评估的风险,基础数据库是安全风险分级管控机制建设的基础和核心,煤矿对于基础数据库的准确性、科学性、实践指导性的要求也是愈加严苛的。一方面,由于初次风险辨识与评估是风险评估方法与企业实践的首次结合,其结果必然存在重复冗余、不科学、不严谨的地方;另一方面,企业生产经营是个动态过程,企业风险分级管控也是需要跟随生产经营情况的变化而不断调整、持续改进。从以上两方面讲,企业对基础数据的结果必须进行审核,同时也在使用过程中持续改进。对基础数据的审核与优化,是安全风险分级管控“PDCA”机制的必然要求。

（一）风险分级管控机制建设领导组

风险分级管控机制建设领导组收到风险基础数据库资料和运行数据后,对其进行会审和评定,审核的结果应向专业辨识评估小组和管控部门进行反馈。如果存在的问题是辨识评估小组成员对评估方法及规范的认知不清造成的,应就具体问题进行针对性培训;如果存在的问题是因为评估疏漏、对生产经营环节不熟悉,应联络评估组成员、管理人员、基层员工以座谈方式、以“头脑风暴”“安全检查表法”等识别分析评价方法,对风险进行一次全面评估。

（二）煤矿总工程师

安全风险分级管控机制建设和运行产生的各项数据信息,最终的审核一般需要通过煤矿总工程师签字确认。而根据风险分级管理制度,总工程师一般负责重大风险和较大风险的审核,对一般风险、低风险关注度不够,这时需要机制建设成员和总工程师共同完成;机制建设组成员负责专业领域的风险数据审核,总工程师对全矿安全风险数据负责。

（一）初审

初次审核的主要目的是明确当前对生产经营活动所展开辨识评估取得的基础数据库是否符合规范、规定的要求,是否有明显的疏漏错误。

基础数据库是全员根据风险评估方法,凝练岗位经验而来,中间掺杂了较多的个人因素（个人情感、认知、经验等）。安全风险分级管控建设组成员应依据政策法规、标准规范,要首先确保基础数据的合规性、合理性。煤矿总工程师负责初始基础数据的通过性审核,如果总工程师签字,确定初始基础数据完成,企业安全风险分级管控工作的建设基本完成。

（二）年审

年度审核是风险分级管控机制运行至本年底后,对其确定评估基础数据库的延伸应用于实际安全管理的吻合度,形成审核结论,指导纠偏下一年度的风险分级管控机制,核心是完善基础风险数据库。年度审核的各项审核资料,应根据定期、不定期的运行反馈予以完善。

已完成的以及正在运行的风险数据库肯定会存在一些问题,与之相对应的管控措施往往也非常庞杂,如此庞杂的各类风险数据肯定不尽完善,全员应在使用过程中不断完善优化。煤矿生产条件、生产环境、生产技术、生产设备肯定在不断变化的,虽然在辨识过程中充分考虑“三种时态”情况的发生,总有些事件是“计划赶不上变化”,因此预防、防止风险基础数据库与实际应用情况出现脱节,就需要不断完善,对淘汰的工艺环境风险进行删除,对引进新增的予以增加。

（1）建立完善的风险数据更新流程,其中应包括年度和专项辨识评估内容。基础数据库更新和替换是由下而上的层层反馈落实,是由下而上的审核确定。

（2）通过运行应用摸索,建立基础风险数据库更新制度。煤矿企业根据每年的定期、不定期的评估结果对风险数据库进行持续更新。

（3）明确基础数据库的更新人员,务必做到信息化管理员必是更新责任人员。数据库的更新涉及部门、人员要统一听从信息化管理员的安排调度。

（一）评审准备

安全风险分级管控建设组成员在年底前确定评审议程、分配评审输入的准备工作,通过会议、文件传达的方式,让所属单位、部门和个人提前全面系统性的总结机制运行问题。(www.daowen.com)

准备工作包含如下内容:

（1）评审日期、地点、评审内容;

（2）评审的形式和组织机构;

（3）参评部门人员准备好相关的输入性数据资料。

输入性数据资料内容包括:①内外部安全风险分级管控评价结果（机制运行期间,上级部门检查的隐患条目数是否减少、企业的生产运行情况是否健康等）;②安全管理有关的方针、政策、承诺的发布情况以及适合性（政策变动下的合规性更新等）;③组织机构是适宜性（是否有不作为现象等）;④风险基础数据库应用与安全管理的吻合度（机制是否应用、应用是否嵌入安全管理、是否是两张皮等）;⑤安全风险分级管控监测数据（领导带班巡检、基层员工的反馈等情况）;⑥全员的意见与投诉（运行中的实际问题）;⑦上次改进措施的执行情况;⑧滞后性（针对新情况变化的反应）。

以上输入性数据资料不仅限于报告,可以由多种形式进行汇总,务必留有痕迹。

（二）评审实施

煤矿企业各类会议繁多,事务处理形式多样,在此不做赘述。

（三）评审报告

评审报告是以上工作的成果体现,主要内容包含实施改进的方向、目标和决策,这些结论将会对下一年度,乃至相当长的一段时期的安全风险分级管控机制运行产生重大影响。

评审报告内容应包括:评审日期、主持人、参评人员;评审项目的描述及其结论;对风险分级管控工作的适应性、充分性、有效性予以年度总结;评审决议中的改进项,应按照隐患处理的“五定原则”加以落实改进;

其中决议中必须包括以下内容:①安全风险分级挂靠看方针和目标改进;②组织机构的调整;③机制建设的文件更新;④资源配置目录;⑤改进过程;⑥内外部评审问题的整改措施。

（四）评审落实

评审落实又是一项“PDCA”考核流程,不做叙述。