年度辨识评估报告是企业年度安全风险分级管控工作的重中之重,既总结了上一年度的风险评估与管控经验,又承接着下一年度安全风险辨识评估与管控的依据,具有极高的指导意义,具体要求如下:

（1）煤矿企业应在每年年底、部署下一年度安全生产工作之前完成年度辨识评估报告。

（2）辨识评估的内容应覆盖本矿存在的容易导致群死群伤事故的风险。重点对井工、煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统,露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

（3）辨识评估报告应包括辨识评估参与人、时间、方法、标准、结论和措施等内容。

（4）依据年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施。

（5）将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

年度风险辨识评估的工作流程如下:

（1）排查风险点。主要是对煤矿风险分布的地点或范围进行确定。

（2）辨识风险。以风险点为板块,充分考虑工作活动、环境、设备设施、有害物质、工艺流程、职业健康等因素的风险。

（3）评估安全风险。对辨识出的风险因素,综合考虑,完备风险特征的有关描述;通过对风险特征的分析,采用改进型的“ELC”法对此进行分析评价。企业在进行1～3步的工作中,可充分运用综合风险数据库的基础信息,参考每月、每旬、不定期的风险评估管控数据的修改,在原有的基础上进行提取、分类、整理;必要时,对关键任务、重大风险清单内容重新评估。(www.daowen.com)

（4）制定管控措施。针对各种风险,优先采用工程技术措施对其进行消除、转移等,针对不同的风险,灵活采用管理措施、培训教育措施、个体防护、应急处置措施等单个或组合。

（5）实行分级管控。分级管控是简化工作流程,在工作中抓大放小、抓主要矛盾的一种做法,能有效减少不必要的管理能量,提高管理的针对性、精准性,改善企业管理效能,是精细化管理体系的基石。分级管控不是固化的分区分片管控,是要求每名职工、管理人员管好自身重要职责,也要对其他等级的风险进行观察,管理也要做到其他层级上的沟通交流。安全风险评估最大的局限是没有系统与系统之间相互影响上的辨识评估劣势。

年度安全风险辨识评估报告应包含如下内容:

（1）矿井危险因素:矿井的基本情况,危险因素（人、物、环境、管理）。

（2）风险辨识范围:矿井各系统情况,辨识（识别）过程中涉及的风险点进行分析罗列。

（3）风险辨识与评估:通过综合数据法,参考以往对综合风险评估数据库的更新,对各风险及分级进行分类整理。

（4）风险管控措施与成果应用:对制定的风险管控措施分类罗列,将应用于年度安全生产工作重点、灾害预防和处理计划、应急救援预案编制等应用的内容进行罗列。

年度重大风险清单是煤矿安全生产标准化中的要求,更多的偏向中高层领导的重点管控;只有在初期完善煤矿综合风险数据库内容,才能实现完整全面的风险管控。

煤矿企业在生产过程中要对辨识出的风险进行定期、实时监测、检查,及时修正发现的问题并补充综合数据库。经过长时间的运行,年度辨识结果才能不断与企业的运行实际结合得更紧密,形成具有本企业特点的风险数据库,才能在企业实际中不断接近,不断动态调整,充分发挥风险管控预防事故的第一道防线的作用。