风险分级管控管理遵循煤矿安全管理的一般程序,覆盖了从宣贯学习,风险辨识到风险管控,自我调整的全过程,基本流程如下:

安全风险辨识与评估、分级管控是一个完备的、且与现有的安全管理模式、方法存在区别又相互融合的一种机制。要建设落实一项新的安全管理机制,并且要与现有机制相融合,需要对此有细致的学习和领悟,才能从大局上把握方向。

宣贯与培训阶段主要完成2个方面的工作。第一,通过政府政策文件、行业内先进企业考察学习、技术服务机构的培训讲座等,对企业管理人员进行政策、理念、建设纲领方面的学习。对安全风险分级管控机制建设有充分的了解之后,管理层组建机制建设领导小组,完备小组工作内容,明确相关权责,为开展下一步工作做好组织准备。安全风险管控机制的建设是个由上而下宣贯、由下而上落实的工作,因此,企业全员动员、全员培训是必不可少的环节。在初次的全员培训中,明确机制建设的目标,风险评估的各种方法、分级管控概念、管控措施的选择等各方面。初次培训的目的是让全体员工掌握机制建设工作的方式、方法;年度风险培训的内容是让全体员工明确风险信息及相应的管控措施;两者的培训要注意区别。

企业应建立符合企业自身实际情况的实施方案,方案中应明确机制建立的组织机构、实施目的、建设目标、阶段任务等。在实施方案中,要对整个机制建设的流程进行梳理,确定各程序完成的时间节点,机制完成后的审核优化等。实施方案应该是企业为建立风险分级管控机制的纲领性文件。在实施方案中,应对企业选用的风险评估分析方法进行明确。

相关制度应在培训完成后,根据先进企业经验、技术服务机构、政府政策咨询等方式,严格按照国家、地方、行业的相关法律、规章、规程、标准等进行制定。具体的制度要有合规性、操作性。在制度中应明确每个程序下,各个具体工作开展的注意事项、相关要求。

风险辨识就是通过科学的风险识别、分析的方法,对企业生产经营管理的各方面、各环节、各流程进行全面的辨识,识别风险、描述风险特征的过程。风险辨识的一般方法是管理人员圈定各部门、各工种岗位的辨识范围,明确辨识方法;在基层员工自主识别自身工作的内容中,涉及“人、机、管、环”4个方面的风险分布及其特征,增强防范意识等;全员对各环节辨识的风险进行汇总、分析、整合;在辨识技术薄弱环节可借助外界技术服务力量进行拾遗。风险辨识包括以下几个内容:风险辨识范围、方法的确定;辨识清单的模板和规范;辨识小组中的关键人员再培训;辨识结果的审核修改;辨识结果地再辨识和确认等。

风险评估是在风险辨识的结果上,根据风险特性的描述,根据风险导致损害发生的暴露、可能性、严重程度进行风险大小程度定级的过程。通过对风险定级,可明确安全管理的重要环节、分清处理事务的轻重缓解,减轻安全管理盲目无效的窘境,提升企业安全生产的管理效能。本书案例中的风险评估的核心方法是综合数据库法,侧重定量评估。

煤矿可根据实际情况,按地方或行业标准,通过风险值来确定风险等级。煤矿根据风险数据库的信息应编制相应的技术成果,以直观、通俗、形象地展现风险辨识与评估的成果,易于使用,指导风险管控工作。

（一）重大风险清单

通过分类整理,将重大风险从风险基础数据库中剥离出来,详细标定风险名称、位置、类型、等级等信息。

（二）风险分级管控清单

分级管控清单是安全风险清单的一次深化,是将各种危险或风险因素（不论是以作业区分还是危害范畴区分）依分值进行排序分级,比安全风险清单更有针对性,更具有管控性、操作性,是企业精准化管理体系在工作任务划分的体现。此清单能将各层级的管控目标精确地呈现出来。(www.daowen.com)

（三）安全风险四色分布图

安全风险一般划分为:重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝4种颜色来区别标注,将生产设施、工作场所存在的不同风险,标注在平面图上。

（四）作业安全风险比较图

将生产经验中管理难度大的作业活动、生产工序、关键任务等,按照风险数据库中的风险值采用一定的数据处理模型,用直观的柱状图、图形图等表示,不同作业的风险按从高到低的顺序进行标注,实现重点管控。此处注意,作业安全风险比较图和关键作业任务分析的成果在分析处理的方法上不同。作业安全风险比较图是依据安全风险评估方法进行数理统计得来,关键作业任务分析是套用经验表格分析得来,其结论大致相同。

（五）风险告知卡/牌

岗位风险告知卡/是依据风险分级管控清单数据,以岗位工种为关键词汇总梳理而来。员工安全风险告知卡/,是企业将该岗位中各项生产作业活动中,主要安全风险、可能引发事故的后果、本企业常见的失效表现形式、管控措施、应急措施及报告方式等以表格形式汇总,并由员工悉知。重大风险（一级风险）,企业需要单独建档,报集团公司或上级主管单位,并设置重大风险告知栏。企业也可根据风险告知内容,将风险信息与企业警示、指示、岗位操作等内容结合。制成危险告知牌板。

企业应研究制定风险管控标准和措施,防止风险向事件树方向延长,阻止隐患的产生,损害后果的发生。制定风险管控标准,明确管理依据、管理对象、管理程度、管理途径等内容,确定管理的目标。煤矿企业应遵循分级原则,对风险进行分区域、分专业、分类别、分层次的方法进行系统化管理。针对风险的特点,从组织、技术、管理、应急等措施对风险进行有效监管。风险分级管控标准和措施的落地实施,需要管理人员、技术人员和基层员工共同参与制定。

随着对上述工作流程的逐步进行,积累安全风险分级管控建设经验,企业管理人员应将此经验梳理、科学规划,进一步完善安全风险分级管控工作制度。对安全风险分级管控工作成果运用,推进安全风险公告和告知工作,加强风险教育和技能培训,将安全风险分级管控常态化,完全融入安全生产管理的日常工作中。企业应建立风险管控信息系统,将风险信息的输入、输出、保存、统计等功能与生产管理相结合,实现智能化、信息化矿山建设目标。最终目的是实现政府、部门、企业、社会技术力量在网络中信息共享,形成全方位、立体化的监督、管理格局,根本升级安全管理模式,提升效能,降低事故。

安全风险分级管控机制建设不是一劳永逸的工作,是在PDCA模式下有着自我更新的功能,是一种常态化,永远不能满足新工作方式、新工作领域需要的一种机制。企业要定期、不定期的关注生产经营情况和风险变化情况,动态评估、调整相应的风险等级和管控措施,确保安全风险始终受控。实力雄厚、技术力量突出的集团企业可采取适当的监测技术和手段,完成企业标准下的风险分级管控改进机制;设计流程图如图2-2。

图2-2　煤矿安全风险分级管控机制建设基本流程图