5.3.1.1　专利

“专利”（patent）一词来源于拉丁语Litterae patentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明。对“专利”这一概念，目前尚无统一的定义，如果从广义上理解“专利”，则包含专利权、专利文献、专利技术这三层含义，其中最核心的就是专利权。因此，较为人们接受并被我国专利教科书所普遍采用的一种说法是：专利是专利权的简称，它是由专利机构依据发明申请所颁发的一种文件。这种文件叙述发明的内容，并且产生一种法律状态，即该获得专利的发明在一般情况下只有得到专利所有人的许可才能利用（包括制造、使用、销售、许诺销售和进口等），专利的保护有时间和地域的限制。我国专利法将专利分为3种，即发明、实用新型和外观设计。

5.3.1.2　专利文献

（1）专利文献的概念。

专利文献按一般理解主要是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。从狭义上说，专利文献主要指专利局公开出版的各种专利申请说明书、专利说明书、专利证书，以及与专利申请批准有关的其他文件。从广义上讲，专利文献不仅包括以上内容，还包括各种专利公报、专利分类表及其专利年度索引等各种检索工具书。

一般说来，人们总是最先在专利文献中得知有关新发明、新工艺、新设备、新产品、新设计的情况。据统计，全世界的科技研究成果大约25%是在公开的文献中发表的，其余绝大部分发表在专利文献中。有人对各种情报源的参考价值做过调查，结果显示在中文图书、中文期刊、外文图书、外文期刊、专利文献、会议文献、研究报告、技术标准、样本等九种情报源中，专利文献的参考价值仅次于外文期刊，列第二位。可见，专利文献是一种极其重要的信息源。及时准确地获取专利信息，不仅对于技术的研发至关重要，对于研究商业及法律也具有重要价值。

（2）专利文献的类型。

专利文献是专利制度的产物，它既是一种技术资料，又是一种法律文件。一般来说，按其内容可分为两大类型——一次专利文献和二次专利文献。一次专利文献是指各种类型的专利说明书。专利说明书有广义和狭义两种解释，就广义而言，是指各国工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织出版的各种类型的专利说明书的统称；就狭义而言，是指授予专利权的专利说明书及其相应的申请说明书。二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。专利公报也有广义和狭义两种解释，广义是指专利公报、实用新型公报、外观设计公报或其总和——工业产权公报的统称，狭义仅指报道有关专利申请的审批状况及相关法律法规信息的定期出版物。

（3）专利文献的作用。

专利文献具有数量巨大、信息最新、内容完整、格式规范等特点。专利文献涵盖了绝大多数技术领域，从小到大，从简到繁，几乎涉及人类生活的各个领域；申请人在一项发明创造完成之后总是以最快速度提交专利申请，以防竞争对手抢占先机；专利申请文件一般都依照专利法规中关于充分公开的要求对发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明其发明点所在，说明具体实施方式，并阐明功能效果；专利文献有统一的编排体例，采用国际统一的专利文献著录项目识别代码（INID码），专利说明书也有规定的文体结构。

5.3.1.3　专利信息

（1）专利信息的概念。

专利信息和专利文献这两个概念辅车相依，从定义上泾渭分明地分开是不可能的，也没有现实意义。但是，从相互关系上加以说明却十分必要。从两者关系上说，专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。

专利信息可以分成基础性专利信息和增值性专利信息两种。基础性专利信息是国家专利行政部门所拥有的可向公众提供的基本专利信息，是未经加工（原始信息）或加工程度较低的公众有权获取的信息。其提供方式以公益性为特征。增值性专利信息是在基础性专利信息的基础上经过加工、分析和解读，具有增值性特质的专利信息。增值性专利信息的提供以市场经济机制为特征。

（2）专利信息的内容。

专利信息按内容可分为以下5种信息：技术信息、法律信息、经济信息、著录信息、战略信息，其中又以前三者为核心。

①技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。(www.daowen.com)

②法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。

③经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有率。竞争对手可以通过对专利经济信息的监视，获悉对方经济实力及研发能力，掌握对手的经营发展策略以及可能的潜在市场等。

（3）专利信息的不足。

专利信息仍有一些不足之处。如信息重复量大、部分专利不具备真正的专利性以及专利文献文辞冗长、文字晦涩等。

在全世界每年公布的专利文献中，只有约1/3的专利文献记载原始发明创造，而约2/3的专利文献报道的是重复的技术内容，专利文献的重复给信息的管理、存储和检索带来一定的麻烦，使专利信息采集的工作量加大。

由于有些国家的专利机构仅对发明专利进行实质性审查，对实用新型专利和外观设计专利则采用登记制，而且对发明专利实行“早期公开、延迟审查”，发明专利申请公开文献公布于众时未经过严格的专利性审查，实用新型和外观设计文献出版时不需要经过专利性审查，因而这些专利文献所记载的发明创造并不一定都具备新颖性、创造性和工业实用性，其可靠性一般难以保证。

专利文献不单纯是一种科技文献，它同时也是一种法律文件，为了达到用法律保护发明创造的目的，通常在描述或定义发明时使用一些法律规范和上位概念。这种特殊的发明创造描述方式，在陌生者看来难以理解。另外，专利文献中有相当数量是翻译作品，各种语言文化之间的差异、翻译者素质的高低，都直接影响专利文献的翻译质量，进而直接影响对发明创造的理解。

5.3.1.4　专利信息分析

（1）专利信息分析的定义。

所谓专利信息分析就是从专利文献中采集专利信息，通过科学的方法对专利信息进行加工、整理和分析，最终形成专利情报和谋略的一类科学劳动的过程。

（2）专利信息分析的流程。

专利信息分析流程一般包括前期准备、数据采集、专利分析、完成报告和成果利用5个阶段。其中，前4个阶段包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库、制定检索策略、专利检索、专家讨论、数据加工、选择分析工具、专利分析和撰写分析报告这11个环节。有些环节还涉及多个步骤，例如专利检索环节包括初步检索、修正检索式、提取专利数据这3个步骤。另外，在项目实施前期准备阶段可根据需要加入调研环节。对于需要进行中期评估的项目，应当在项目实施流程的中期阶段组织实施。项目实施过程中，还应当将内部质量的控制和管理贯穿始终。

（3）专利信息分析的工具。

专利信息分析一般都通过专业性软件来实现，常用的如Aurigin Systems Inc公司推出的Aureka IPAM系统。作为知识产权管理的综合性系统，该系统集成了多个分析软件，其中专利分析工具功能强大，兼容性好。Aurigin的数据平台上安装有专利数据库，数据范围包括美国专利（全文）、欧洲专利（全文）、PCT国际专利申请的著录项目、日本专利（英文摘要）。专利数据定期更新。系统操作平台（Platforms Used）可以是Client/server或Web access，检索算法（Searching Algorithms）有语言检索和布尔运算。系统自然语言算法使用了一种专门的字典，该字典包含了某一领域特定的技术术语。系统中的ThemeScape Software提供了一种相当有用的文本分析工具，应用聚类分析生成词汇地形图来描述专利技术主题分布情况；系统中的Aureka引文树软件（Aureka Citation Tree）利用专利引证信息构建双向引证树，形象化地显示出研究对象（所指定的专利）引用在先专利和被其后专利引证的信息；系统中的Aureka报告工具（Aureka Reporting Tool）可为客户提供各种研究报告或某一领域相关信息，以及某一专利或自定义专利组的专利期满和引文信息。

再如VantagePoint是开发商Search Technology开发的一种数据挖掘产品，能深层次挖掘专利信息。系统采用多种算法（Algorithms Used）如通过模型匹配、基础规则和自然语言加工技术等进行文本挖掘。VantagePoint可以生成各种表格、显示前十名的数据等；利用时间序列可以及时发现新技术主题、新专利人或新的研究单位等；使用相关数据矩阵，用户可以了解专利公开的趋势。除了一维、二维的分析，还提供多维分析功能，以帮助用户在主题（概念）、专利权人、国家或各种关系中建立聚类或相互关系。

此外，汤姆森集团旗下有4家经营不同业务的子公司。其中汤姆森科技公司经营和管理与专利相关的产品和业务。Delphion专利检索与分析数据库、Derwent专利分析家、Current Patents系统和Derwent创新索引等是其主要的专利检索与分析产品。汤姆森科技公司在专利数据采集、加工、数据库建设和专利分析软件开发等方面处于世界领先地位。