技术信息分析从手段上依赖IT技术以及人工智能、知识挖掘等前沿技术作为分析工具，因此研究者开发了许多以数据、信息为对象的分析方法，即基于客观性知识规律的方法；同时，技术信息分析尤其是技术前瞻，通常基于现有知识，可以使参与者充分表达个人观点，每个参与者根据自身经验和知识水平，就某个事件的未来做出主观判断的协同过程，这就需要基于主观性创造假设的技术信息分析方法。本节介绍4种具有代表性的技术信息分析方法——技术跟踪、技术路线图、情景预测法和关键技术法。

5.2.2.1　技术跟踪

（1）技术跟踪的基本内容。

通过对最新技术发展和商业运用方面各种数据资料的深度分析，技术跟踪能够提供针对新技术的战略性见解，从而帮助企业或研究机构发现新的收益链和持续增长的机会，做出在技术选择中的明智决策。从研究对象上看，技术跟踪可以是针对某科学研究领域或某项技术的国内外研发现状，某科学研究领域或某项技术的国内外专利、商业开发及产业远景，或者是本国或本单位研发重点、目标和竞争情报、技术机会，甚至可以是全球范围内政治、经济和军事态势，国际分工与合作，可获取技术的途径。

若进一步对研究对象进行分类，并按照研究对象的分类对技术跟踪进行分类，则可以包括针对显性知识的跟踪和隐性知识的跟踪两方面（见图5.3），前者主要是采用自然语言处理、数据挖掘、知识发现等方法对来自数据库中的文献信息进行跟踪；后者主要是采用德尔菲法、头脑风暴法等方法对专家的知识进行跟踪。技术跟踪的成果可以应用于科研立项决策、项目管理、成果评价等方面。

图5.3　技术跟踪的应用

技术跟踪方法支持技术领域、机构领域、产品领域的信息分析。技术跟踪一般都通过智能分析平台来实现，该平台首先将来自万维网的非结构化科技信息以及来自Ei、SCI、INSPEC等结构化的信息，根据技术预测的需求进行数据集成，然后运用自然语言处理、技术组识别、关键技术识别等方法进行分析，最后通过文本报告生成器形成技术动态跟踪报告提供给有关人员。图5.4显示了这一过程。

（2）技术跟踪的特点。

技术跟踪具有如下特点：

①广。可以在世界范围内采集各种结构化和非结构化科技数据。

图5.4　技术跟踪智能分析平台

②快。信息的最大价值体现在获取的即时性和反馈的及时性这两个方面，利用现代通信和信息技术，技术跟踪可以及时提供有价值的信息。

③精。关键的信息才是财富，而技术跟踪在信息爆炸的时代里，可以过滤大量垃圾信息，获得至关重要的信息。

④准。可以使科研管理决策者在较短的时间内从大量科技信息中挖掘出准确的、对技术管理有价值的数据、知识和情报。

⑤全。技术跟踪中采用的支持技术比较/预测/评价、技术机会分析、战略规划制定、立项管理的基本方法，也将扩展到科技统计、科学计量学、科研管理信息系统等领域，并不断与情报学前沿技术相融合，成为科研管理领域新的重要基础。所以，技术跟踪必须做到全面、系统地掌握有关数据、信息和知识。

（3）技术跟踪中运用到的信息技术。

技术跟踪运用到的信息技术手段和方法有许多种，主要有：①科技信息的网络动态跟踪和信息获取技术；②基于搜索引擎的信息自动获取与检索技术；③信息萃取技术；④数据预处理技术，数据库技术，数据挖掘；⑤技术组（群）自动识别和分类技术；⑥技术群（组）关联关系的识别、测定和表达技术等。

5.2.2.2　技术路线图

（1）技术路线图的基本含义。

技术路线图是一种支持公司技术管理和规划的有效方法，已为工业界所广泛采用。实际上，更多的技术路线图已经被用来支持国家和部门的原创性技术前瞻活动，比如：半导体工业协会（SIA）、铝工业等。

技术路线图可以通过许多不同的方式加以表达，但最常见的方式还是由EIRMA提出的将其封装为类的形式。这种形式展示了技术是如何与产品和服务开发、公司战略以及市场机会联结在一起的。一般而言，在将路线图方法应用于特定环境时，有必要对其进行适当的调整以适应具体的情况。

（2）技术路线图的制作方法。

首先是明确目标。根据各路线图在结构和内容上的差异，可以将其目标分成以下的8个主要方面：产品规划、服务/能力规划、战略规划、长期规划、知识资产规划、进度规划、过程规划、综合规划（见图5.5）。

其次是选择形式。技术路线图的表现形式是多样的，以下8类图形是在观察的基础上总结出的技术路线图的主要形式：多层结构、栏结构、表格结构、图表结构、图像表征结构、流程图结构、单层结构、文本结构。

（3）技术路线图法的实现过程。

技术路线图的实现过程以T-计划方法为代表。借助T-计划方法可以帮助公司启动特定的技术路线图法；在技术资源与业务驱动之间建立关键联结；识别出市场、产品与技术情报之间存在的重要差距；开发出初步的技术路线图；支持企业的技术策略与规划行动；支持技术活动与商业活动之间的交流。

图5.5　技术路线图描述：目标和形式

T-计划方法主要是由以下两个部分组成：①标准方法，用来支持产品规划；②定制方法，包括了将该方法进行广泛应用的相关指导，其中吸收了标准方法中的许多技巧。

标准的T-计划方法包括了四个引导式研讨的过程，前三个过程主要关注于技术路线图的3个关键层（市场/业务，产品/服务，技术），结合最后一个过程之后，将各个层次基于时间制作成图表（图5.6）。

5.2.2.3　情景预测法

（1）情景预测法的内容与特点。

情景预测法又称前景描述法、脚本法，是假定某种现象或某种趋势将持续到未来的前提下，对预测对象可能出现的情况或引起的后果作出预测的方法。通常用来对预测对象的未来发展作出种种设想或预计，是一种直观的定性预测方法。

图5.6　T-计划方法的步骤及关联分析网格展示

情景预测法是从现在的情况出发，把将来发展的可能性以电影脚本的形式进行综合描述。此方法所描述的不是未来某一时刻静止的图景，而是动态的发展图景。由于情景分析法采用一种类似故事描述的方法对未来进行分析，它比图表或者模型更能吸引人，因而情景分析法能够赢得更加广泛的人群参与到预测活动中来。

情景分析法的主要优点是能够对未来前途做出长期的和多种可能性的描绘，而且能够强调出其中的特征性现象，同时还考虑心理、社会、经济、政治等方面的状况，使人易于全面理解相互间的联系，因而有助于拟定解决问题的具体方案。

（2）情景预测法的步骤。

将情景分析法运用于技术预测中，通常分4个阶段：

第一，明确将要做出的判定，收集信息并向个人头脑中形成的固有观念挑战。

第二，进行详细分析，包括：确定社会、技术、环境、经济及政治驱动力量；确定先决要素和必然因素；确定影响未来趋势的关键因素。(www.daowen.com)

第三，构建3～4个场景，分析场景的发展状况，进一步描述未来变化的整体情景。

第四，为跟踪监测计划目标确定最主要的参数。

情景预测法的关键技术是划定情景覆盖区域。方法是首先构造一个“无突变”主题情景，其假定是当前的主题趋势将不受重大干扰而延续到未来，也即当前的环境不发生重大变化而顺延，由此形成“情景A”；其次就是对情景A的环境情景的参数作出上下限调整，由此产生了“情景B”和“情景C”，进一步演绎出A、B、C、AB、AC、BC 6种情景；然后假设“突发事件D”，从而又产生了AD、BD、CD、ABD、ACD、BCD 6种情景，共12种情景。考虑到量的区别，还远不止12种情景，但其范围是确定的，分别是集合：B∪C、B∪C∪D（见图5.7）。

图5.7　情景覆盖区域的划定

情景预测的具体步骤是：

①确定预测主题。必须界定主题范围及其指标。

②评价预测主题的内生变量，即主题因素。不必顾忌能否取得资料数据，充分评价影响预测主题未来发展的内部因素。

③评价预测主题的外生变量，即环境因素。同样不必担心是否能获取资料数据，充分评价影响预测主题未来发展的外部因素，注意不应忽略导致环境变量未来发展的各种因素。

④界定情景范围。通常时间序列分析法用以编制“无突变”情景；德尔菲法、头脑风暴法用以预计“无突变”环境因素的指标变量、预测环境新因素、假设“突发事件”因素。

⑤选择预测情景。在情景范围之内可组合出许多情景，宜用交叉影响法剔除可忽略的因素，从而选出有较大差异并最可能发生的若干情景组成情景预测的实施范围。

⑥实施情景预测。不考虑“突发事件”，运用各种预测技术对环境情景作出预测，根据每一种环境情景运用适宜的预测技术预测主题情景，比较每一个主题情景，调整干预外生变量（环境因素）和内生变量（主题因素），得出预测结果——主题的未来状态和结构。然后，介入“突发事件”重复上述过程。具体步骤如图5.8所示。

用情景分析法分析未来发展趋势时，关键在于把握好未来变化过程中的主要驱动力量。

（3）情景分析的结果。

情景分析的结果有多种形式。典型的形式是产生研究报告，大体描述情景研讨会的结果（有时也需要包括一些背景研究的内容）。在正式的远景中，这种材料应被更广泛地使用。作为有效资源它们应该进入公共领域——在其他组织的过程中使用、作为组成部分投入进行中的远景训练，也许还可以被用于连续的研讨会。

在技术分析的运用中，对于情景预测方法的研究将会持续，且存在着更进一步的发展空间。例如计算机协助情景分析的方式、情景论结果的描绘和传播方式、能帮助使用者建立可运用到各种远景过程中的情景的方式等等。

图5.8　情景预测的步骤

5.2.2.4　关键技术法

各类预测项目研究的主题往往要求提出的优先政策能形成有利的经济发展与完善的社会需求，同时能最有效地利用公共基金。根据某种技术（研究方向）的“关键性”（重要性），应用各种评价标准来确定国家研究优先性的方法即关键技术法就是这样的一种方法。关键技术法在许多国家得到广泛应用，比如法国、美国、捷克等。

（1）关键技术的含义。

某项技术被认为是关键的，它必须包含三个标准：

①与政策相关——技术列表应该考虑到政治干预对结果的影响。对研发过程、商品化、发布、对结果的利用等过程都应该特别注意。

②差别化——在关键与非关键技术中应该有很清晰的区别。普遍拥有的技术不是关键技术。应该特别注意不同种类技术的集合以防止将非关键技术放在关键技术的列表中。

③可复制性——那些即使没有直接参与项目的技术的排序也可以通过重复关键技术选择流程重获顺序。所使用的方法应该是透明的、有效的、公开的。

“关键技术”的概念不能与其他概念相混淆，比如：诀窍性技术——这些技术缺乏政策相关性，它们有时候能被包括在列表中是因为项目经理们可能会因将“普及的”技术排除在列表之外而犹豫不决；商品化技术——随着全球化的进程，有许多对国家很重要的技术（特别是在小国家中）可以从全球市场上买到。

（2）关键技术法的应用。

关键技术法的主要目标是准备一个清晰定义相关实施政策以保证结果顺利实施的关键技术的列表。现在有一种将目标从“简单”的技术优先性扩充到一个相对宽泛的国家创新性评估系统的趋势。

关键技术法在强调政治需求并需要提供结论建议的情况下特别有效。事实上，关键技术法在确立国家研发优先性的时候特别有用。原则上，关键技术法同样可以被用于确认“非关键技术”，但其缺陷是可能只有相对较少的专家小组参与到项目中。

（3）关键技术法的实施。

关键技术法含有一些典型的步骤（见图5.9）。

图5.9　关键技术法的典型步骤

①专家的选择。

专家的选择是关键技术法的重要环节。虽然可以混合考虑使用多种方法，但两种极端方法——小范围咨询与大范围咨询仍是最常见的。小范围咨询的优势是速度快而且运营成本低，劣势是结果很难保持公正，因为小团体的特殊利益是很相像的。大范围咨询利用中心管理小组来协调与管理整个项目，根据从外部专家、专家组层面中搜集到的外部信息，由专门的小组来寻找、挑选专家。

②技术的原始列表。

技术的原始列表可以从已经存在的列表中引出（例如从以前的技术预测研究中）或者从头脑风暴与专家小组的讨论中得到。除此之外，通过书目检索、专家讨论、采访生产专家、实地环境考查等方法也可以得到一个完整的列表。

③优先顺序。

优选过程是整个项目中最困难的一步。实际上，常常用投票程序来对最初的技术列表加以选择。需要注意的是优先性并不是专门根据关键技术法来确定的：如英国的技术预测项目使用了德尔菲法，澳大利亚联邦科学与工业研究组织CSIRO使用了吸引性和可行性指标，而联合国大学世纪计划项目则使用了重要性和可行性指标。各个标准可能在形式上有所不同，但它们都对新技术需产生经济效益或者满足社会期望这两点有所考量。

④关键技术的最终列表。

关键技术的最终列表是最终报告中的基本组成部分。它并不包含最终的决定，因为那是决策制定者的任务，但它包含着专家们的意见，将会为决策制定者提供很好的依据与帮助。关键技术最终列表可以包含一些“特征卡片（ID sheets）”，记录关键技术的特征，说明它们最主要的特点、应用领域与存在的主要问题。

对技术信息进行分析时，不能满足于发现静态差距，更重要的是要掌握这种差距在未来的动态发展趋势，即技术发展动向信息。因此，技术信息分析是一项经常性工作，要持之以恒，贯彻于平时，不能依靠突击完成。这就要求技术信息分析人员随时跟踪各个技术领域的发展情况，关注其发展动向，全面掌握有关信息资料。只有在长期跟踪和坚持的基础上，对所关注的领域才能比较熟悉，逐渐培养起对新事物、新现象、新思想的敏感性，从而能够及时发现问题，捕捉到技术发展的新动向和新趋势。