1.1.1 法制不严
项目管理是市场经济的产物,它的正常的生存条件也应该是完善的市场法制,否则在利益的驱动下,市场中的不法行为会大肆泛滥。我国经过最近10多年的法制建设,约束工程项目承包经济风险的法律法规已经发布实施,《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国建筑法》都有相应的约束规定。那么为什么还发生“四把刀”(即压价发包、带资承包、索要回扣和拖欠工程款)这种严重的经济风险呢?无疑,一是执法不严,对违法者查处打击不力;二是有法不依,尤以发包人为甚。1996~1997年执法监察发现的大量问题中,有59%是发包人造成的,31%是承包人造成的,即发包人的问题是承包人的近两倍。法律意识淡漠,法治不严,到了比较严重的程度。
1.1.2 投资缺口
建筑投入来自固定资产投资。由于我国固定资产投资发展太快,固定资产投资率过高,致使许多项目在投资尚未完全落实的情况下就做出决策,资金筹集不到位就仓促上马,产生了“先上马、后追加”的“胡子工程”、“垫资工程”和“拖欠工程”。一些政府投资的工程,在投资没有落实的情况下便以“重点”、“急需”、“办好事”、“政治需要”等为由,指令开工,强迫垫资,承包人明知要亏损,也得服从,形成了回收无期的“死账”。
近几年来,国家投资的项目其投资的形式也发生了新的变化。如列入国债投资的水利工程项目,国家投资需要1∶1.5的地方配套资金,2007年起将达到1∶2的比例,而地方配套资金到位少甚至根本到不了位,致使施工企业承包工程项目不同程度的遇到了资金瓶颈制约。
1.1.3 队伍庞大,竞争激烈
由于建筑业企业创业对资金量要求低,手工操作比重大,故容易入围,加之其资本金利润率高,计算产值利润率基数大,降低工程成本潜力大,所以是颇受青睐的行业,社会上响起了“要想富,搞建筑”的口号,近20年来建筑业的队伍超速增长到了3000多万人,占世界建筑队伍的1/4。但是,我国的投资额有限,1999年我国的建筑支出只有美国的1/10.5,而我国的建筑队伍要比美国大得多。所以,我国的建筑市场是一个不完美的买方市场,形成了“狼多肉少”的局面,施工企业为了利润和生存而展开角逐,竞争非常残酷。发包人趁机安插“四把刀”、“暗箱操作”;施工单位为了获得项目,不得不接受不平等条件,进入“暗箱”,甚至违心地触犯法律、法规,以求生存。国营企业包袱重,机制不活,常常投标失利,日子更加难过,面对严重的经济风险,几乎没有抵抗能力,常求助于政府保护。(www.daowen.com)
1.1.4 建筑市场主体发育不良,施工承包环境恶劣
同我国的初级社会主义阶段一样,我国的建筑市场尚处在建立的过程之中,市场要素很不完善,尤其是市场主体发育不良,使施工企业处在一个充满各种风险的十分恶劣的竞争环境之中。发包人往往不是真正的企业法人,机构不健全,人员不配套,专业缺口,管理能力不足,法制观念淡薄,行为不规范,难以承担投资全过程管理的重任,是造成承包人工程承包经济风险的主要因素。承包人(主要是国有经济企业),缺乏足够的自主权,社会包袱沉重,竞争能力差,自觉用法律保护自己的意识淡漠,市场行为不规范,不能有力地识别、预防和抵制经济风险,在风险面前无能为力,没有成为真正市场卖方。中介组织不能为业主提供充分的社会服务,规范和监督市场行为的作用发挥不力。作为宏观管理与监督的政府部门,还没有从计划经济的阴影中走出来,习惯插手于微观管理,容易决策失误,束缚企业手脚,往往加剧承包人的经济风险。工程造价管理不适应建筑市场经济体制发展的需要,价格机制难以发挥作用,标底编制和报价行为不规范,价格不能真正反映价值和满足竞争的需要,在招标投标时就埋下了经济风险的种子,在合同签订中不能妥善处理经济风险问题。
1.1.5 复杂多变的外部环境,给施工企业带来的风险越来越大
通常,复杂项目有赖于项目范围之外,不属于项目责任范围的其他活动才能最终得以实现,这就是项目管理中的外部依存关系概念。如果项目经理只关注项目业主和项目团队等项目范围以内的事,而不重视其他项目干系人及因素的存在,就有可能会忽略能够影响到的项目进程,影响到能够对项目成功起制约作用的群体或其他因素,项目就有失败的危险。可以说项目外界环境的不确定性,是目前我国项目管理产生风险的最为重要的因素。在计划经济向市场经济转变过程中,在剧烈的社会转型期,随着利益格局的重大变化各种社会矛盾表现得比较强烈,在项目管理上表现为项目外界环境越来越不确定,对项目管理的制约越来越大,加之水利工程项目与外部环境接口复杂,使水利工程项目面临着很大风险。
从以上分析可以看出,工程项目风险的导因十分复杂,既有宏观的又有微观的,既有主观的也有客观的,既有人为的也有社会的,因此,它的防范是一个大的系统工程,要从宏观上和微观上等诸方面综合采取措施。由于承包人是工程项目承包风险的承担者,故应当自主地、主动地、科学地从多方面进行风险防范。
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