工程索赔是在施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常，索赔是双向的，既包括施工单位向建设单位的索赔，也包括建设单位向施工单位的索赔。但在工程实践中，建设单位索赔数量较小，而且可通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是指施工承包单位在合同实施工程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求建设单位给予补偿损失的一种权利要求。

1）工程索赔产生的原因

①业主方（建设单位或监理人）违约。在工程实施过程中，由于建设单位或监理人没有尽到合同义务，导致索赔事件发生。如未按合同规定提供设计图纸、资料，未及时下达指令、答复请示等，使工程延期；未按合同规定的日期交付施工场地和行驶道路、提供水电、提供应由建设单位提供的材料和设备，使施工承包单位不能及时开工或造成工程中断；未按合同规定按时支付工程款，或不再继续履行合同；下达错误指令，提供错误信息；建设单位或监理人协调工作不力等。

②合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同条款遗漏或错误，设计图纸错误造成设计修改、工程返工、窝工等。

③合同变更。如建设单位指令增加、减少工作量，增加新的工程，提高设计标准；由于非施工单位原因，建设单位指令中止工程施工；建设单位要求施工单位采取加速措施，其原因是非施工单位责任的工程拖延，或建设单位希望在合同工期前交付工程；建设单位要求修改施工方案，打乱施工顺序等。

④工程环境的变化。如材料价格和人工工日单价的大幅度上涨，国家法令的修改，货币贬值，外汇汇率变化等。

⑤不可抗力或不利的物质条件。不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、瘟疫、水灾等；社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。

2）工程索赔的分类

按索赔的目的分类，工程索赔可分为工期索赔和费用索赔。

①工期索赔。由于非施工单位的原因导致施工进度拖延，要求批准延长合同工期的索赔。

②费用索赔。费用索赔是施工单位要求建设单位补偿其经济损失。当施工的客观条件改变导致施工单位增加开支时，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由其承担的经济损失。

3）工程索赔处理程序

（1）施工单位的索赔程序

施工单位应在知道或应当知道索赔事件发生后28 天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的缘由；发出索赔意向通知书后28 天内，向监理人正式递交索赔通知书，此时应详细说明索赔理由以及要求追加的工期和费用，并附必要的记录和证明资料。

（2）监理人处理索赔的程序

监理人收到施工单位提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验施工单位的记录和证明资料并商定或确定追加的付款和延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明资料后的42 天内，将索赔处理结果答复施工单位；施工单位接受索赔处理结果的，建设单位应在作出索赔处理结果答复28 天内完成赔付；施工单位不接受索赔处理结果的，按合同中争议解决条款的约定处理。

【例7.1】某工业生产项目基础土方工程施工中，承包商在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到较多的坚硬岩石，开挖工作变得困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3 个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行，按一般公认标准核算，又影响工期两个月。为此承包商准备提出索赔。

问题：

（1）该项施工索赔能否成立？ 为什么？ 在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪些方面？

（2）承包商应提供的索赔文件有哪些？ 请协助承包商拟定一份索赔意向通知。

（3）在后续施工中，业主要求承包商根据设计院提出的设计变更图纸施工。试问依据相关规定，承包商应就该变更做好哪些工作？

【解】

问题（1）：

该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到较多的坚硬岩石，导致施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于业主的责任范畴。

本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。

问题（2）：

承包商应提供的索赔文件有：

①索赔意向通知书；

②索赔报告；

③索赔证据与详细计算书等附件。

索赔意向通知书的参考形式如下：

索赔通知

致业主代表（或监理工程师）：

我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视：在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到较多的坚硬岩石，致使我方实际生产率低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。

上述施工条件变化，造成我方施工现场作业方案与原方案有很大不同，为此向你方提出索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。(www.daowen.com)

承包商：×××

××××年××月××日

问题（3）：

首先，应组织相关人员学习和研究设计变更图纸及其他相关资料，明确变更所涉及的范围和内容，并就变更的合理性、可行性进行研讨；如果变更图纸有不妥之处，应主动与业主沟通，建议进一步改进变更方案和修改图纸；接到修改图纸之后（或确认设计变更图纸不需要修改之后），研究制订实施方案和计划并报业主审批。

然后，在合同约定的时间内，向业主提出变更工程价款和工期顺延的报告。业主方应在收到书面报告后的14 天内予以答复，若同意该报告，则调整合同；如不同意。双方应就有关内容进一步协商，协商一致后，修改合同。若协商不一致，按工程合同争议的处理方式解决。

【例7.2】某工程项目，工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4 km，但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20 km 的供砂地点采购。而在一个关键面上又发生了4 项临时停工事件：

事件1：5 月20 日至5 月26 日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；

事件2：应于5 月27 日交给承包商的后续图纸直到6 月9 日才交给承包商；

事件3：6 月10 日到6 月12 日施工现场下了罕见的特大暴雨；

事件4：6 月13 日到6 月14 日该地区的供电全面中断。

问题：

（1）由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第三天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每立方米提高5 元的索赔要求。该索赔要求是否成立？ 为什么？

（2）承包商按规定的索赔程序针对上述4 项临时停工事件向业主提出了索赔，试说明每项事件工期和费用索赔能否成立？ 为什么？

（3）试计算承包商应得到的工期和费用索赔是多少（如果费用索赔成立，则业主按2 万元/天补偿给承包商）？

（4）在业主支付给承包商的工程进度款中是否应扣除因设备故障引起的竣工拖期违约损失赔偿金？ 为什么？

【解】

问题（1）：

因供砂距离增大提出的索赔不能被批准，理由是：

①承包商应对自己就招标文件的解释负责；

②承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；

③作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。

问题（2）：

事件1：工期和费用索赔均不成立，因为设备故障属于承包商应承担的风险。

事件2：工期和费用索赔均成立，因为延误图纸交付时间属于业主应承担的风险。

事件3：特大暴雨属于双方共同的风险，工期索赔成立，设备和人工的窝工费用索赔不成立。

事件4：工期和费用索赔均成立，因为停电属于业主应承担的风险。

问题（3）：

事件2：5 月27 日至6 月9 日，工期索赔14 天，费用索赔14 天×2 万元/天=28 万元。

事件3：6 月10 日至6 月12 日，工期索赔3 天。

事件4：6 月13 日至6 月14 日，工期索赔2 天，费用索赔2 天×2 万元/天=4 万元。

合计：工期索赔19 天，费用索赔32 万元。

问题（4）：

业主不应在支付给承包商的工程进度款中扣除竣工拖期违约损失赔偿金，因为设备故障引起的工程进度拖延不等于竣工工期的拖延。如果承包商能够通过施工方案的调整将延误的时间补回，不会造成工期延误，如果承包商不能够通过施工方案的调整将延误的时间补回，将会造成工期延误。因此，工期提前奖励或拖期罚款应在竣工时处理。