4.1　投资控制的任务

（1）透彻理解监理委托合同文件条款，掌握好业主在投资控制方面的授权权限、工作范围和责任。

（2）认真阅读、消化理解施工合同条款，明确理解合同文件对预付、支付、变更、索赔、违约处理、竣工结算等的规定，明确业主、承包商的权利和义务。

（3）熟悉设计图纸、设计要求，详细列出所需完成的项目以及各项目的工程量，分析合同价构成，分析工程费用最可能突破的环节，从而明确投资控制的重点。

（4）按照合同要求，协助业主避免造成违约索赔条件。

（5）按照合同要求，及时提供设计图纸等资料，避免违约造成索赔条件。

（6）按合同要求，及时答复承包人提出的问题，不造成违约索赔条件。

（7）根据合同规定的权利和义务，协助业主处理好周边关系，确保进度不受影响。

（8）严格慎重地处理变更和设计修改，严格履行审批程序。

（9）严格支付签证程序，凡涉及工程款变更、支付等，只有经项目总监最后签证后，方可提交业主审批。

（10）按合同规定和监理工程师事先确定的方法，及时对已完成的工程量进行计量验收。坚持质量不合格不验收不支付原则。

（11）按合同规定及时向承包人支付进度款，不造成违约被索赔条件。

（12）按施工合同文件规定，对合同执行期间由于国家颁布的法律、法令、法规等致使工程费用发生的增减，监理人在与业主和承包人协商后，计算确定新的合同价格或调整幅度。

（13）检查和监督承包人执行合同情况，使其全面履约，以免造成违约赔偿责任，一旦违约成为事实，则坚决按合同规定办事。

（14）定期向业主报告工程投资动态情况。

（15）定期、不定期地进行工程费用支付情况分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。

（16）严格审核承包人提交的工程结算书，严格按合同结算条款进行工程结算。

（17）严格按合同条款公正地处理承包人提出的索赔。

4.2　投资控制的主要内容

（1）投资控制的主要内容包括：

1）测量计量。

2）BOQ表项目支付。

3）计日工、暂定金额的管理和支付。

4）预付款、保留金的支付和扣除。

5）价格调整及其他支付和扣款项目。

6）变更索赔项目的支付。

7）投资计划、投资分析报告的编制，承包人现金流量的审查和批准。

8）承包人使用业主提供的资源（如果有）的协调、计量、支付工作。

（2）对其中部分内容说明如下：

1）工程量清单项目：

总则：工程量清单项目应依据《技术规范》中相应章节的计量与支付部分的有关规定来进行计量支付。

计算方法：经现场工程师或测量计量工程师核实签认的承包人所完成的工程数量乘以相应的细目单价。

总价项目的计量与支付：承包人认为达到技术规范中规定的相应条件后提出申请，经监理工程师现场核实后按合同规定的数量或比例支付。

开挖前承包人应对开挖区域或原地形进行测量并报监理审批，开挖后按施工详图和经监理认可的开挖线和边坡进行计算。测量精度应满足相关测量规范的要求。

其他项目的计量按技术规范和图纸的要求进行。

2）变更。变更项目的工程量计量方法，采用与工程量清单相应的计量方法来计算：

变更项目的支付额＝变更项目完成的工程量×相应的变更单价

3）索赔：按合同管理工程师确定的索赔金额支付。

4）价格调整：

价格调整的金额＝合同规定可进行调整的项目金额的总和×价格调整系数。

5）保留金：

保留金扣留：按合同规定的扣留方法和扣留限额操作。

保留金的支付：按合同规定的支付方法进行。

6）预付款：

预付款的支付：达到合同规定的支付条件后在规定的时间内按规定的标准支付。

预付款的扣回：按规定的扣回方法并在合同规定的期限内扣回。

7）其他付款或扣款项目：

利息：业主支付延误，将按合同规定的利率向承包人支付利息。(www.daowen.com)

误期赔偿费：等于实际竣工日期晚于规定竣工日期的天数乘以合同专用条款赔偿日标准，并不得超过合同规定的赔偿费限额。

4.3　投资控制的措施

（1）投资控制手段：

1）计量手段：计量是支付的重要依据之一，应符合合同和规范要求，不符合合同要求的计量不予支付。

2）质控手段：支付应做到有理、有据、有节，对于无理、无据的支付申请，不予支付。必须坚持“质量一票否决制”。

3）组织手段：投资控制不仅仅是投资控制工程师的工作，也是进度、质量工程师的工作。投资应是全方位的控制，支付审查必须会签。

（2）投资控制的措施：

1）经济措施：

a.进行工程量复核。

b.复核计量支付证书。

c.在施工进展过程中进行动态的投资跟踪。

d.定期向业主提供投资控制报表。

e.编制施工阶段详细的费用支出计划并控制其执行，做好一切付款的复核工作。

f.审核竣工决算并报业主批准。

2）技术措施：

a.对设计变更进行技术经济比较。

b.继续寻求通过设计挖潜以节约投资的可能性。

3）合同措施：

a.参与处理索赔事宜。

b.参与处理变更事宜。

（3）计算机辅助投资控制。利用Primavera Project Planner（P3）软件和Excel软件对投资控制工作进行全程化、自动化、程序化的计算机管理。

1）支付工作全部采用Excel软件进行，并对支付报表建立计算机档案。

2）建立计算机投资控制形象化管理，及时掌握投资的完成情况，进行分析，采取对策。

3）利用P3软件进行承包人资金流的审查、投资计划的编制、投资分析工作。

4）利用P3分工程部位、分时间段来统计工程量和投资的完成情况。

（4）投资目标的风险分析：

1）后继法规：根据一般合同条款的规定，后继法规的影响应对承包商进行补偿，这种补偿必然会对投资控制目标的实现造成影响。

2）工程变更和索赔：由于各种原因，工程变更和索赔必然会发生。这必将对投资目标的实现造成影响。

4.4　投资控制的动态控制方法

（1）动态控制因素。投资动态比较的方法是分析计划投资与实际投资之间的差异，需要分析引起差异的原因，应重点考虑以下四个方面：

1）进度原因造成的差异。

2）质量原因造成的差异。

3）工程师原因造成的差异。

4）计划中没有考虑的变更和补偿因素。因为计划中没有考虑的变更和补偿因素在计划投资与实际投资的比较中没有可比性，所以在比较之前应先从实际投资中将该部分金额剔除。实际上要分析的只是前三个方面。

（2）动态控制方法。投资动态比较和分析通常采用图表的方式进行，首先通过图形比较直观地发现计划与实际投资支出的差异，其次通过表格具体计算引起差异的各个原因所影响的金额。根据投资动态分析的结果，制定工期、质量、投资控制的调整措施，并定期向业主提交投资控制分析报告。

（3）投资控制的常用表格：

1）工程计量表。

2）计日工通知单和现场记录表格。

3）支付证书。

4.5　投资控制流程图

投资控制工作总流程图（图7.3）。

计量支付工作流程图（图7.4）。

计日工流程图（图7.5）。

图7.3　投资控制工作总流程图

图7.4　计量支付工作流程图