1.地质勘察风险分析

（1）不良地质失察风险分析。

不良地质是工程前期勘测的重要内容，隧道掘进过程中很多风险事故是由于对不良地质失察，没有采取必要的风险规避措施而导致的。不良地质一般包括浅层沼气、软土、饱和砂土液化、明（暗）浜、承压水等。

（2）大型障碍物勘测不准风险分析。

大型障碍物的存在会给隧道工程的施工带来阻碍，基坑施工遇到障碍物会增加开挖难度；隧道掘进过程中工作面出现障碍物（旧桥台、钢筋混凝土桩、基础等）会引起安全风险，甚至导致工作面失稳。所以须在施工过程中尽量避开障碍物，在不得已的情况下要及时排除障碍物。大型障碍物勘测不准会给施工带来诸多风险，甚至不得不复工或重新选线。

障碍物勘测不准的原因有多种，如地物探测过程中地球物理条件复杂，物探探测仪器受干扰严重，结果可能有一定的误差；物探无法测定基桩的倾斜情况；操作人员技术水平和认真程度也会给勘测结果的准确程度带来一定影响。

（3）管线位置勘测不准风险分析。

城市地下管线系统复杂，保护级别要求高，因此，对周边管线影响的控制是地下工程施工中的难点，需要在工程选线、设计中充分考虑，同时在施工前制定合理的管线处理方案和保护措施，但受到勘测方法的局限，可能会形成管线位置等信息勘测不准的风险。在管线探测过程中，由于某些路段管线密集，电磁波干扰较大，以及金属栏杆、广告牌、建筑物金属体的影响，管线的定位、定深存在一定误差。且由于探测技术的限制，不能对PVC管进行探测。此外，仪器性能的好坏及勘测人员的技术水平和认真程度也会对管线位置勘测产生一定影响。

2.征地、拆迁、再安置风险分析

（1）征地、拆迁、再安置处理不当风险分析。

根据近年来社会各界对征地、拆迁、再安置处理中存在的问题的反映，造成征地、拆迁、再安置处理不当的原因主要有如下四个。

①征地拆迁补偿和安置标准偏低。总体来看，被拆迁的群众拥护和赞成政府的征地拆迁政策。不少群众反映，如果合理地制定补偿标准，他们会同意搬迁，但一些地方的补偿标准与土地的市场价格差距过大，拆迁部门认为，近几年城市房地产价格的攀升是政府市政配套建设的结果，不是拆迁房屋的自然增值。认识上的差异必然导致拆迁过程中补偿安置工作存在矛盾。

②征地拆迁补偿和安置标准不一致。在实际操作中，征地拆迁补偿和安置标准存在“四个不一致”问题；a.政府征地与企业征地的补偿标准不一致；b.效益好的企业和效益差的企业补偿标准不一致；c.同一城市各区之间的补偿标准不一致；d.同一地区不同工程之间的补偿标准不一致。

③政策透明度不够。在征地拆迁安置过程中，政府相关政策和补偿标准不明朗，有的补偿政策出台较晚，宣传不够；有的在执行时以下限补偿，引起群众不满。

④操作不当。据调查，因拖欠、克扣赔偿金而引发的群体性事件占征地拆迁引发的群体性事件的40%以上，这种现象在经济欠发达地区和城乡接合部尤其突出。另外，个别部门的工作人员在丈量土地、被拆迁房时克扣面积，引发群众的不满。

（2）征地、拆迁户违法或要求不合理风险分析。

根据对多地违法征地拆迁案件的调查分析，征地、拆迁户违法或不合理要求风险主要反映在以下两方面。

①拆迁户所提要求于法无据：a.将违章建筑计入拆迁总面积；b.少数拆迁户趁拆迁之机索取过高的拆迁费或停业补偿等；c.虚报实际居住人口数；d.征地通告公布后才将住房改为商业性质，仍坚持要求征用单位按商业用途安置回迁户并补偿其停业损失。

②违章户拆迁阻力大：近年来在拆迁过程中，违章搭盖现象比较普遍。搭盖者为了追求自身利益最大化，将来获得更多的补偿，私搭乱建。一旦成功，还会出现较多效仿者，执法更加困难。

（3）群众诉求渠道、方式不当风险分析。

群众诉求渠道、方式不当风险一般是由以下三个原因引发的。

①正常的信访渠道不畅。一般因城镇征地拆迁引发的群体性事件事先都有苗头，但是一些基层政府和某些主管部门遇事推诿，对群众的问询漠不关心，一些负责拆迁的工作人员在接待群众时方法简单，有的甚至态度恶劣，动辄拿“强拆”唬人，激化了群众的对立情绪。

②部分群众法治意识淡薄。虽然群众的大多数要求都是正当、合理的，但部分人群没有采用正确的方法去争取。在要求得不到满足时，往往采取非常手段，几乎不考虑自己行为的后果和社会影响，也不考虑自己的行为是否合法，非法聚集、上访请愿、阻断交通等。(www.daowen.com)

③认识差异。近年来，随着土地资源向土地资本转变，政府先进行拆迁安置，后将土地纳入国土资源，再由国土部门对该土地使用权进行挂牌拍卖。这种做法带来了一个新的问题，即征地拆迁成了政府与拆迁户之间的民事行为，一旦产生纠纷，矛头就直接指向政府。

3.工程招投标及设备、材料采购风险分析

（1）工程招投标风险分析。

业主（或项目公司）通过公开招标，将整个（或部分）项目管理任务委托给有代建准入条件、专业化的代建单位进行具体的建设管理工作。代建单位是项目投资者的“总管家”，工作内容属于中介服务性质，受托对工程项目建设进行专业管理，提供的是管理服务。在建设项目投资主体多元化的改革过程中，代建制作为一种新型的建设管理模式起到了非常重要的推动作用。代建制也具有灵活多变的特点，具体管理可以根据工程项目的具体情况及业主（投资者）的需要采用不同的模式。

施工设计总承包的招标方式也可以有效避免因施工设计步调不一致而影响施工进度或出现相互扯皮的现象。因此，工程管理模式的选择是工程前期工作的重要内容。

此外，尽管工程设计和施工招标时按照有关法律、法规进行公开招标，进行了资质考察，但是不可能很长时间细致入微地对相关单位负责人、技术人员的工作态度和技术一一进行考评，故而还是存在施工队伍选择错误的风险。

（2）设备、材料采购风险分析。

施工设备、材料的采购招标会影响到机电设备系统的稳定、工程质量的好坏，是前期工作中的重要内容。其中，比较重要的包括隧道施工设备选型、环境设备及牵降变采购等。例如，盾构隧道中盾构机的选择对于盾构隧道的质量和施工进展非常重要。

施工设备选型应充分考虑工程地质条件、水文地质条件、环境保护的要求、施工进度的要求、技术经济水平等综合因素，选择高性能、现代化的施工机械。施工设备选型正确则可达到事半功倍的效果，否则可能事倍功半，甚至造成工程事故。因此，有必要对各类设备的性能、型号和性价比进行综合考察，对材料质量进行检测，完善工程材料采购的招投标体系，避免产生此类风险。

（3）合同风险分析。

建设工程施工合同是市场经济不断发展的产物，是业主和承包商为完成建筑安装工程，明确双方的权利和义务关系，约束双方行为而签订的法律文件，也是承包及发包双方在工程施工过程中的行为准则。遵照施工合同，承包商应完成业主交予的建筑安装工程建设任务，同时业主应按照合同规定提供必要的施工条件并支付工程价款。

然而在施工合同管理方面，存在很多问题和风险，主要表现在：a.建设工程施工合同履约程度低，违约现象严重；b.合同索赔工作难以实现；c.合同条件措辞不严谨；d.合同内容不完备；e.合同管理意识差。

合同是判定工程事故责任归属的主要依据，合同条款疏忽会导致出现重大事故后各单位互相推卸责任，工程赔偿无法落实，造成巨大损失。合同风险必须采取有效的措施进行管理和规避。

4.临建工程风险分析

（1）临建工程建设不及时、不完善风险分析。

临建工程建设是项目施工前的重要工作，需保证在正式施工前准时完成，并提供完善的生活、生产配套设施，临建工程若不及时完成或配套不完善，将直接影响到项目进度、生产安全和施工质量。临建工程建设前的主要工作一般包含取得建设用地证件、施工图设计文件符合批准的建筑设计方案要求、按照法律法规规定和规划部门要求征得相关部门同意或征求相关部门审查意见。同时，临建工程的搭建与临建材料、设备、设施和作业人员的准备关系密切，需要合理安排进场计划。临建工程建设不及时一般由手续办理延误、资源调用不及时等原因造成。临建工程涉及面广，因而所需的配套设备、设施种类也非常广泛，需要根据建设对象、项目特点、管理模式、采用的工艺工法等制定完善的临建工程方案。

（2）临建场地扰民风险分析。

项目驻地及临建工程与原居民区相互交融，特别是城市隧道项目建设，容易干扰居民生活，引发群体矛盾，因此需要规避临建场地扰民风险。

在临建场地选址阶段，需充分调研周边居民区情况，选址尽量与当地居民区保持一定距离，避免扰民。临建工程需要考虑加设围挡、声屏障、喷雾装置等来降低噪声、扬尘对周边居民的影响，宜加设扬尘、噪声及周边变形监测系统，做到提前预警，及时治理。

（3）临建工程抗灾能力差风险分析。

临建工程选址时除要考虑地形、地貌、地质、水文、气象等自然地理条件及供水、排水、供电、消防等保障条件外，还需考虑自然灾害（如滑坡、泥石流、崩塌等）发生的可能性及对临时场地的影响。同时需要考虑临建工程建设诱发或加剧灾害的风险，设定临建工程与周边环境的安全距离。自然灾害风险评估范围不能局限于建设用地和规划用地范围内，应视建设和规划项目的特点、地质环境条件和地质灾害种类予以确定，并采取有效的规避措施。

临建工程还普遍存在应急救援不及时的风险。如应急救援方案、措施都只是写在纸上、放在办公室，没有到现场演练，也没有联系地方相关救援部门等。临建工程需做好防洪、防火等应急预案与物资准备。临建工程中的生活、生产设施等需满足安全要求，根据项目所在地情况，选用抗风、抗震、防变形能力满足要求的板房，必要时需增设加固设施，保障临建工程安全可靠。