1.概述

工程风险评估是工程项目管理班子通过对工程项目活动中涉及的风险进行识别、估计、评价并制定相应的对策，以最小代价在最大程度上实现项目成本、进度、质量和安全目标的工作过程。隧道建设阶段可参考不同领域的隧道风险评估规范与指南，例如《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB 50652—2011）等。

（1）风险识别。

风险识别是风险管理的第一步，是对工程项目所面临和潜在的风险加以分析、判断、归类的过程。工程项目存在各种各样的风险，包括项目外部的和内部的、技术的和非技术的。

（2）风险估计。

风险估计是在风险识别的基础上，通过对所搜集的大量资料的分析，利用概率统计理论预测风险发生的可能性和相应损失的大小。定量化的风险分析可为风险管理者决策、管理技术选择提供可靠的科学数据。

（3）风险评价。

风险评价是在风险识别和风险估计的基础上，对风险发生的概率、损失程度和其他因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标——风险量，并与公认（或经验）的风险指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论。

（4）风险应对。

风险应对是指在风险发生时实施风险管理计划中的预定措施。风险应对措施可分为两类：一类是在风险发生前，针对风险因素采取控制措施，以消除或减轻风险，具体的措施包括回避、缓解、分散和利用等；另一类是在风险发生前，通过财务安排来减轻风险对项目目标实现程度的影响，具体的措施包括自留、转移等。

（5）风险监控。

风险监控指跟踪已识别的风险、监视残余风险和识别新的风险，保证计划执行，并评估这些计划对降低风险的有效性。

（6）风险决策。

风险决策是项目管理人员在风险识别和风险分析的基础上，根据决策准则、目标，对方案进行抉择的一种行为。

2.风险评估与分析的方法(www.daowen.com)

风险评估与分析的常用方法主要有基于信心指数的专家调查法、模糊综合评判法、层次分析法及故障树分析法等。

（1）基于信心指数的专家调查法。

该方法的应用分为两步：第一步，辨识出某一特定项目可能遇到的所有风险，列出风险调查表；第二步，利用专家经验对风险因素的重要性进行评价。

基于信心指数的专家调查法是一种改进的专家调查法，也称为“信心指数法”。该方法是在调查中引入信心指数这个参数。所谓信心指数，是专家在作出相应判断时的信心程度，也可以理解为该数据的客观可靠程度。这意味着将由专家自己进行数据的可靠性或客观性评价，这就会大大提高数据的可用性，也可以扩大数据采集对象的范围。通过这种方法，可以挖掘专家调研数据的深层信息，即使数据采集对象并非该领域的专家，只要他能够作出正确的评价，那么这个数据就应该视为有效信息。

（2）模糊综合评判法。

所谓模糊综合评判，就是权衡各种因素项目，得出总括式的优劣评价或取舍，属于多目标决策方法。

（3）层次分析法。

美国著名运筹学家萨蒂教授在20世纪70年代提出了层次分析法。该方法能把定性因素定量化，并能在一定程度上检验和减少主观影响，使评价更趋科学化。该方法通过风险因素间的两两比较，形成判断矩阵，从而计算同层风险因素的相对权重。

工程风险的分析和评价是个主观、客观结论相结合的过程，对某些过程中潜在风险因素的评价很难用定量数字来描述，而层次分析法正好可以解决这个问题。它处理问题的程序与管理者的思维程序、分析解决问题的思路相一致。在考虑过程中采用专家评判，并用定量原则检验这一评判的重要性，最后综合成整个项目的风险，既有定性分析，又有定量结果，为管理者提供了一个全面了解项目全过程中风险情况的机会，使其决策更为科学。

（4）故障树分析法。

故障树分析法（fault tree analysis，FTA）是一种评价复杂系统可靠性与安全性的方法，20世纪60年代初期由美国贝尔研究所首先提出，并成功运用于对导弹发射控制系统的随机失效概率问题的预测上，随后逐步在各个工业领域推广应用。

故障树就是将系统的失效事件（称为顶部事件）分解成许多子事件的串联及并联组合。在系统中各个基本事件的失效概率已知时，沿故障树的逻辑关系逆向求解系统的失效概率。故障树是一种特殊的树状逻辑因果关系图，它用规定的逻辑门和事件符号描述系统中各种事物之间的关系。故障树的编制要求分析人员十分熟悉工程系统情况，包括工作程序、各种参数、作业条件、环境影响因素及过去常发事故情况等。

除以上常用方法外，风险评估与分析方法还有工程区域实地探勘与调研分析、危险源辨识、危害与可操作性分析、故障类型及影响分析、事件树分析、定性风险评价、定量风险评价、多重风险分析、蒙特卡罗模拟、计算机数值模拟与分析等。