法官在被惩戒时应有的权利不该受到影响，被惩戒法官如果对处理结果不满，享有向司法任命和行为监察员申请复议的权利。如被惩戒法官以违反法定程序或其他行政不当行为，如延误、未能提供资料、联络不当等，向监察员申请复议的，适用2005 年《宪法改革法》 第110～114 条的规定。

（一）向监察员申请复议

如果符合以下三个条件，监察员必须进行复审：

（1）监察员认为有必要进行审查；

（2）申请是在准许的期间内提出的，或申请是在监察员认为合理的时间内提出的；

（3）申请必须以监察员批准的形式提出。

如果条件不符或申请的理由是关乎纪律处分决定的是非曲直，则监察员不得进行复查，并相应地通知申请人。其中的准许期间是指自以下日期起计的28 天：

（1）发生申请人所称的失职或其他行政不当行为之日起；

（2）在调查过程中发生失职或者行政不当的行为，通知申请人该项调查的结束或者终止之日起；

（3）在作出决定过程中发生失职或行政不当的行为，则通知申请人该项决定之日起。^[28]

（二）监察员的复审

凡符合2005 年《宪法改革法》 第110 条提出的条件，监察员必须进行复审，根据其对申请所作的任何调查结果，决定采取何种程度的行动，并向大法官及首席大法官提出建议及理由。如果被惩戒法官因与申请有关的失败或行政不当行为而蒙受损失，可对其作出支付赔偿金的决定。也可以建议“一级调查” 机构向被惩戒法官道歉，在2017—2018 年的一起投诉案件中，司法任命和行为监察员发现“一级调查” 机构未能采取核实信息的适当步骤，而被调查法官没有得到公平的听证，但考虑到已经过去很长时间，不可能进行严格和公平的重新调查，这反而可能会对被惩戒法官产生负面影响，因此，监察员建议“一级调查” 机构道歉。2005 年《宪法改革法》 第111 条规定，如果监察员认为被申请人由于行政不当行为在行使审查职能时所作的决定是不可靠的，可以撤销该决定，决定自始无效，并且有关该项裁定的任何调查或复议均不予受理。^[29]

（三）复审报告

复审后，监察员必须先编写一份报告草稿，报告草稿要说明监察员的审查结果、建议及理由，并提交给大法官和首席大法官。如果大法官和首席大法官建议监察员更改复审决定，监察员必须考虑是否更改，以落实该建议。^[30]监察员提交一份最终报告，列明其复议决定，包括为落实大法官和首席大法官提出的建议而对复议所作的任何更改；若不采用建议要说明理由，并向大法官和首席大法官送交一份最终报告的副本。^[31]监察员亦须将最终报告的副本送交申请人，但该副本不得包括申请人以外的个人身份信息，以及监察员向申请人披露的信息会违反2005 年《宪法改革法》 第139 条的规定。每份副本必须有监察员的签名。该复议决定是最终决定，申请人不能对此提出上诉。

【注释】

[1]这六项原则是独立、公正、正直、得体、平等、胜任和勤奋。参见2002 年《班加罗尔原则》 （ Bangalore Principles of Judicial Conduct），载联合国毒品和犯罪问题办公室网站，http：//www.unodc.org/documents/corruption/bangalore＿c.pdf，2019 年5 月28 日访问。

[2]参见孙晔：《早期英国司法独立过程初探》，载《山东公安专科学校学报》 2004年3 月第2 期。

[3]参见周黎明：《光荣革命以来英国司法独立的制度沿革》，载西南政法大学2015年硕士学位论文。

[4]参见王泽鉴主编：《英美法导论》，元照出版公司2010 年版，第93～94 页。

[5]“I will do right to all manner of people after the laws and usages of this Realm，without fear or favour，affection or ill-will.” 参见《司法行为指引》 （Guide to Judicial Conduct，Published in March 2013，amended in July 2016）

[6]皮诺切特原为智利陆军参谋长，1973 年9 月发动军事政变，杀死民选总统阿连德，后担任智利总统。在他执政期间，残酷镇压反对派，成千上万的人被屠杀。1998 年皮诺切特持英国外交部签证前往英国治病。同年10 月，西班牙法官加尔松签发对皮诺切特的国际逮捕令。英国上诉法院的5 位法官组成一个审判庭对案件进行了审理，并于1998 年11月25 日以3 票对2 票的表决结果裁定，皮诺切特不享有英国刑事管辖的豁免权。同年12月17 日，英国上议院上诉法院撤销该决定，并要求组织新的特别法庭重新审查。因为上诉法院审判庭5 名成员之一的霍夫曼法官在国际人权组织中担任着重要职务，这使他对皮诺切特产生了偏见。

[7]参见《法官就任宣誓誓词》，载英国司法部网站，https：//www.judiciary.uk/aboutthe-judiciary/the-judiciary-the-government-and-the-constitution/oaths/，2019 年5 月28 日访问。

[8]参见《班加罗尔司法行为原则》，载联合国毒品和犯罪问题办公室网站，http：//www.unodc.org/documents/corruption/bangalore＿c.pdf，2019 年5 月28 日访问。

[9]参见《司法学院的平等待遇法官手册》（Judicial College's Equal Treatment Bench Book），载英国司法机构网站，https：//judicialcollege.judiciary.gov.uk/mod/book/view.php？id＝27208/，2019 年5 月28 日访问。(www.daowen.com)

[10]一份工作尊严声明，列明司法执行委员会期望司法官员在彼此交往和与工作人员的交往中所应遵守的行为准则，以及2010 年《平等法简介》（A Brief Guide to the Equality Act 2010）中可能影响司法机关的主要条款。这些文件连同首席大法官及高级庭长的声明，载英国司法机构网站，https：//www.judiciary.gov.uk/about-the-judiciary/who-are-the-judiciary/diversity/message-from-lcj-judicial-diversity/，2019 年5 月28 日访问。

[11]包括各庭长、高级法官、主审法官、家事庭联络法官、监督法庭法官、常驻法官、指定的民事和家事庭法官、高级地区法官（首席治安官）；分庭长或地区法官（视情况而定）；首席验尸官；以及审判长。（The Heads of Division，the Senior Presiding Judge，Presiding Judges，Family Division Liaison Judges，Supervising Chancery Judges，Resident Judges，Designated Civil and Family Judges，Senior District Judge （Chief Magistrate）；and Chamber Presidents or Regional Judge，as appropriate；Chief Coroner；and Bench Chairs.）

[12]参见2005 年《宪法改革法》 （第109 条第4 款）。

[13]参见2005 年《宪法改革法》 （第109 条第5 款）。

[14]参见《司法行为调查办公室2017—2018 年年度报告》，载英国司法行为调查办公室网站，https：//judicialconduct.judiciary.gov.uk/reports-publications/，2019 年5 月28 日访问。

[15]包括监察员 （Head of Office/Senior Investigating Officer），四人组成的调查组（Investigation Team）、申 诉 分 析 小 组 经 理 （Office Manager/Complaints Analysis Team Manager）、初 步 调 查 员 （Preliminary Investigations Officer）、办 公 室 管 理 员 （Office Administrator）。

[16]本表根据《英国司法任命和行为监察员2017—2018 年年度报告》 数据整理，载英国政府网站，https：//www.gov.uk/government/publications/judicial-appointments-and-conductombudsman-annual-report-2017-to-2018，2019 年6 月4 日访问。

[17]参见《大法官向咨询委员会发出的指示》，有关于各种职业与担任平民治安官的适当性的详细指导，载英国司法机构网站，https：//www.judiciary.uk/publications/advisorycommitteesjustices-peace/，2019 年5 月28 日访问。

[18]参见 《1998 年数据 保护法》，载英 国司法部机构网站，https：//intranet.judiciary.gov.uk/wp-content/uploads/2012/09/data-responsibilities-2015-final/，访问日期：2019 年5 月28 日。

[19]包括各庭长、高级法官、主审法官、家事庭联络法官、监督法庭法官、常驻法官、指定的民事和家事庭法官、高级地区法官（首席治安官）；地方庭长或地方法官（视情况而定）；首席验尸官；以及审判长。（The Heads of Division，the Senior Presiding Judge，Presiding Judges，Family Division Liaison Judges，Supervising Chancery Judges，Resident Judges，Designated Civil and Family Judges，Senior District Judge （Chief Magistrate）；and Chamber Presidents or Regional Judge，as appropriate；Chief Coroner；and Bench Chairs.）

[20]参见《媒体安全指导意见》，载英国司法机构网站，https：//intranet.judiciary.gov.uk/wp-content/uploads/2012/09/data-responsibilities-2015-final/，2019 年5 月28 日访问。

[21]参见1975 年《下议院取消资格法》 （House of Commons Disqualification Act of 1975）和1975 年《北爱尔兰议会取消资格法》 （Northern Ireland Assembly Disqualification Act of 1975）附表1。另见2005 年《宪法改革法》 第137 条。所有受薪法官的任用条件和服务条件规定：“法官必须放弃任何形式的政治活动……法官还应在被提名或通过为议会或苏格兰议会、威尔士议会、北爱尔兰议会或欧洲议会候选人的情况下向大法官提交辞呈。”

[22]参见1990 年《法院和法律服务法》 （第75 条和附表11）。

[23]参见《2007 年指南》，载英国司法机构网站，https：//intranet.judiciary.gov.uk/publications/guide-tojudicial-conduct-reporting-minor-offences/，2019 年5 月28 日访问。

[24]本表根据《英国司法行为调查办公室2017—2018 年年度报告》 数据整理，载英国司法行为调查办公室网站，https：//judicialconduct.judiciary.gov.uk/reports-publications/，2019 年6 月4 日访问。

[25]本表根据《英国司法行为调查办公室2017—2018 年年度报告》 数据整理，载英国司法行为调查办公室网站，https：//judicialconduct.judiciary.gov.uk/reports-publications/，2019 年6 月4 日访问。

[26]参见2014 年《司法纪律规则》 （第15 条）。

[27]参见2005 年《宪法改革法》 （第110 条）。

[28]参见2005 年《宪法改革法》 （第110 条）。

[29]参见2005 年《宪法改革法》 （第111 条）。

[30]参见2005 年《宪法改革法》 （第112 条）。

[31]参见2005 年《宪法改革法》 （第114 条）。