（一）证券市场监管的意义

1.保障广大投资者权益。广大中小投资者普通资金较少，信息不充分，缺乏专业知识，在资金、信息、专业水平方面处于劣势，承受的风险较大。为了保护投资者利益，必须坚持公开、公平、公正的原则，加强对证券市场的监管。

2.维护市场良好秩序。在现有的经济基础和条件下，市场存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵市场和哄抬股价等多种弊端，为此，必须对证券市场活动进行监督检查，对非法经营活动进行严厉查处，以保护正当交易，维护正常的交易秩序。

3.发展和完善证券市场体系。完善的市场体系能促进证券市场的融资和投资功能的发挥，有利于稳定证券市场，增强社会投资信心，促进资本合理流动，从而推动实体经济的顺利发展。

4.提高证券市场效率。一个发达、高效的证券市场必定也是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通信系统，还要有组织严密、科学的信息网络架构；既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术，还要有高质量的信息管理人才，这些都只有通过统一的组织管理才能实现。

（二）证券市场监管的原则(www.daowen.com)

1.依法监管原则。这是证券市场监管的首要原则，其基本含义就是：有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。从目前情况看，我国的证券法律法规正逐步健全，但还需要制定实施细则；另外，要根据不断出现的新情况、新问题，适时地修改法律法规。

2.保护投资者利益原则。投资者保护不仅关系到资本市场的规范和发展，更关系到整个经济的稳定增长。我国的中小投资者数量众多，但由于信息不对称、持股比例低，相比于大股东及机构投资者，中小投资者长期处于劣势地位，他们的利益尤其需要重点保护。

3.“三公”原则。证券市场监管的根本任务就是维护良好的市场秩序，规范各种投资融资主体按照市场经济原则办事。三公原则具体指公开、公平、公正原则。其中，公开原则要求市场有充分的透明度，实现市场信息的公开化；公平原则要求各参与主体具有完全平等的权利；公正原则要求监管部门对一切被监管对象给予公正待遇。三公原则，在实践中还有很多不尽如人意的地方，需要长期的努力。

4.监管与自律相结合的原则。指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。这也是世界各国的通行做法，只有外因与内因共同作用，才能达到良好的效果。