60年代中期，美国对华政策也在酝酿着重大的调整。这一时期中美两国的尖锐对抗和在越南战场进行的间接战争，无疑推迟了美国调整对华政策的进程，但同时也为美国政府根本改变其政策造成了必不可少的主客观条件。

从50年代末开始，美国社会中开始出现了一种要求改变美国僵硬的对华政策的思潮。这种思潮的比较典型的反映是1959年出台的《美国对亚洲的外交政策——美国康仑公司研究报告》，后来被简称为《康仑报告》。

1958年春季，美国参议院外交委员会在该委员会主席威廉·富布赖特的主持下，就美国对东亚、南亚、非洲、欧洲以及拉丁美洲的政策，举行了一系列听证会，目的是对美国的对外政策进行一次系统的检查。5月间，参院外交委员会根据听证会的情况及其效果，决定成立一个特别小组委员会，专门讨论制定一项全面研究美国对外政策的计划的可行性和必要性。该小组经研究认为，进行有关的研究既有必要又切实可行。7月15日外交委员会投票通过决议，要求参议院授权进行有关的研究。31日参议院通过决议，授权外交委员会“对美国的外交政策进行一次充分而全面的研究”，并拨款30万美元予以资助。⁽¹⁶⁶⁾

1959年2月，设在旧金山的思想库康仑有限公司接受参议院外交委员会的委托，承担了“美国对南亚政策”和“美国对远东和东南亚政策”两个项目。报告于9月完成，发表时合二而一，题为《美国对亚洲的外交政策》。该报告虽然是分为南亚、远东和东南亚两个部分，但是综观全文，不论哪一部分都无法避免地包括了对中国的严重关注。正如报告所指出的：“共产党中国是美国在亚洲面临的最复杂和最严重的问题，同时，又是一个复杂性和严重性可能有增无减的问题”，“对我们将来在亚洲和世界的地位来说，没有再比美国对华政策的决定更起决定性的作用了”。⁽¹⁶⁷⁾

《康仑报告》在有关中国和对华政策的分析中指出，美国应该确认两个基本事实，其一是中国的政权是稳固的，而不是像当时许多美国人所认为的那样“是一个暂时的现象”。报告称“大部分迹象表明，现政府是近代中国历来最坚强、最团结的政府”，“只要不和美国作战，中国共产党政府长期存在下去是非常可能的”。其二是中国的政治、经济和军事迅速增长，“非常可能在二十世纪后期作为一个主要世界强国而出现”。所以报告提出，美国的对华政策“不管具体形式怎样”，都应该根据上述“假设来实施”。⁽¹⁶⁸⁾

在上述分析的基础上，《康仑报告》详尽地提出了一套与现行的美国对华政策不同的方案和实施步骤，它们包括两个阶段七项措施。第一阶段是所谓“试探”阶段，措施包括逐步开始与中国交换记者和开展学术、商业等性质的交流，由非政府人士和团体与中国领导人进行直接对话，同时美国政府与它的欧洲盟国、日本及若干“中立国”进行非正式的讨论以达成某种共识。第二阶段是放宽对中国的贸易禁运，赞成中国进入联合国，提议中国成为联合国安理会的常任理事国。同时美国与台湾当局达成协议，美国继续履行对台湾的现存义务，促使台湾与大陆永久分离，成立独立的“台湾共和国”，并成为联合国的“普通会员国”。在完成所有这些安排后，美国就可“继之以事实上承认共产党中国”。报告的作者声称，“值得”把这些建议“当作一项有利于美国国家利益的最好的长期政策来加以严肃的考虑”。⁽¹⁶⁹⁾

根据参议院外交委员会的计划，《康仑报告》出台后准备继续就对华政策问题举行听证会，以便就对华政策展开讨论。不过在艾森豪威尔政府时期，显然不存在重新考虑对华政策的任何条件，加之1958年的台湾海峡危机结束不久，美国国内对中国的敌意相当强烈，所以国务院表示，不准备派人参加听证会。11月间，《纽约时报》登载了《康仑报告》的内容，结果引起台湾方面的强烈反应。最后由美国国务卿赫脱亲自出面发表声明，并且国务院还专门出版了有关台湾问题的小册子，表示美国确实“无意改变现行政策”，这才将事态平息下去。⁽¹⁷⁰⁾

虽然参议院外交委员会未能如愿就《康仑报告》提出的问题展开讨论，但仍然不能低估《康仑报告》所产生的影响。首先是报告实际上已经成为后来美国朝野人士考虑对华政策的重要参考。在后来美国调整对华政策的过程中，各方人士曾经多次提出改变对华政策的设想和建议，但是他们都没有超出《康仑报告》设计的框架。

其次是参议院外交委员会参与策划这一项目的人包括了很有影响的民主党参议员，如富布赖特和后来担任总统的肯尼迪。报告的撰写人包括著名的中国问题专家斯卡拉宾诺等。这些人在政界和思想界都有着重大的或独特的影响。所以《康仑报告》所包含的一些重要想法必然会被传播并保留。

在1960年的美国总统竞选中，对华政策成为民主党和共和党辩论的重要议题之一。从两党争论的情况看，双方均无意对美国的对华政策作重大的改变，值得注意的是民主党方面为了竞选政治的需要，试图在对华政策方面做些文章。不过他们的观点差不多就是《康仑报告》的设想。

4月间，美国的《外交》双月刊发表了民主党的政策委员会主席、曾经当选参议员、后来在肯尼迪政府中担任副国务卿的切斯特·鲍尔斯的长篇文章《重新考虑中国问题》。鲍尔斯在文章中提出，美国应根据中国的现实和美国的利益制定对华政策。目前的中国政权已经“稳固”，而且实力日增。美国在处理有关地区性的事务（如东南亚问题）和全球性事务（如裁军问题）时，如没有中国参与，其成效是值得怀疑的。至于如何解决中美之间的台湾问题，鲍尔斯提出了所谓的“中台国（China-Formosa Nation）方案”，其内容包括台湾当局从金门、马祖撤军，大陆沿海岛屿中立化以及台湾成立独立的“中台国”。⁽¹⁷¹⁾

鲍尔斯的文章很可能反映了民主党方面在对华政策上的主流意见。在总统竞选进入白热化的阶段，民主党候选人肯尼迪指责共和党政府在对华政策上分不清轻重缓急。他一方面继续指责中国推行“敌视”美国和“好战”的政策，同时也公开表示，希望同中国“建立和平的关系”，并称民主党希望同中国“和平相处是正确的”。他在10月7日和13日的电视辩论中提出，美国应该只保卫台湾，放弃金门、马祖和其他一些大陆沿海岛屿。共和党候选人尼克松则批评肯尼迪是在中国的“讹诈面前屈膝投降”，而他本人决不会把任何地方的“一寸土地让给共产党”⁽¹⁷²⁾。肯尼迪抨击共和党的对华政策并不完全是竞选时期的灵机一动，除了他的竞选班子的建议外，他本人在1957 年发表的一篇文章中，就曾批评过美国的对华政策过于僵硬和倾向使用武力。⁽¹⁷³⁾

不过就如同美国选举政治通常表现出来的一样，肯尼迪和他的政策班子在竞选时期就对华政策发表的言论并没有在赢得大选后付诸行动。根据尼克松的回忆，肯尼迪在竞选期间便通过助手向他表示过，不希望在涉及对华政策的问题上过多纠缠⁽¹⁷⁴⁾。肯尼迪这样做很可能是因为意识到，在美国国内当时的政治气氛下，在总统竞选中过多地强调改变对华政策是不明智的。

肯尼迪当选总统后多少表现出调整对华政策的意愿。他在1961年2月1日主持召开的国家安全委员会会议上，曾经讨论过是否可以略微放宽对中国的贸易禁运，允许西方盟国的船只为中国承运粮食。肯尼迪在会议上要求国务院进一步研究可行的办法⁽¹⁷⁵⁾。在华沙的中美大使会谈中，美方也曾经提出交换记者和以优惠条件向中国出售粮食等建议⁽¹⁷⁶⁾。不过肯尼迪的这些政策“微调”很快便不了了之了，其原因主要是两方面的。

首先是包括肯尼迪在内的参与处理中美关系的人物们，基本上没有理解中美关系的症结，以及中国政府当时的基本立场和态度。他们一直企图绕过台湾问题，通过一些“微调”来缓和中美之间的气氛。问题恰恰在于，即使像鲍尔斯那样曾经试图改变美国对华政策的人物，提出的办法当时不仅根本不可能为中国领导人所接受，甚至会增加他们的怀疑和敌意。

1965年1月9日，毛泽东与来访的斯诺谈国际问题

这一时期中国领导人显然也在考虑和试探缓和双方关系的可能性。1959年3月13日，毛泽东在会见美国记者安娜·路易斯·斯特朗等人时表示，他希望“到密西西比河去游泳”，阻碍他的是共和党政府的三位领导人：艾森豪威尔、尼克松和杜勒斯⁽¹⁷⁷⁾。1960年8月30日，周恩来在会见美国记者斯诺时指出，企图绕过台湾问题来缓和中美关系是行不通的，至于所谓的“中台国”则是根本不可能接受的。值得注意的是在美军撤出台湾的问题上，周恩来提出了比以往灵活的建议，即美国首先必须同意从台湾撤出其军事力量，至于美军何时和如何撤出台湾的具体步骤，可以随后讨论⁽¹⁷⁸⁾。10月18日，周恩来再次会见斯诺，系统地阐述了中国在裁军、中国的联合国席位、核试验和台湾等问题上的立场和政策。考虑到周恩来在谈话中表现出对民主党在对华政策上的观点了如指掌，以及此前在旅途中向斯诺详细介绍中苏分歧等等情况，至少可以肯定周恩来对谈话是有所准备的⁽¹⁷⁹⁾。四天以后，即10月22日，毛泽东同斯诺讨论了肯尼迪与尼克松的电视辩论的有关内容。毛泽东明确表示，中国会把金门、马祖留在蒋介石手里，中国“要的是整个台湾地区”，不过中国会承担维护和平的责任，不主动向美国开战，并“要谈判解决”台湾问题，“不要武力解决”。⁽¹⁸⁰⁾

中国领导人会见像斯诺这样的美国记者是有的放矢的，毛泽东和周恩来在美国总统大选期间花如此之多的时间与斯诺讨论中美关系，显然是在为与美国的新领导人打交道进行试探和准备。肯尼迪当选总统后不久，王炳南在大使会谈中向美国方面表示，希望肯尼迪政府“在中美关系的进展方面有所建树”。他的表态肯定是得到中国领导人允许的⁽¹⁸¹⁾。陈毅在1961年4月访问雅加达期间，在回答《纽约时报》记者关于中美关系的提问时，一方面指出肯尼迪政府的对华政策“和艾森豪威尔政府在基本上并没有什么变化”，同时也说明在改善中美关系的问题上“要看美国的新总统能否采取主动”，“美国政府是不是可以先做出一点贡献”⁽¹⁸²⁾。目前已经公布的历史文献尚不足以清晰全面地揭示这一时期中国对美政策的全貌。不过上述迹象已经表明，在美国政局发生重大变动期间，中国领导人的确在进行谨慎的试探。

毛泽东关于不会进攻金门、马祖的谈话其实也是讲给蒋介石听的。在美国总统选举期间，台湾当局对有关对华政策的辩论表现出极度的敏感。10月11日，蒋介石会见美国记者莫尔文时强硬地表示，台湾当局即使“战至最后一人”、即使没有美国的支持而“必须单独作战”，也决不放弃金门、马祖⁽¹⁸³⁾。三天后，台湾当局由“外交部”发表声明，指名道姓地斥责肯尼迪“不负责任”、“大慷他人之慨”、“随便处置”他国的领土等等。声明还信誓旦旦地宣布：“不会放弃……一平方英寸领土”，而且不需要美国协防金门、马祖⁽¹⁸⁴⁾。10月29日至11月2日，蒋介石亲自前往金门、马祖视察，并在金门题字“经营战场”、“培养战力”。此后不久，台湾当局举行大规模军事演习，参演部队达14万人，包括坦克、装甲运兵车等7000辆各类军车。毫无疑问，毛泽东公开声明不使用武力攻占金门、马祖，是对蒋介石坚守金门、马祖的最有力的支持和鼓励，也是台湾当局敢于保证不在金门、马祖的防卫问题上拖美国下水的重要原因。毛泽东和蒋介石在反对美国“两个中国”政策上的隔海配合的确是相当默契的。

由于台湾海峡两岸的领导人都坚持“一个中国”的立场，美国朝野一些人企图用“两个中国”的方案作为改变对华政策的出路，一开始便走不通了。当然，除了台湾海峡两岸反对“两个中国”的计划，肯尼迪政府在美国国内也面临着巨大的反对力量，特别是在美国国会中，亲台湾的势力不断通过各种各样的决议，以便反对和挫败任何削弱美台关系的努力。肯尼迪是以微弱多数票战胜共和党候选人的，刚入主白宫时政治地位尚不稳固，还不敢在重大政治问题上冒险。另外在他看来，新政府在内政和外交领域，都面临着远比对华关系更为重要的问题，因此他私下表示，不希望在改变对华政策这样敏感和困难的问题上，招致公众舆论的过分关注。⁽¹⁸⁵⁾

肯尼迪不打算调整对华政策的意图很快便在美国领导人的言行中反映出来。4月12日，肯尼迪就任总统后首次就对华政策发表公开讲话。他声称美国将继续履行对台湾当局的政治和安全“承诺”，反对在目前的形势下允许“红色中国”进入联合国，支持台湾当局保留其在联合国的位置⁽¹⁸⁶⁾。5月3日，美国国会参议院两党领袖共同提出一项提案，支持肯尼迪关于继续履行对台湾承诺的声明⁽¹⁸⁷⁾。5月14日，美国副总统约翰逊访问台湾，进一步表明美国无意改变对华政策的立场。

9月21日，联合国大会指导委员会通过表决，同意将中国代表权问题列入联大讨论的议程。以此为标志，美国多年来用搁置讨论的办法阻挠恢复中国在联合国的席位的企图已经失败。面对这种局面，肯尼迪政府的方针是尽可能地推迟中国现在就恢复在联合国的席位。在肯尼迪政府的高层会议上，美国驻联合国代表史蒂文森曾经主张，用联合国同时给予“两个中国政府”席位的办法，保住台湾当局的席位。而肯尼迪考虑的是至少要将中国恢复在联合国的席位的时间，拖到美国的中期选举以后。他告诉史蒂文森，“如果红色中国在我们来到首都的第一年期间进入联合国……他们就会把我们两人都弄得筋疲力尽”⁽¹⁸⁸⁾。10月19日，肯尼迪发表特别声明，声明“美国坚决反对中共进入联合国或联合国的任何机构”⁽¹⁸⁹⁾。史蒂文森也在联合国大会拼命鼓噪，于12月1日提出了所谓“重要问题案”，即接纳中国进入联合国取代台湾当局的位置，必须要出席联合国大会的国家的三分之二多数通过⁽¹⁹⁰⁾。12月15日，联合国大会以61票对34票、7票弃权，表决通过了美国牵头的“五国提案”，将中国进入联合国列为“重要问题案”，从而为恢复中国在联合国的席位设置了新的障碍。中国政府对美国阻挠恢复中国在联合国的席位进行了严厉的谴责，《人民日报》连续发表文章，抨击肯尼迪政府是在搞“反华新阴谋”⁽¹⁹¹⁾。至此可以说在肯尼迪任内，美国政府改变对华政策的可能性已经完全消失了。

尽管肯尼迪政府继续推行僵硬的对华政策，美国民间关于中美关系和改变美国对华政策的研究和讨论并没有中断，其中最有影响的是“对外关系委员会”主持的中国研究项目。1962年1月，美国政府由于迫切希望了解有关中苏分裂的情况，认为有必要动员“非政府”的智力资源，展开相关的资料收集和研究工作。正是在国务院的授意下，代表东部权势集团的思想库纽约“对外关系委员会”从2月起邀集大批专家学者，就中苏分裂和美国的对策进行讨论。

很可能是受到这些大型研讨会的影响，“对外关系委员会”在福特基金会的赞助下，于4月提出了一项研究中国的宏大项目。“对外关系委员会”设计这一项目的原因是该委员会认为，中国对西方在亚洲的地位构成的威胁，是美国在60年代面临的两大挑战之一，必须给予关注并对那里的新情况进行深入的研究，并检讨过去10年来美国的对华政策。该项目的研究成果包括：提供政策备忘录供决策者参考；在《外交》双月刊和其他重要的学术刊物上发表有关的文章；出版有关的小册子以及出版正式的系列著作。根据该项目的计划于1966年陆续出齐的八部著作涵盖了中国的政治、军事、经济、外交以及各国的对华政策等领域⁽¹⁹²⁾。尽管这八种书的内容不同且观点各异，但是它们的出发点都是要重新研究中国各方面的情况及其对美国和中美关系的含义，归宿则在于探讨美国对华政策的得失，并为制定对华政策“努力开拓新的理解”。这套丛书的另一个引人注意的特点是，作者具有相当高的权威。他们中间包括有报道中国问题的资深记者、著名的研究中国经济的专家、曾在中国任职的退休高级将领以及多次参与中美谈判的外交官，等等。值得注意的是，这一项目不仅本来就同美国政府要求研究中苏关系有密切关系，而且项目的“指导委员会”还聘请前国务卿的弟弟、曾经任中央情报局局长的艾伦·杜勒斯担任主席，从而大大增加了该项目的“非政府”色彩。⁽¹⁹³⁾

这一时期美国对华舆论的变化给美国政府的对华政策产生了什么样的影响是个未知数，但是它的确给美国的政治气氛多少带来了一些变化。例如“对外关系委员会”的丛书出版后，美国一些有影响的报刊给予了报道，一些权威性的报刊如《纽约时报》、《星期六评论》、《芝加哥论坛报》等，均给予了肯定的评价。这种变化表明，谈论“重新考虑对华政策”至少已经不是大逆不道的了。

国内新的研究成果认为，肯尼迪有意在他的第二任期（如果他能竞选连任的话）重新审议对华政策，其根据是肯尼迪在遇刺前不久，曾经在1963年11月14日举行的一次记者招待会上说：“当红色中国人表示其愿意同美国及其邻国和平相处时，那么很明显，美国就将重新审议自己的政策。我们并不墨守对红色中国的敌视政策”。肯尼迪遇刺后不久，主管东亚事务的助理国务卿希尔斯曼于12月13日发表了经肯尼迪审阅过的长篇讲话，其中首次提出要对中国采取“不把门关起来”的政策。用他的话来说就是美国“对未来中国可能发生的变化敞开大门，对那里出现的能够促进我国利益、服务于自由世界和有益于中国人民的变化，不把门关起来”⁽¹⁹⁴⁾。由于肯尼迪被刺身亡，人们无法证实上述观点的可靠性。但是有一点是可以肯定的，即美国的对华政策确实已经到了需要调整的地步，而且约翰逊政府也未能采取、确切地说是根本没有能设想出任何切实可行的步骤来解决问题。

从肯尼迪到约翰逊两届美国政府在处理对华关系方面，都面临着以下几个共同的问题：

第一是关于中苏分裂。从中苏结盟之日起，美国政府便一直试图使用各种手段，离间和分化中苏关系。肯尼迪上台后，面对渐行渐远的中苏关系，在继续奉行促使中苏分裂政策的同时，美国政府开始考虑如何利用中苏分裂。

肯尼迪上台后不久，即下令对中苏关系进行深入的研究。可能是因为乔治·凯南在竞选期间曾经在中苏关系问题上写信向肯尼迪进言，肯尼迪于是请他再度出山，主持有关中苏的研究项目。凯南在1960年8月17日给肯尼迪的那封信中声称：在最近的将来，对美国而言“没有比保持中苏之间在观点和政策上的分歧更重要的了”⁽¹⁹⁵⁾。到1961年年底，该项目由国务院政策设计室完成了初稿，全文长达77页，题为《中苏分歧与美国的政策》。报告的主要观点是，社会主义阵营正在分裂，中苏分歧表面是意识形态之争，实际上是双方的“国家利益”的冲突，因此也是难以弥合的。从长远的角度看，中苏分歧符合美国的利益，但从近期看美国未必会立即获益。因为中苏仍然都将美国视为敌人，而且由于中国的“好战”，美国在东南亚将面临严重的挑战。⁽¹⁹⁶⁾

1962年1月2日，国务卿腊斯克首次主持召开了专门讨论中苏分裂的国务院政策计划会议，会议讨论的依据便是上述凯南主持完成的报告。与会者认为，中苏分裂具有“前所未有”的历史意义，但由于缺乏有关的情报，美国难以对其发展及其影响作出判断和反应。腊斯克在会议上决定，有必要动员朝野力量，进一步收集情报并进行更为深入的研究。值得注意的是，资深外交官、苏联问题专家查尔斯·波伦在讨论中声称，苏联与中国的分歧就像是“孟什维克”与“布尔什维克”的分歧，中国比苏联更激进，美国可以支持铁托，但不能支持中国那类的“左派”⁽¹⁹⁷⁾。波伦的观点在美国政府中有相当大的代表性。

根据此次会议的建议和安排，美国政府的有关机构、美国的思想库，甚至包括北大西洋公约组织的有关机构，均对中苏分裂的情况展开研究。综合起来看，美国各有关方面主要关心的问题包括中苏分裂的程度、性质、未来的发展以及中苏分裂对两国对西方的政策的影响等。随着中苏分裂的日益加剧，到1963年夏季，肯尼迪政府大致断定，中苏分裂已经不可挽回了，而且对中苏未来的冲突可能达到的程度有些预测，如估计中苏有可能发生边界军事冲突⁽¹⁹⁸⁾。实际上从60年代中期中苏发生边界纠纷后，约翰逊政府已经多少获得了一些有关情况的报告。

关于中苏分歧的性质，美国政府居主流的看法是，虽然中苏的分歧是围绕意识形态展开的，但其深层原因的确相当复杂。两国的国家利益和对外政策的目标互不相容，历史上中俄两个民族的矛盾的影响，中苏结盟后双方在军事和经济问题上的分歧等等因素，都是导致中苏分裂和矛盾升级的重要因素。也正是因为造成中苏分歧的原因如此复杂，所以从根本上看双方的分歧是不可调和的。⁽¹⁹⁹⁾

至于中苏分裂对两国对西方的政策的影响，肯尼迪政府中的主流看法是，苏联和中国都对美国和西方国家保持敌对的态度，这一点并没有因为它们之间的争论而发生根本变化。不过相比较而言，中国更为“激进”和“好战”。1962年以来发生的一系列重大事件，如古巴导弹危机、中印边界冲突和中国支持越南的民族革命战争等等，均强化了肯尼迪政府中敌视中国的情绪，使美国的决策者深信，中国是对美国更直接和更危险的威胁⁽²⁰⁰⁾。美国舆论界也危言耸听地散布所谓“中国是主要威胁”的言论。根据1962年年底检讨美国对华政策的结果，肯尼迪政府认为，只有使中国“软弱、孤立”，才符合美国的利益，因此美国必须继续在政治、军事和经济等各个领域保持对中国的压力⁽²⁰¹⁾。在这种方针指导下，一旦断定中苏同盟不复存在，肯尼迪政府首先采取的策略就是利用苏联与中国的分歧，向中国施加压力，对中国采取更加敌视的政策，而约翰逊政府在对华政策上则基本是萧规曹随的。

第二是关于中国发展核武器问题。在肯尼迪当政以前，美国政府便在跟踪了解中国的核武器发展计划。根据美国情报部门在1960年的估计，中国将在1961年晚些时候建成核反应堆，在1962年生产出可用于核裂变的铀。从1961年起，美国开始利用台湾作为U-2型侦察机的基地，对中国进行间谍活动，其深入地点达到兰州和包头。这些侦察飞行的主要目的之一就是要了解中国核武器研制的进展⁽²⁰²⁾。与此同时，由于卫星摄像技术的发展，美国可以通过卫星获得有关的照片资料。1961年12月，美国通过卫星拍摄，得到了第一张中国罗布泊核实验场的照片。1963年3月和6月，美国情报部门通过卫星照片分析认为，中国核原料工厂坐落在兰州。有关照片还提供了一些发电厂与兰州工厂之间的输电线路。美国情报机构对中国何时会爆炸第一颗核装置作出了种种估计，其中一种相对接近后来实际情况的估计是，中国将在1964年晚些时候或1965年进行第一次核试验。⁽²⁰³⁾

随着情报部门提供越来越多的有关中国核武器发展的资料，美国政府中的文武官员们越来越感到紧张。他们认为，中国掌握核武器将是对美国安全的非常严重的威胁。首先是中国掌握核武器，将对美国和亚太地区美军的安全构成直接的威胁；其次，美国在亚太地区的盟友和一些非共产党国家的安全也会受到更严重的威胁，其中一些国家有可能在中国的压力下疏远美国，接近中国；第三，一些亚太国家如日本、印度、澳大利亚等，有可能因为恐惧而发展自己的核武器；第四，中国的对外政策有可能变得更加咄咄逼人。总之美国无论如何也要找到办法阻止中国成为核国家⁽²⁰⁴⁾。肯尼迪本人更是坚决地表示他“无法忍受”中国掌握核武器，美国必须在阻止中国成为核国家的问题上“有所作为”。⁽²⁰⁵⁾

肯尼迪的智囊们曾经企图利用美苏首脑会晤，争取苏联与美国合作，共同阻止中国研制核武器。但是肯尼迪与赫鲁晓夫的维也纳会晤证明，肯尼迪政府至少也是时机没有选对。赫鲁晓夫当时虽然有意与美国一起搞点儿缓和，但并不想走得太远。会谈中肯尼迪一再建议赫鲁晓夫应该反对中国的“好战”政策，包括在核禁试问题上与美国相互配合，结果都被赫鲁晓夫一一驳回⁽²⁰⁶⁾。美苏首脑会晤后，肯尼迪曾经相当悲观地表示，一旦中国掌握了核武器，它就会控制整个东南亚。

1962年夏季，美国政府试图加快与苏联谈判达成核禁试条约的步伐。引起美国对核禁试的态度变化的主要原因一方面固然是美苏在核领域竞赛的状况。1961年8月30日，苏联恢复了大气层核试验。1962年1月美英苏在日内瓦的三边会谈失败，美国随后于4月25日开始进行大气层核试验。美苏竞相恢复大气层核试验引起国际舆论的强烈反应，肯尼迪政府不能不有所顾忌，加之美国在核技术方面领先于苏联，所以肯尼迪政府也企图利用核禁试谈判来约束苏联。不过当时对肯尼迪政府来说，更重要的原因则是对中国发展核武器的担心。在夏季肯尼迪主持召开的一系列与武器控制和国家安全有关的高层会议上，美国决策者及其助手们普遍表现出对中国和其他一些国家将拥有核武器的严重关切和沮丧。与会者认为，美国有必要在防止核武器扩散的问题上与苏联合作。⁽²⁰⁷⁾

直到10月发生古巴导弹危机以后，美国政府的努力才开始从苏联得到回应。苏联政府当时建议，美苏签署的应该是一项全面停止核试验的条约。1963年1月在讨论核禁试条约的会议上，肯尼迪明确地表示，他在核禁试问题上的重要考虑之一是如何防止中国拥有和使用核武器。如果一项核禁试条约有助于阻止中国拥有核武器，就值得美国认真予以考虑，尽管那是苏联提出的也无关宏旨。⁽²⁰⁸⁾

根据肯尼迪的决定，美国政府对谈判采取了积极的态度。2月12日日内瓦三边谈判复会。5月下旬，美苏签订了和平利用原子能的合作备忘录。6月8日，赫鲁晓夫致函肯尼迪，宣布同意美英派特使到莫斯科谈判。两天后，肯尼迪便以一次热情洋溢的公开讲话给予了回应。7月14日，美国特使哈里曼率领的谈判代表团到达莫斯科，并受到苏联政府的热烈欢迎。肯尼迪在第二天给哈里曼的指示中，再次透露了他对急于与苏联达成协议的动机。他声称即使少量的核武器掌握在中国领导人手中，对“我们大家都是非常危险的”，所以哈里曼还应在私下与苏联领导人讨论中国发展核武器的严重性⁽²⁰⁹⁾。显然，拉拢苏联以阻止中国掌握核武器，至少也是肯尼迪政府急于同苏联达成协议的主要原因之一。

7月25日，美英苏三国代表在莫斯科草签了《禁止在大气层、外空与水下核武器试验条约》，主要内容就是两条：一是签约国不进行条约禁止的核试验；二是不纵容其他国家进行核试验。8月5日美英苏代表在克里姆林宫举行了正式签约仪式，10月10日互换文本，条约正式生效。从美国对华政策的角度看，该条约其实是美国在核武器问题上向中国施加政治压力和在国际上孤立中国的手段⁽²¹⁰⁾。实际上美国在条约签订以前已经估计到，苏联对中国核政策的影响力微乎其微，尽管肯尼迪仍然幻想苏联也许能说服中国也签署该条约。苏联与美国合作与其说是准备承担义务，说服中国放弃研制核武器的计划，不如说是因为恐惧而与美国合谋向中国施加压力。

美国领导人在争取苏联合作迫使中国放弃研制核武器计划的同时，也在考虑使用武力打击中国的核设施。6月24日，肯尼迪在访问波恩期间举行的记者招待会上，针对中国研制核武器问题称，美国将说服其他国家不要“抓起棘手的核问题”，否则得到的将是“与核扩散相伴而来的虚假安全”⁽²¹¹⁾。在为哈里曼赴莫斯科谈判做准备的过程中，了解苏联是否会与美国合作对付中国的核武器计划，成了美国决策圈子的重要话题。肯尼迪在哈里曼启程前授权，在探讨美苏就对付中国达成谅解的可能性方面，他“要走多远就可以走多远”⁽²¹²⁾。哈里曼到达莫斯科的第二天，便接到肯尼迪的一项更为露骨的指示，要求他“尽力查明赫鲁晓夫对限制或阻止中共核计划的看法，以及他愿意由苏联采取行动，还是愿意接受美国的行动”⁽²¹³⁾。根据哈里曼的报告，赫鲁晓夫对美国的试探兴趣不大。他认为，在法国也没有签署核禁试条约的情况下，单独将中国挑出来作为威胁是难以接受的，而且一旦中国有了核武器，就不会像现在这样“大喊大叫”了⁽²¹⁴⁾。苏联领导人很可能认为，与美国共同签署核禁试条约，已经是向中国施加了足够的压力，因此没有必要再为过分的行动付出政治代价。

美英苏签署核禁试条约后，美国政府内部一直有关于使用军事打击阻止中国核试验的设想。其中比较具体的是1964年4月，国务院的罗伯特·约翰逊（Robert Johnson）根据国务院政策设计室领导人的要求，提出了四种供选择的方案，包括：（1）由美国发动对中国核设施进行空中打击；（2）由台湾的空军进行空中打击；（3）雇用在中国的特务进行地面攻击；（4）空投国民党军队。不过他在报告中指出，先发制人的军事行动并不可取，不仅是因为没有苏联的合作行不通，而且美国可能会付出沉重的政治代价⁽²¹⁵⁾。9月15日，在中国第一次核试验前一个月，约翰逊召集会议，再次讨论了如何对付迫在眉睫的中国核试验。与会者排除了由美国单独采取先发制人的军事打击的计划，但是仍然企图尝试与苏联采取联合行动的可能性，并获约翰逊同意。⁽²¹⁶⁾这次会议的决定实际上反映了美国决策层这一时期多数人的看法，即美国用先发制人的军事打击来阻止或拖延中国成为核国家，即使能够成功也是代价高昂的，而且根据中国的实际能力和对外政策的趋向，其实是没有必要的。

10月16日，中国宣布成功地爆炸了第一颗原子弹，美国不得不面对一个新的核大国已经崛起的事实。美国政府的反应是在尽可能地贬低其影响的同时，拒绝接受中国成为核俱乐部的成员。约翰逊在当天发表的声明中声称，中国的核试验并不“出乎意料”，美国和西方国家会“认识到这种爆炸的有限意义”，而且不必担心“立即导致发生战争的危险”⁽²¹⁷⁾。但是，在美国政府内部不少人心里都明白，不管美国愿意不愿意，中国因为握有核武器而恢复在联合国的席位和参与核裁军等国际事务的谈判，只是个时间问题了。

肯尼迪早在竞选总统期间就说过：如果没有“人民中国”的参与，同苏联达成任何有关核试验的协议“都将是不完整的”。在中国第一次核试验成功前，美国政府内部的一些关于核扩散和裁军的报告已经透露出对中国早晚要加入裁军谈判的无可奈何⁽²¹⁸⁾。问题是到那时美国还能拒不承认中国吗？10月28日，国务院的托马斯在给助理国务卿邦迪的备忘录中写到，美国必须记住的两个重要事实是：（一）中国早晚会进入联合国和参加核裁军的国际谈判；（二）中国与西方国家的贸易和交往正在越来越迅速地增加。因此美国必须设法改变仅仅是“遏制”的对华政策，逐步打开同中国交往的大门⁽²¹⁹⁾。这项建议毋宁说是中国核试验给美国未来的对华政策带来的启示。

第三是越南战争。肯尼迪和约翰逊两届政府逐步使美国卷入越南战争的主要原因，就是因为当时的美国领导人几乎无一不信奉所谓的“多米诺骨牌”理论， 而且将这种理论同对中国的敌视紧密地结合在一起。在肯尼迪政府时期，美国领导人就断定，印度支那地区的紧张形势是由共产主义势力扩张造成的，那里的民族革命战争不过是那种被肯尼迪形容为是“坚如磐石、冷酷无情的阴谋运动”的一个部分⁽²²⁰⁾。约翰逊更是坚定不移地认为，如果美国在越南南方遭受失败，苏联和中国，特别是中国就会前来填补美国离开后的“真空”，可能会有两亿中国军队从“山间小路”涌进印度支那，而且其邻国会一个一个地向中国“屈服”。为了制止中国的“扩张”，约翰逊从上任伊始，便声称他“将不丧失越南”，不做“目睹东南亚重蹈中国覆辙”的美国总统⁽²²¹⁾。需要指出的是，约翰逊的这种看法并不是孤立的，而是代表了美国政府内的主导倾向，它毋宁说是当时美国政府中弥漫着的反华、反共和反革命的歇斯底里的典型而且是极其有影响力的反映。⁽²²²⁾

在美国决策者看来，在印度支那的干涉、特别是直接参与越南战争，目的都是为了遏制中国在这一地区的扩张，但是美国也因此而陷入无法解脱的矛盾。首先是因为中国在这一地区的实力和地位，从一开始就限制了美国干预的规模和限度。换句话说，美国既要遏制中国，又不希望与中国发生直接的冲突，这种困境从一开始就在折磨美国领导人。例如在肯尼迪执政初期，美国政府内部曾经有人建议，在老挝形势危急时，直接向那里派遣美国军队，结果遭到否决。反对派遣美军者的主要理由就是担心那样做会引起中国介入，他们提出要么大干，要么不干，除非美国准备使用战术核武器，否则干脆不要直接插手⁽²²³⁾。约翰逊政府在决定直接介入越南战争时，面临同样的困境。它每一次决定是否将军事干涉升级时，都不得不反复考虑中国的反应，因为他们确实担心会重蹈朝鲜战争的覆辙。结果是美国为了遏制中国而卷入越南战争，同时又因为担心同中国发生直接的军事冲突而不得不对军事卷入的规模和程度有所限制。

美国面临的另一个困境是，越南北方由于得到中国的有力支持，一再拒绝了美国关于举行和谈的建议。据美国方面的统计，直到1968年，美国为和谈而进行的大大小小的试探多达2000多次，但是从未有结果⁽²²⁴⁾。越南北方坚持武装抵抗的重要原因之一是中国在向越南提供全面援助的同时，也一再劝告越南领导人不要轻易接受美国的和谈建议，否则越南的民族解放斗争和完成国家统一的斗争将前功尽弃。中国的反对至少也是越南长期拒绝与美国谈判的主要原因之一。不仅如此，中国领导人还利用自己的影响，在国际上制造反对美国和谈“阴谋”的舆论⁽²²⁵⁾。中国报刊这一时期强烈谴责美国的和谈不过是企图欺骗越南人民，软化越南进行抗美救国斗争的立场⁽²²⁶⁾。中国的强硬立场沉重地打击了美国鼓动国际调停的努力。

中国支持越南坚决抵抗和顽强反对美国和谈“阴谋”的两手政策，确实使美国政府在越南战争中进退两难。从美国调整对华政策的角度看，这种局面构成了一种特殊的背景，它决定了美国如要从越南战争中“脱身”，就有必要改变其对华政策，起码不能将遏制中国作为目标。另一方面，美国要缓和中美关系，就必须放弃在印度支那的军事干涉，至少需要首先表明，它确实准备为结束军事干涉作出切实的努力。

总之，美国的对华政策在陷入绝境的同时，也酝酿着它将要进行调整的内在逻辑和方向。实际上这一时期美国在处理对华关系方面，一直存在着深刻的内在矛盾。一方面美国的政策是将中国视为最危险的敌人，断定中国对美国利益和安全的威胁甚至比苏联还要严重，所以美国必须尽可能地遏制和孤立中国；另一方面，美国朝野逐步认识到，或者说是体会到，中国的国际地位日益提高，中国对国际事务的影响日益增强并得到国际社会越来越多的承认。美国企图长期孤立这样一个正在崛起的大国，拒不与之来往，既不合情理，也做不到。美国处理对华关系中的这种内在矛盾到60年代中期已经基本上无法再协调下去了。其突出的表现就是当美国政府的对华政策陷入绝境而无法自拔时，美国对华舆论却愈显活跃，对中国和中美关系的认识和态度更趋于现实。

继纽约“对外关系委员会”的中国研究项目启动之后，美国舆论界主张松动对华关系、改变对华政策的言论此起彼伏，从未中断。其中最有影响的当数1966年由美国参议院外交委员会主席富布赖特主持的对华政策听证会。

1964年3月5日，富布赖特在参议院发表题为《旧神话与新现实》的讲话，抨击美国现行的对外政策僵化，与国际政治的现实脱节。他在讲话中指出，不能排除美国与中国的关系在未来的时期里会有所改变，美国的对华政策应该具有灵活性，以适应变化的现实。特别值得指出的是，他在谈到中国的现实时说：“最重要的是，实际上并没有‘两个中国’，而是只有一个，那就是大陆中国，它是在中共的统治之下，并且很可能将无限期地统治下去。”⁽²²⁷⁾这里实际上否定了美国对华政策长期以来赖以支撑的那个完全是虚幻的依据，即中国大陆的共产党政权不会长期存在下去。

从1965年开始，随着美国在印度支那的军事干涉的升级，美国国会中的反战势力和公众舆论越来越表现出强烈的不满。在这种背景下，国会参、众两院就美国的对越南政策举行听证会。作为这些听证会的组成部分，参议院外交委员会于1966年3月8日至30日，举行了12次对华政策听证会。应邀出席作证的包括一些持各种观点的著名中国问题或国际问题专家如费正清、鲍大可、汉斯·摩根索等，也有当年著名的“中国帮”的成员周以德。这些人中除周以德等少数人表示拥护美国政府现行的对华政策外，多数人分别从不同的角度，对美国的对华政策进行了不同程度的批评。其中最有意义的是鲍大可提出，美国对华政策应该是“遏制但不孤立”。

作为在听证会上作证的第一人，鲍大可明确指出，“在未来的十年里，如何处理对华关系将是我们对外政策面临的最棘手的问题之一”，而美国的政策必须被置于现实的基础之上，即中国大陆的共产党政权并非“即将消失的现象”，而是会“继续存在下去”，美国只能“面对这个现实”。他认为，由于中国会得到国际社会越来越广泛的承认，美国企图将中国永远排除在联合国之外的做法越来越难以为继。从以往的经验看，美国对中国的遏制也许还是有成效的，但是孤立中国则是失败的和不明智的。他建议美国政府当前对中国应实行一种“遏制但不孤立”的政策，而最终目的则是与中国“建立正常的外交关系”⁽²²⁸⁾。鲍大可的观点不仅得到多数出席作证者的赞同，而且在美国政界中引起了一定的反响，美国政府中的一些人也在沿着这条思路酝酿改变对华政策。⁽²²⁹⁾

富布赖特听证会的意义在于它导致了美国对华舆论的一次转折。在听证会期间，198位专家联名发表公开声明，呼吁美国政府面对亚洲的现实，采取灵活的对华政策，与中国建立联系⁽²³⁰⁾。听证会结束后，公开讨论和批评美国对华政策再也不是禁区了，要求改变对华政策日益成为美国公众的呼声。当尼克松政府终于下决心打开与中国交往的大门时，美国社会已经形成了要求改变对华政策的不可忽视的舆论力量。也可以说是美国舆论已经为美国对华政策的转变创造了条件。

(1)　有关中苏结盟的最新研究成果可参阅牛军著“The Origins of the Sino-Soviet Alliance”, in Odd Arne Westad, ed.，Brothers in Arms： The Rise and Fall of the Sino-Soviet Alliance， 1945—1963（Stanford： Stanford University Press, 1998）, pp．47—89。

(2)　师哲：《在历史巨人身边》，中央文献出版社1991年版，第570—574页；《中华人民共和国外交史，1945—1956》，第31—43页；赫鲁晓夫和苏共内部在这一时期决定改善和推进中苏关系的过程可参阅William Taubman, Khrushchev and Sino-Soviet Relation， pp．8—9，提交1997年10月在北京召开的“中苏关系与冷战”国际学术研讨会的论文；另可参阅伊·科瓦利：《关于苏联援助中国进行第一个五年计划建设的会谈》，载《中共党史研究》1990年第3期。

(3)　关于中共领导人的意见和建议可参阅《中华人民共和国外交史，1949—1956》，第37—38、 61—62页；《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第630—631页；毛泽东在9月间与南斯拉夫代表团的谈话反映出他对国际共产主义运动内部的有关问题的基本观点。毛泽东：《吸取历史教训，反对大国沙文主义》，1956年9月，《毛泽东外交文选》，第251—262页。

(4)　《在历史巨人身边》，第572—573页。

(5)　《聂荣臻回忆录》，下册，第801页。

(6)　《周恩来年谱，1949—1976》，上卷，第626页；《聂荣臻回忆录》，下册，第801页。

(7)　有关此次谈判的一些情况可参阅《聂荣臻回忆录》，下册，第803—804页；李觉、雷荣天、李毅、李鹰翔主编：《当代中国核工业》，中国社会科学出版社1987年版，第20—22页。

(8)　“Record of Conversation, Soviet Beijing Ambassador Pavel Iudin and Mao Zedong”, March 31, 1956, Brothers in Arms, pp．335—343．

(9)　李越然：《外交舞台上的新中国领袖》，外语教学与研究出版社1994年版，第88页。

(10)　《人民日报》1956年4月5日。

(11)　有关《关于无产阶级专政的历史经验》的起草过程可参阅吴冷西：《忆毛主席》，新华出版社1995年版，第5—10页。

(12)　毛泽东：《论十大关系》，1956年4月25日。

(13)　毛泽东：《在中国共产党第八届中央委员会第二次全体会议上的讲话》，1956年11月15日。

(14)　毛泽东：《在省市自治区党委书记会议上的讲话》，1957年1月27日。

(15)　《人民日报》1956年12月29日；吴冷西：《毛泽东在莫斯科会议上》，载《党的文献》1998年第5期，第66页。

(16)　《党的文献》1998年第5期，第66页。

(17)　可参阅李越然对彭真1956年11月访苏和周恩来1957年1月访苏的一些情况的描述，《外交舞台上的新中国领袖》，第97—98、 100—101页。

(18)　《党的文献》1998年第5期，第67—68页；《外交舞台上的新中国领袖》，第141—142页；《忆毛主席》，第30页；阎明复：《回忆两次莫斯科会议和胡乔木》，《当代中国史研究》1997年第3期，第9页。

(19)　《当代中国外交》，第112页；《毛泽东外交文选》，第329页。

(20)　《毛泽东外交文选》，第316—317页。

(21)　参阅《当代中国外交》，第113页。

(22)　《毛泽东外交文选》，第322页。

(23)　毛泽东：《同苏联驻华大使尤金的谈话》，1958年7 月22日，《毛泽东外交文选》，第322—333页。

(24)　《外交舞台上的新中国领袖》，第149—158页；《当代中国外交》，第114页；《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第158—159页。

(25)　《当代中国外交》，第25页。

(26)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第166页。

(27)　《当代中国外交》，第115页；《周恩来年谱1949—1976》，中卷，第167页；《人民日报》1958年9月10日。

(28)　奥·鲍·鲍里索夫、鲍·特·科洛斯科夫著，肖东川、谭实译：《苏中关系1945—1980》，三联书店1982年版，第142—143页。

(29)　中国方面认为在炮击前已经通知了苏方。参阅《外交舞台上的新中国领袖》，第163页；《当代中国外交》，第115页。

(30)　毛泽东：《在最高国务会议上的第二次讲话》，1958年9月8日，《建国以来毛泽东文稿》，中央文献出版社1992年版，第7册，第391—396页。

(31)　《聂荣臻回忆录》，下册，第804页；《当代中国核工业》，第32页。

(32)　《当代中国核工业》，第36、 565页。

(33)　《忆毛主席》，第120页。

(34)　《西藏的革命与尼赫鲁的哲学》，《人民日报》1959年5月6日。参阅《忆毛主席》，第125—130页。

(35)　王宏纬：《中印关系研究》，中国藏学出版社1998年版，第168页。

(36)　《前苏东国家新披露的有关1959—1962年中印关系的文献》，载《党史研究资料》1998年第8期，第18页。

(37)　《人民日报》编辑部和《红旗》杂志编辑部：《苏共领导同我们分歧的由来和发展》，1963年9月6日，《关于国际共产主义运动总路线的论战》，人民出版社1965年版，第71页。

(38)　尼·谢·赫鲁晓夫著、上海国际问题研究所和上海市政协编译组译：《最后的遗言》，东方出版社1988年版，第622—623页。

(39)　参阅张少华著、梅寅生译：《敌乎？友乎？——美国分化中苏联盟内幕》，台湾金禾出版社1992年版，第202页。

(40)　Alan J．Day，ed., China and the Soviet Union, 1949—1984（London： The East Press, 1985）, pp．14—15．

(41)　《前苏东国家新披露的有关1959—1962年中印关系的文献》，第19—20页；《外交舞台上的新中国领袖》，第160—164页。

(42)　《建国以来毛泽东文稿》，第8册，第601页；余湛：《一次不寻常的使命》，外交部外交研究室编：《新中国外交风云》，世界知识出版社1994年版，第18页。

(43)　《外交舞台上的新中国领袖》，第164页。

(44)　有关的具体情况可参阅《中国外交史：中华人民共和国时期（1949—1979）》，第298—299页；《彭真在布加勒斯特会议上》, 第72—73页；杨奎松：《走向破裂（1960—1963）——中共中央如何面对中苏关系危机》，载《当代中国史研究》1998年第3期，第88—89页。

(45)　毛泽东：《关于国际形势的讲话提纲》，1959年12月；《在杭州期间的一次讲话提纲》，1959年12月，《建国以来毛泽东文稿》，第8卷，第599—603、 604页。

(46)　《苏中关系1945—1980》，第173—174页；列·别·杰留辛著、丁明译：《关于苏中冲突起因的若干思考》，载《当代中国史研究》1998年第3期，第102页。

(47)　《当代中国外交》，第117—118页。

(48)　《关于苏中冲突起因的若干思考》，第103页。

(49)　虽然中国领导人明确表示决不屈服于苏联的压力，但是他们不可能不考虑面临的实际困难。例如张曙光的文章指出，即使中苏关系在1959 年已经开始逆转，中国对苏联援助的要求不是减少了，而是增加了。这一年中苏贸易额增加最快，达到20.98亿美元。中苏贸易额占中国外贸总额的48%。张曙光：《中苏经济合作的瓦解（1950—1960）——从文化心理角度所做的解释》，“中苏关系与冷战”国际学术研讨会论文，第340页。有关中苏贸易的数字可参阅《当代中国对外贸易》，社会科学出版社1995年版，第259页。中国在此问题上的态度和交涉可参阅刘晓：《出使苏联八年》，中共党史资料出版社1986年版，第90—91页。

(50)　《走向破裂》，第91—92页；李捷：《从结盟到破裂：中苏论战的起因》，载《党的文献》1998年第2期，第90页。

(51)　《关于国际共产主义运动总路线的论战》，人民出版社1963年版，第104—105页。

(52)　有关的情况可参阅刘晓的回忆和分析，见《出使苏联八年》，第91—103页。

(53)　中国方面的评价可见《中国共产党第八届中央委员会第九次全体会议关于各国共产党和工人党会议的决议》，1961年1月8日，《人民日报》1961年1月22日。毛泽东本人在1960年生日当天会见苏联驻华大使契尔年科时，高度赞扬了莫斯科会议及其通过的文件，并对苏联表示了友好和密切的姿态。“Record of Conversation, Chervonenko and Mao Zedong”, December 26, 1960, Brothers in Arms, pp．365—369．

(54)　《出使苏联八年》，第105页；《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第394页。

(55)　厉声：《新疆对苏（俄）贸易史1600—1990》，新疆人民出版社1994年版，第635页。

(56)　《出使苏联八年》，第107页。

(57)　勃列日涅夫和科兹洛夫访华是刘少奇在莫斯科时发出的邀请。《出使苏联八年》, 第105页。“Record of Conversation, Chervonenko and Zhou Enlai”, June 25, 1961, Brothers in Arms, pp．369—374．

(58)　《出使苏联八年》，第107页。

(59)　周文淇：《特殊而复杂的课题——共产国际、苏联和中国共产党编年史（1919—1991）》，湖北人民出版社1993年版，第530—531页。

(60)　《出使苏联八年》，第108—109页。

(61)　参阅D.C.瓦特著，于树生、万紫、周国卿译：《国际事务概览1961年》，上海译文出版社1988年版，上册，第234—236页。

(62)　刘晓认为1961年3月和8月的华约会议是中苏关系重新紧张的起点。《出使苏联八年》，第115—116页。

(63)　《周恩来同志在苏共二十二大代表大会上的讲话》，《人民日报》1961年10月20日。

(64)　《出使苏联八年》，第112页。

(65)　在1960年6月的布加勒斯特会议期间，中苏曾为如何评价斯大林发生唇枪舌剑的较量。赫鲁晓夫当时即声称：“如果你们喜欢斯大林，我们可以把他的尸体搬到北京去，供你们欣赏”。

(66)　《毛泽东会见印度尼西亚共产党总书记艾地同志谈话》，1961年1月7日。

(67)　《出使苏联八年》，第114、 131页。

(68)　王稼祥：《实事求是，量力而行》，1962年3月31日；《略谈对某些国际问题的看法》，1962年6月29日；《王稼祥选集》，人民出版社1989年版。可参阅张沱生：《难能的探索，可贵的努力——论王稼祥对党的国际战略思想的贡献》，《环球同此凉热》。朱瑞真：《中苏分裂的根源》，《战后中苏关系的走向》，第100页。

(69)　《当代中国外交》，第120页。

(70)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第502页。

(71)　《出使苏联八年》，第119—122页。

(72)　《中共中央给苏共中央的信》，1963年3月9日，《学习文件汇编》，第3集，第16页；《走向破裂（1960—1963）》，第98页。

(73)　《中共中央给苏共中央的信》，1963年3月9日。

(74)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第552页。

(75)　《关于国际共产主义运动总路线的建议》，《学习文件汇编》，第3集，第19页。

(76)　《苏中关系，1945—1980》，第201—202页。

(77)　《中国共产党中央委员会声明》，《学习文件汇编》，第3集，第75页。

(78)　《一千天：约翰·菲·肯尼迪在白宫》，三联书店1981年版，第644页。

(79)　《一千天》，第644—645页。

(80)　《周恩来外交活动大事记》，第495页。

(81)　转引自时殷弘：《美国在越南的干涉和战争》，世界知识出版社1993年版，第174—175页。

(82)　参阅孙东升：《我国经济建设战略布局的大转变》，载《党的文献》1995年第5期，第44页。

(83)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第654页。

(84)　《毛泽东接见越南民主共和国代表团的谈话》，1964年7月27日。

(85)　毛泽东：《对中国政府抗议美国侵犯越南的声明稿的批语》，1964年8月6 日，《建国以来毛泽东文稿》，第11册，第120页。

(86)　参阅鲁礼华和郭冰：《毛泽东加快三线建设评析》，载《当代中国史研究》1993年第3期，第38页。

(87)　毛泽东：《对广东省委关于国防工业和三线备战工作报告的批语》，《建国以来毛泽东文稿》，第11册，第196页。

(88)　如下文献反映了其他中国领导人的态度。周恩来：《加强一、二线的后方建设和备战工作》，1964年10月29 日；《加快三线建设》，1965年3月2日，《周恩来军事文选》，人民出版社1997年版，第4卷，第490—493、 504—507页。李富春、薄一波和罗瑞卿：《关于国家经济建设如何防备敌人突然袭击问题的报告》，1964年8月19日；刘少奇：《在接见军委作战会议全体同志时的讲话》，1965年5月19日，载《党的文献》1995年第5期，第33—34、41页。

(89)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第724页；《当代中国空军》，中国社会科学出版社1989年版，第385页。(www.daowen.com)

(90)　《当代中国空军》，第385页。

(91)　《周恩来军事文选》，第4卷，第514页。

(92)　《建国以来毛泽东文稿》，第11册，第359—360页。

(93)　《周恩来军事文选》，第4卷，第508—515页。

(94)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第736页。

(95)　《周恩来外交活动大事记》，第474页。

(96)　参阅牛军：《1969年中苏边界冲突与中国外交战略的调整》，载《当代中国史研究》1999年第1期，第69—70页。

(97)　《周恩来军事文选》，第4卷，第529页。中国人民解放军军事科学院：《中国人民解放军大事记》，军事科学出版社1983年版，第376页。据该书记载中国支援部队是从1965年10月开始进入越南的。

(98)　《人民日报》1969年5月25日。

(99)　可参阅《特殊而复杂的课题——共产国际、苏联和中国共产党关系编年史（1919—1991）》，第534页。该书记载赫鲁晓夫在1962年12月召开的最高苏维埃会议上指责中国不应该反击印度的入侵。

(100)　《评美国共产党声明》，《人民日报》1963年3月8日。

(101)　有关情况可参阅徐焰：《1969年中苏边界的武装冲突》，载《党史研究资料》1994年第5期，第3—4页。

(102)　《毛泽东接见佐佐木更三、黑田寿男等日本社会党中左派人士的谈话》，1964年7月10日，转引自杨奎松：《从珍宝岛事件到缓和中美关系》，载《党史研究资料》1997年第12期，第6页。李丹慧：《1969年中苏边界冲突：缘起和结果》，载《当代中国史研究》1996年第3期，第42页。

(103)　苏联《真理报》1964年9月2日。

(104)　《毛泽东接见法国技术展览会负责人及法国大使的谈话》，1964年9月10日。

(105)　《特殊而复杂的课题——共产国际、苏联与中国共产党关系编年史》，第541页。

(106)　《1969年中苏边界冲突：缘起和发展》，第45页；《从珍宝岛事件到缓和对美关系》，第7页。

(107)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第654页。

(108)　周恩来：《我们将赢得进步，赢得和平》，1965年5月21日，《周恩来军事文选》，第4卷，第520—525页。

(109)　李凤林：《莫斯科二十年》，《当代中国使节外交生涯》，世界知识出版社1996年版，第4辑，第287页。

(110)　余湛：《一次不寻常的使命——忆周总理最后一次访问苏联》，外交部外交史研究室：《新中国外交风云》，世界知识出版社1994年版，第3辑，第19页。

(111)　《周恩来外交文选》，第445—447页；《周恩来外交活动大事记》，第436页。

(112)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第731页。

(113)　《新华月报》1965年第4期。

(114)　《人民日报》1965年6月14日。

(115)　《中华人民共和国政府声明》，1965年9月7日，《人民日报》1965年9月8日。

(116)　《人民日报》1965年9月9日。

(117)　《谁在给印度侵略者撑腰》，《人民日报》1965年9月18日。

(118)　Masaru Kojima，edited, The Record of the Talk between the Japanese Communist Party and the Communist Party of China, published by the Central Committee of the Japanese Communist Party at Tokyo, 1980, pp．206—207．

(119)　《中国政府关于中苏边界问题的声明》，《人民日报》1969年5月25日。苏联方面公布的数字更为严重，据1963年9月20日苏联政府的声明，仅1962年就发生边界纠纷5000多次。R.迈克法考尔和费正清著，谢亮生、杨品泉、黄沫、张书生、马晓光、胡志宏、思炜译：《剑桥中华人民共和国史——革命的中国的兴起（1949—1965）》，中国社会科学出版社1990年版，第559页。

(120)　可参阅李可和郝生章：《“文化大革命”中的人民解放军》，中共党史资料出版社1989年版，第318页。徐焰：《1969年中苏边界的武装冲突》，第5页。

(121)　《周恩来年谱，1949—1976》记载会议后周恩来“到林彪处谈话”，很有可能是周恩来向林彪通报了会议情况。《周恩来年谱，1949—1976》，下卷，第51页。

(122)　《苏联现代修正主义的总破产》，《人民日报》1968年8月23日。

(123)　《中国共产党第八届扩大的第十二次中央委员会全会公报》，1968年10月31日，《人民日报》1968年11月1日。

(124)　《毛泽东会见巴卢库的谈话》，1968年10月1日；《毛泽东会见澳大利亚共产党主席希尔的谈话》，1968年11月28日。

(125)　王稼祥：《实事求是，量力而行》，1962年3月31日；《略谈对某些国际问题的看法》，1962年6月29日。《王稼祥选集》。有论著指出，《王稼祥选集》收录的有关外交问题的论述只是王稼祥这一时期所撰文稿的一部分，而且这些文稿是为在内部会议发言而作。张沱生：《难能的探索，可贵的努力》，《环球同此凉热——一代领袖的国际战略思想》，第171页。

(126)　《人民日报》，1965年6月14日。

(127)　《人民日报》，1965年9月3日。在这篇文章中还没有直截了当地称中国是“世界革命的根据地”，但其含义是相当明确的。林彪在1967年11月6日的一次讲话中明确提出要把中国建设成为“更加强大的世界革命根据地”。林彪：《在首都人民纪念十月革命五十周年大会上的讲话》，1967年11月6日，《人民日报》1967年11月7日。

(128)　《中国共产党八届中央委员会第十一次全体会议公报》，《人民日报》，1966年8月14日。

(129)　王力等：《无产阶级专政和无产阶级文化大革命》，《红旗》杂志，1966年，第15期；《中国的大革命和苏联的大悲剧》，《人民日报》1967年6月4日；林彪：《在首都人民纪念十月革命五十周年大会上的讲话》。

(130)　《走社会主义道路，还是走资本主义道路？》，《人民日报》1967年8月15日。林彪：《在首都人民纪念十月革命五十周年大会上的讲话》。

(131)　《中国共产党中央委员会通知》，1966年5月16日，《人民日报》1966年5月17日；《走社会主义道路，还是走资本主义道路？》，《人民日报》1967年8月15日。

(132)　毛泽东：《关于驻外机关“来一个革命化”的批语》, 1966年9月9日。《建国以来毛泽东文稿》，第12册，第128—129页。

(133)　《当代中国外交》，第209页。

(134)　《无产阶级革命派大联合，夺走资本主义道路当权派的权！》，《人民日报》1967年1月22日。

(135)　《周恩来年谱，1949—1976》，下卷，第177页。

(136)　金冲及主编：《周恩来传，1949—1976》，中央文献出版社1998年版，下卷，第963页。

(137)　《周恩来传，1949—1976》，下卷，第963页。

(138)　关于《二七指示》形成的经过和主要精神可参阅：《周恩来传，1949—1976》，下卷，第123页。胡石言等：《陈毅传》，当代中国出版社1991年版，第608页。杜易：《大雪压青松——“文革”中的陈毅》，世界知识出版社1997年版，第117—118页。

(139)　国防大学党史党建政工教研室编印：《中共党史教学参考资料》，第25册，第329页。

(140)　《周恩来年谱，1949—1976》，下卷，第177页。

(141)　同上书，第182—183页。另可参阅陈扬勇：《苦撑危局——周恩来在1967》，中央文献出版社1999年版，第364—365页。

(142)　同上书，第194页。

(143)　《毛泽东关于对外宣传工作的批示（1967年3月—1971年3月）》，《中共党史教学参考资料》，第26册，第513—516页。

(144)　“Zhou Enlai, Deng Xiaoping, Kang Sheng and Le Duan, Nguyen Duy Trinh”, Beijing, April 13, 1966； “Zhou Enlai and Pham Van Dong, Hoang Tung”, Beijing．August 23, 1966； “Deng Xiaoping and Le Duan”, Beijing, Septmber 29, 1975, 77 Conversations, pp．96—101, 187—188．

(145)　“Deng Xiaoping and Le Duan”, September 29, 1975, 77 Conversations, pp．187—188．

(146)　夏义善：《苏联外交六十五年纪事》，世界知识出版社1987年版，第9页。

(147)　《苏联外交六十五年纪事》，第18页。

(148)　同上书，第25页。

(149)　中共中央党校科研办公室：《七十年代苏联对外关系大事记》，中共中央党校科研办公室1985年版, 第1、 2页；《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第707—708页；下卷，第247页。

(150)　《人民日报》和《红旗》杂志编辑部：《驳苏共新领导的所谓“联合行动”》，《人民日报》1965年11月11日；《人民日报》观察家：《苏联领导同谁联合行动》，《人民日报》1966年2月2日。

(151)　《人民日报》1966年8月14日。

(152)　可参阅《七十年代苏联对外关系大事记》，第2页；李丹慧：《中苏关系与中国的抗美援越》，载《党史研究资料》1998年第6期，第8页。

(153)　《周恩来年谱，1949—1976》，下卷，第74页。“Zhou Enlai and Pham Van Dong”, Beijing, April 10, 1967, pp．103—105．

(154)　“Zhou Enlai and Pham Van Dong”, Beijing, October 9, 1965； “Zhou Enlai and Le Duan”, Beijing, March 23, 1966； 77 Conversations, pp．92—93，17．

(155)　“Zhou Enlai, Deng Xiaoping, Kangsheng and Le Daun, Nguyen Duy Trinh”, Beijing, April 13, 1966, pp．98—100； “Zhou Enlai, Kang Sheng and Pham Van Tong”, Beijing, April 29, 1968, 77 Conversations，p．129．

(156)　《全世界人民团结起来，援助南越人民打败美国侵略者》，《人民日报》1965年3月25日；《毛泽东等祝贺越南民主共和国成立二十二周年的电报》，1967年9月1日，《建国以来毛泽东文稿》，第12册，第407—408页。

(157)　《人民日报》1965年3月25日。

(158)　《人民日报》，1965年4月14日。

(159)　《周恩来年谱，1949—1976》，下卷，第143页；《周恩来外交活动大事记》，第451—452页。

(160)　《周恩来年谱，1949—1976》，下卷，第143页；《周恩来外交活动大事记》，第510、524页；周恩来：《支持越南反对美国和谈骗局的立场》，1965年11月30日，《周恩来外交文选》，第448—457页。

(161)　有关情况可参阅《美国在越南的干涉和战争》，第256—262页。

(162)　《周恩来外交活动大事记》，第524页。“Zhou Enlai and Pham Van Tong”, Beijing，April 13, 1968, pp．123—125； “Zhou Enlai and Pham Van Tong”, Beijing, April 19，1968, pp．125—128； “Zhou Enlai and Pham Van Tong”, Beijing, June 29, 1968, pp．135—136； “Chen Yi and Duc Tho”, Beijing, October 17, 1968, pp．136—137．77 Conversations．

(163)　“Zhou Enlai, Kang Sheng and Pham Van Tong”, Beijing, April29, 1968, 77 Conversations．

(164)　《周恩来年谱，1949—1976》，下卷，第266页。

(165)　《周恩来外交活动大事记》，第539页。

(166)　《美国对亚洲的外交政策——美国康仑公司研究报告》，世界知识出版社1960年版，第2页。

(167)　《美国对亚洲的外交政策》，第218、 263页。

(168)　同上书，第233、 249页。

(169)　同上书，第279—281页。

(170)　陈志奇：《美国对华政策三十年》，第189—191页。

(171)　Chester Bowels, “The China Problem Reconsidered”, Foreign Affairs, Vol．38, No．3, April 1960, pp．476—487．

(172)　理查德·尼克松著、伍任译：《尼克松回忆录》，商务印书馆1978年版，上册，第283—284页；Newsweek, October 24, 1960, p.16。

(173)　John F．Kennedy, “A Democrat Looks at Foreign Policy”, Foreign Affairs, October 1957，转引自《敌乎？友乎？——美国分化中苏联盟内幕》，第209页。

(174)　《尼克松回忆录》，上册，第284页。

(175)　参阅戴万钦：《甘乃迪政府对中苏共分裂之认知与反应》，台北1992年版，第30页。

(176)　《中美会谈九年回顾》，第83页。

(177)　Tracy B．Strong and Helene Keyssar，“Anna Louise Strong： Three Interviews with Chairman Mao Zedong”, China Quarterly, Vol．103, September 1985, p.493．

(178)　Edgar Snow, The Other Side of the River： Red China Today（New York： Randon House, 1962）, p.91．

(179)　The Other Side of the River, pp．759—761．

(180)　《同斯诺谈台湾问题及其他》，1960年10月22日，《毛泽东外交文选》，第448—454页。

(181)　《中美会谈九年回顾》，第83页。

(182)　《人民日报》1961年4月3、 6日。

(183)　转引自陈志奇：《美国对华政策三十年》，第199页。

(184)　《中央日报》1960年10月15日。

(185)　Warren Cohen, The American Secretaries of State and Their Diplomacy（Totowa, N．J．：Cooper Square Publishers, 1980）, p.164．National Security Action Memorandum No．3, Mcgeorge Bundy to Secretary of State, “Bunkering of Free World Ships Under Communist Chinese Charter”, February 3, 1961, Paul Kesais, Documents of National Security Council, 1947—1977（Washington D．C．： University Publication of America, Inc., 1980）, Reel 5．

(186)　Public Papers of the Presidents of the United States： John F．Kennedy，1961 （Washington D．C．： U．S．Government Printing Office, 1962）, pp．259—260．

(187)　陈志奇：《美国对华政策三十年》，第203—204页。

(188)　小阿瑟·施莱辛格著、仲宜译：《一千天》，第359、 362页。

(189)　《美国对华政策三十年》，第214页。

(190)　Paul E．Zinner, Documents on American Foreign Relations（New York： Council on Foreign Relations, 1961）, p.502．

(191)　《人民日报》1961年9月21日、22日、28日。

(192)　这八部著作包括：The United States and China in World Affairs, The American People and China； Communist China's Economic Growth and Foreign Trade, Implication for the United States； Negotiating with the Chinese Communists； U．S．Experience 1953—1967； The Chinese People's Liberation Army； Policies Toward China-Views from Six Continents； The Future of Oversea Chinese； The U．S．Policy and Asian Security。

(193)　资中筠在《缓慢的解冻——中美关系打开之前十几年间美国对华舆论的转变过程》一文中，对此项目作了详尽的介绍和分析，载《美国研究》1987年第2期，第13—15页。

(194)　《美国对华政策与台湾问题》，第335—337页。

(195)　Letter from Kennan to Kennedy, August 17, 1960, attached to George F．Kennan Oral History, John F．Kenndey Library（here after JFKL）．

(196)　“The Sino-Soviet Conflict and U．S．Policy”, December 19, 1961, James C．Thomson Jr., Papers, Box 14, JFKL．

(197)　Memorandum from Thomason to Harriman, “Secretary's Policy Planning Meeting，Janurary 2，1962： Discussion of the Sino-Soviet Conflict and U．S．Policy”, January 12, Thomason Papers, Box 15, JFKL．

(198)　《甘乃迪政府对中苏共分裂之认知与反应》，第171—172页。

(199)　参阅《甘乃迪政府对中苏共分裂之认知与反应》，第166—169页。

(200)　《一千天》，第643页。

(201)　FRUS, 1961—1963， Volume ⅩⅫ， pp．326—332．

(202)　Chris Pocock, Dragon Lady： The History of the U-2 Spyplane （Shrewsbury： Airlife, 1989）, pp．92—95．

(203)　William Burr and Jeffrey T．Richelson, “A Chinese Puzzle”, The Bulletin of the Atomic Scientists, July/August 1997, pp．42, 44．

(204)　George C．McChee to Secretary Dean Rusk, “Anticipatory Action Pending Chinese Communist Demonstration of a Nuclear Capability”, September 13, 1961, RobertH．Johnson, “Nuclear Proliferation”, October 15, 1962； all of them seen in David Wolff edited, Selected Recently-Declassified U．S．Government Documentson American Policy toward the Development of Atomic Weapons by the People's Republic of China, 1961—1965（Washington D．C．： 1996）．（该资料集是编者为1996年8月为“中国地区档案会议”编印的非正式出版物，编者赠本人收存。）“Non-Proliferation of Nuclear Weapons”, August 14, 1964； “A Report to the President by the Committee on Nuclear Proliferation”, January 21, 1965, FRUS, 1964—1968, Volume Ⅺ, Arms Control and Disarmament, pp．81—83, 173—174．

(205)　Oral History Interview of William C．Foster by Charles T．Morrissey, August 5, 1964, pp．36—37, JFKL．

(206)　《一千天》，第287—288、 297页。

(207)　Glenn T．Seaborg, Kennedy, Khrushchev and the Test Ban Treaty （Berkeley： University of California Press, 1981）, pp．162—171．

(208)　转引自资中筠主编：《战后美国外交史：从杜鲁门到里根》，世界知识出版社1994年版，上册，第422—423页。

(209)　“Telegram from State Department to Embassy in Soviet Union”, July 15, 1963, FRUS，1961—1963, Volume Ⅶ, p.801．

(210)　Oral History Interview of Humphrey Treveyan by Joseph E．O'Connor, September13, 1963, JFKL．

(211)　New York Time, June 25, 1963, pp．1, 10．

(212)　《一千天》，第644页。

(213)　“The Telegram from State Department to Embassy in Soviet Union”, July 15, 1963, FRUS, 1961—1963, Volume Ⅶ, p.801．

(214)　《一千天》，第648页。“Telegram from Embassy in Soviet Union to State Department”, July 27, 1963, FRUS，1961—1963, Volume Ⅶ, p.860．

(215)　G．W．Rathjens, “Destruction of Chinese Nuclear Weapons Capabilities”, Dcember 24, 1964, David Wolff edited, Selected Recently-Declassified U．S．Government Documents on American Policy toward the Development of Atomic Weapons by the People's Republic of China, 1961—1965．

(216)　“Memorandum for the Record”, September 15, 1964, Selected Recently-Declassified U．S．Government Documents on American Policy toward the Development of Atomic Weapons by the People's Republic of China, 1961—1965．

(217)　国际问题研究所编：《美国总统约翰逊对外关系言论摘录，1964年7月—12月》，国际问题研究所1965年编印，第67—68页。

(218)　“Memorandum of Conversation”，February 27，1964; “Memorandum of Conversation”，June 16，1964; “Non-Proliferation of Nuclear Weapons”，August 14，1964; “Memorandum of Conversation”，March 22，1965，FRUS，1964—1968，Volume Ⅺ，Arms Control and Disarmament, pp.13—16，76—81，88—91，194—196.

(219)　“Memorandum for Mr．Bundy”, October 28, 1964, Selected Recently-Declassified U．S．Government Documents on American Policy toward the Development of Atomic Weapons by the People's Republic of China, 1961—1965．

(220)　肯尼迪对共产主义扩张的看法可参阅《美国在越南的干涉和战争》，第83—84页。

(221)　Franz Schurmann, The Logic of World Power, p．460，并见《美国在越南的干涉和战争》，第154页。

(222)　可参阅Robert S．McNamara with Brian VanDeMark, In Retrospect： The Tragedy and Lessons of Vietnam, pp.64—65, 102, 116, 218。

(223)　《一千天》，第259页。

(224)　参阅《美国在越南的干涉和战争》，第255页。

(225)　《周恩来年谱，1949—1976》，中卷，第750页；下卷，第74页；《周恩来外交活动大事记》，第444、 471、 820页；“Documents on China and Vietnam Peace Talks”, Zhai Qiang, Beijing and the Vietnam Peace Talks, 1965—1968, New Evidence from Chinese Sources, Cold War International History Project, Working Paper No．18, pp.26—34。

(226)　以1965年春美国提出和谈为例，中国的报刊对国际上的所有调停努力都进行了猛烈和密集的抨击。《揭穿约翰逊的大骗局》，《人民日报》1965年4月11日；《正告吴丹》，《人民日报》1965年4月12日；《短命的骗局》，《人民日报》1965年4月13日；《评十七国“呼吁书”》，《人民日报》1965年4月22日；《我外交部两次照会英国政府，不欢迎英国政府派特别代表来华讨论越南问题》，《新华月报》1965年第5期，第153页。

(227)　转引自《缓慢的解冻》，第16页；《美国对华政策与台湾问题》，第338页。

(228)　U．S．Policy with Respect to Mainland China-Hearings before the Committee on Foreign Relations, United States Senate, Eighty-Ninth Congress, 2^nd session（Washington DC： U．S．Government Print Office, 1966）．

(229)　有关美国政界人物的反应可参阅《缓慢的解冻》第24页和《美国对华政策与台湾问题》第344—345页。

(230)　《美国对华政策与台湾问题》，第345—346页。