为了使统计调查按目的顺利进行，在组织调查之前，必须首先设计一个周密的调查方案。统计调查方案包括以下六项基本内容：

（一）确定调查目的

制定调查方案，首先要明确调查目的。所谓调查目的，就是指为什么要进行调查，调查要解决什么问题。2010年5月我国国务院通过的《全国人口普查案例》中指出：“人口普查的目的是全面掌握全国人口的基本情况，为研究制定人口政策和经济社会发展规划提供依据，为社会公众提供人口统计信息服务”。有了明确的目的，才能做到有的放矢，正确地确定调查的内容和方法，才能根据调查目的搜集与之有关的资料，而舍弃与之无关的资料。这样，可以节约人力、物力，缩短调查时间，提高调查资料的时效性。建国后，我们搞了六次人口普查，如1953年第一次全国人口普查，具体是配合召开全国人大，确定选民及人大代表名额的需要，并为国家制定发展国民经济的第一个五年计划提供切实的人口数字，所以，调查主要是搞了四个项目：姓名、年龄、性别、民族。2000年第五次全国人口普查是在初步建立社会主义市场经济体制下进行的首次人口普查，普查所采用的新技术，达到了国际先进水平，所设计的调查内容有23项户记录项目和26项人记录项目。

（二）确定调查对象和调查单位

调查对象和调查单位需要根据调查目的来确定。目的愈明确、愈具体，调查对象和调查单位的确定也就愈容易。

所谓调查对象，就是我们需要进行研究的总体范围，即调查总体。它是由许多性质相同的调查单位所组成。确定调查对象，要明确总体的界限，划清调查的范围，以防在调查工作中产生重复或遗漏。例如，调查目的为了搜集某地区国有及国有控股企业生产情况的资料，则调查对象就是该地区所有国有及国有控股企业；又如，调查目的是为了搜集某地区国有及国有控股企业中高精尖设备使用情况的资料，则调查对象就是该地区所有国有及国有控股企业的高精尖设备。

作为调查单位，就是我们所要研究的总体单位，也即所要登记的标志的承担者。上述两例，每一国有及国有控股企业和国有及国有控股企业中每一台高精尖设备都是调查单位，也即标志的承担者。

确定调查对象是一个比较复杂的问题，因为社会经济现象彼此之间相互联系又有交错，所以在确定调查对象时，要把它和它相近的一些现象划分清楚，区别应调查和不应调查的现象。例如，调查工业企业的生产情况，必须把工业与农业或其他物质生产部门区分开；调查工业企业中高精尖设备使用情况，除了明确工业的范围外，还须区分高精尖设备的界限。确定调查单位，就是要赋予调查单位以科学的定义，这既是一个理论问题，又是一个实际问题。

实际工作中，还须注意不要把调查单位和填报单位相混淆。调查单位是调查项目的承担者，而填报单位则是负责上报调查资料的单位。这两者有时一致，有时不相一致。还是上述两例，当搜集国有及国有控股企业生产情况的资料时，每一国有及国有控股企业是调查单位，也是填报单位；当搜集国有及国有控股企业中高精尖设备使用情况的资料时，国有及国有控股企业中每一台高精尖设备是调查单位，而填报单位则是每一国有及国有控股企业。

（三）确定调查项目

在调查目的、调查对象、调查单位确定之后，必须确定具体的调查项目。

调查项目是所要调查的具体内容，它完全是由调查对象的性质、调查目的和任务所决定的，包括调查单位所须登记的标志（品质标志和数量标志）及其他有关情况。例如，2000年全国人口普查根据调查项目拟定了姓名、性别、年龄、民族、文化程度、职业、行业、婚姻状况、迁来本地的原因等26个人记录调查项目。

调查项目所要解决的问题是向被调查者调查什么，也就是被调查者须回答什么问题。在具体拟定调查项目时须注意下列四个问题：

（1）调查项目要少而精，只列入为实现调查目的所必需的项目。否则会造成调查工作的浪费。

（2）本着需要和可能的原则，只列入能够得到确定答案的项目。被调查者说不清楚或无法回答的项目，则不要列入。凡列入的调查项目，含义要具体明确，使人一看就懂，理解一致；有些项目根据需要可加注释，规定统一标准等。

（3）调查项目之间尽可能保持联系，以便相互核对起到校验作用。在一次调查中，各个项目之间保持有一定的联系；在两次或历次调查中项目之间尽可能地保持联系，使其具有可比性。

（4）有的项目可拟定为“选择式”。例如，“文化程度”就可分为“大学毕业”、“大学肄业或在校学生”、“高中”、“初中”、“小学”、“识些字”、“不识字”几栏，被调查者可根据实际情况画圈。

根据2010年1月1日起执行的《中华人民共和国统计法实施条例》，对统计调查项目的设定提出了明确的要求，规定项目拟订机关在拟定调查项目时应当就项目的必要性、可行性、科学性进行论证，并征求有关方面的意见，重要的统计调查项目还应进行试点；同时还规定，设定统计调查项目，应当尽量减轻统计调查对象的负担，凡通过抽样调查、重点调查能够满足需要的，不应组织开展全面调查^[1]。

列出调查项目的表格形式就是调查表。调查表一般分为一览表与单一表两种形式。一览表是把许多调查单位和相应的项目按次序登记在一张表格里的一种统计表，当调查项目不多时可用一览表，如人口普查表就是一种一览表。单一表是一张表格里只登记一个调查单位，如果项目多，一份表格可以由几张表组成，如职工登记卡片等。一览表的优点是每个调查单位的共同事项只需要登记一次，可以节省人力和时间；其缺点是不能多登记调查单位的标志。而单一表的优点是可以容纳较多的标志；其缺点是每份表上都要注明调查地点、时间及其他共同事项，造成人力和时间的浪费。

调查表亦即调查问卷。在现实生活中，很多人在网络上或者是大街上都有可能接触到各种各样的调查问卷。一份调查问卷设计质量的高低会直接影响到调查结果的好坏。因此，我们有必要阐述设计统计调查问卷时一般需注意的一些问题。

1.调查问卷的结构。一般地说，问卷的结构主要由封面信、指导语、问题与答案、编码等几个部分组成。现以《中国社会科学网改版调查问卷》（摘自2013年7月《中国社会科学报》）为例来说明。

中国社会科学网改版调查问卷

尊敬的用户：

中国社会科学网（以下简称“社科网”）自2011年1月1日上线以来，得到大家的支持和厚爱。为适应新形势下读者的需求、完善栏目设置、提升服务功能、促进优化建设，目前社科网正在筹划改版，并将于2014年1月1日全新上线。为有效推进改版工作，特开展以次问卷调查。

感谢您的参与！

中国社会科学杂志社中国社会科学网

2013年7月

1.您的性别：

（1）男　　　　　（2）女

2.您所属的年龄段：

（1）20岁及以下　（2）21—30岁　（3）31—40岁　（4）41—

50岁　（5）51—60岁　（6）61岁及以上

3.您的学历：

（1）大专及以下　（2）本科　（3）硕士　（4）博士

4.您所属的学科：

（1）哲学　（2）法学　（3）经济学　（4）教育学　（5）文学

（6）历史学　（7）理学　（8）工学　（9）农学　（10）医学

（11）管理学　（12）艺术学　（13）军事学

5.您的职业身份：

（1）高校学生　（2）党政机关工作人员　（3）科研院所工作人员

（4）学术团体工作人员　（5）媒体从业者　（6）离退休人员

（7）其他（请注明）

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（2）参与事件讨论组讨论

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17.您对社科网改版的其他意见和建议？

（1）封面信。即一封给被调查者的短信。它应该简明扼要地向被调查者说明该项调查的内容、调查的目的、意义和调查者的身份，可说明为被调查者保密，在信的结尾处真诚地感谢被调查者的合作与帮助等。

如果是访问问卷，在问卷的封面信的下方还应印上有关其他内容。例如：

调查时间_________年____月____日　问卷编号___________

调查员姓名___________

被访者合作情况__________

核查员姓名___________

（2）指导语。即用来指导被调查者填写问卷的说明。它一般在封面信之后，并标有“填表说明”或“注”的标题，其内容应对填表的方法、要求、注意事项等作一个简明介绍。

此外，有些指导语放在有关问题后，用括号括起来，其作用在于指导被调查者填写该问题。例如：上例中，问“您经常访问社科网首页的哪些版块？（可多选）”，等等。凡是问卷中有可能使回答者不清楚的地方，都应予明确的指导。

（3）问题与答案。这是问卷的主体。问题可分为限定回答式和非限定回答式。限定回答式问题是指对同一问题给出几种固定的答案或方案供回答者选择。例如，上述调查问卷中有一项调查：“您习惯使用何种终端获取信息？”就给出几种答案供回答者选择。

非限定回答式问题，就是给出一个问题让回答者自由回答。例如，上述调查问卷中有“您对社科网改版的其他意见和建议？”的问题。回答者回答一点、两点或三点及三点以上都可以。当某个问题可以用具体指标衡量时，可采用限定回答式；当对某个问题不甚清楚，也没有具体衡量指标时，就采用非限定回答式。

（4）编码。即赋予每一个问题及其答案一个数字作为它的代码。这是为了将被调查者的回答转换成数字，以便输入计算机进行处理和定量分析。编码有两种形式：一种是调查前（即设计问卷时）编码，叫事前编码；另一种是调查后编码，叫事后编码。在实际调查中，研究者大多采用事前编码，因而事前编码也就成了问卷中的一部分。

2.提问的格式。提出的问题有非限定式问题和限定式问题两种。非限定式问题由于不需要列出答案，所以其格式很简单。在设计时，只需要提出问题，然后在该问题下留出一定的空白即可。限定式问题的格式则不同，它需要列出问题和答案两部分。在设计中，其主要格式有下面几种：

（1）填空式。即在问题后面画一条横线，让回答者填写。它一般适合于回答者容易填写的问题，常常只需要填写数字。例如：

①请问您家有几个人？______口

②您现有的住房建筑面积有多大？______平方米

（2）二项式或是否式。即问题可供选择的答案只有两个，被调查者只能填其中一个答案。例如：

您的性别：

①男______②女______

（3）多项式。即可供选择的答案在两个以上，根据问卷的要求，回答者或只能选填其中一个，或可以选填其中几个答案。例如：

您的职业：

①工人_______②农民_______

③军人______④干部______

⑤科研人员______⑥其他_______

（4）矩阵式。即把两个或两个以上的问题集中起来，用一个矩阵来表示。如表2　-1所示。

表2-1　矩阵式格式一

（5）直线式。主观态度方面的问题常常不容易一格一格地挑选，态度的两端构成是一个连续体。对于这种问题可以用直线式，让被访者在直线的任何一点上作出回答。如图2--1所示。

图2-1

（6）序列式。即有些问题是需要被调查者对所给出的全部答案作出反应，并区分出重要程度。对于这类问题，可采用序列式。序列式有许多不同的格式，下面列出其中两种：

①格式一：从几个答案类别中挑选一个最重要的。例如：

您认为我国目前最急需解决的问题是：（限填一个）

1）工业______2）农业______3）土地______

4）科技______5）教育______6）生态环境______

7）人口_______8）其他（请说明）______

②格式二：从一系列答案类别中挑出最重要的几个。例如：

您认为我国目前最急需解决的问题是（限填2～4个）：

1）工业_______2）农业______3）土地______

4）科技_______5）教育______6）生态环境______

7）人口_______8）其他（请说明）______

3.调查问卷设计的要求。

（1）要认识问卷设计的出发点。问卷是研究者在调查中用来收集资料的工具，所以，设计问卷应该要考虑研究的需要，但是其首要的要求就是应该认识到方便回答者考虑是设计问卷的出发点。不能只把注意力放在编制什么问题上，还要注意要多为回答者着想，多从回答者的角度考虑，尽力为他们回答问卷提供方便。

（2）问卷的问题必须围绕假设进行设计。问卷的问题应该满足检验假设的要求。为此，设计者对问卷的设计应当有一个总体框架，对设计的每一个问题所起的作用应十分清楚，对一个理论假设需要哪些指标来测量，也应十分明确。

（3）问题的表述要清楚。

①每个问题要规范化、标准化，即问卷上提出的每个问题、变量和指标都要有明确规定，要使所有的回答者能作出一致的正确理解。为此，需要采用一种“操作”定义，明确规定或指明某一概念的具体含义。如，“青年”这个词，在我国宪法中，在征兵条款中，在共青团组织中，在老中青干部中，在青年知识分子中，都有不同的规定。因此，在问卷设计时，必须给“青年”以操作性定义，指明青年的范围为多大。

②一句话只问一件事，不要问两件或两件以上的事。

③提问不能带有暗示，即不能带有感情色彩和倾向性。

④问题间的承接要清楚。

（4）所列问题不能超出回答者的能力。这种能力包括识别文字和理解文字的能力、知识的范围和水平等。在问卷中，文字要浅显易懂，不要用冷僻、深奥和过于抽象的词句，要根据不同的对象，使用他们熟悉的大众化语言。

（5）问卷中的问题应尽量避免社会禁忌和敏感性问题：如“您家有存款多少？”“您离过婚吗？”等。

（6）问题的排列顺序要恰当。把被调查者熟悉的问题放在前面，把被调查者比较生疏的问题放在后面。把简单回答的问题放在前面，把较难回答的问题放在后面。把能引起被调查者兴趣的问题放在前面，把容易引起他们紧张或产生顾虑的问题放在后面，等等。

（7）文字应尽可能简明扼要。无论是设计问题还是设计答案，所用语言都应简单。问题的陈述要尽可能简短。

（8）限定式问题中的答案要具有穷尽性（即答案包括了所有可能的情况）和互斥性（即答案之间不能相互重叠或相互包含）。

（四）确定调查时间和调查期限

调查时间是指调查资料所属的时点或时期。从资料的性质来看，有的资料反映现象在某一时点上的状态，统计调查必须规定统一的时点。对普查来说，这一时点为标准时间。我国第六次人口普查的标准时间定为2010年11月1日零时。有的资料反映现象在一段时期内发展过程的结果，统计调查则要明确资料所属时期的起讫（一月、一季、一年），所登记的资料指该时期第一天到最后一天的累计数字。例如，第三次全国经济普查，对于产量、产值、销售量、工资总额、利润税金等指标，皆为2013年1月1日到12月31日的全年数字。

调查期限是指调查工作进行的起讫时间（从开始到结束的时间），包括搜集资料和报送资料的整个工作所需的时间。例如，我国第六次人口普查规定2010年11月1日零时为普查登记的标准时点，要求2010年11月10日以前完成普查登记，则调查时间为11月1日零时，调查期限为10天。为了保证资料的及时性，必须尽可能缩短调查期限。

（五）制定调查的组织实施计划

严密细致的组织工作，是使统计调查顺利进行的保证。调查工作的组织计划包括调查机构、调查步骤、人员及组织训练、经费等问题。值得注意的是，调查人员的素质往往直接影响到调查的质量，因此，在组织大型调查之前须组织必要的专门的训练，落实经费的来源，制定切实可行的调查经费计划。

整个统计调查方案的内容，即是对统计调查的设计。这个方案不仅限于调查阶段的问题，也包括了统计整理阶段汇总内容方面的问题。因此，应该把它看成是特定统计过程的总方案。由于我们的认识总有局限性，所以制定的调查方案是否符合实际，还有待于调查实践的检验。随着统计工作的现代化，调查方案也要求日趋周密，并且运用系统工程的原理和运筹学的方法实行各个环节的质量控制，层层把关，以保证调查任务的胜利完成。

（六）选择调查方法

统计调查方法是指搜集调查对象原始资料的方法。即调查者向被调查者搜集答案的方法。主要的方法有直接观察法、报告法、采访法和网上调查法等。

直接观察法是由调查人员到现场对被调查对象进行直接点数和计量。例如，对商品库存的盘点等。此法的优点是能够保证所搜集的调查资料的准确性，也有利于开展统计分析，但所需要花费的人力、物力和时间较大，而且无法用于对历史统计资料的搜集。

报告法就是报告单位利用原始记录和核算资料作基础，向有关单位提供统计资料。我国现行的统计报表制度就是采用报告法搜集资料并逐级上报的。

采访法又可具体分为询问法和通讯法。询问法是按调查项目的要求向被调查者询问，将询问结果计入表内。通讯法一般是由统计工作机构将调查表格邮寄给调查者，然后被调查者将填答好的调查表寄回。

网上调查法是利用现代信息网络来收集统计资料的方法。它通过网络向被调查单位和个人的网站发出调查提纲、表格或问卷，被调查者将在他们方便时亦通过网络向调查者发送信息。与传统调查方式相比，网上调查有其独特的优点：①需要的经费较少；②能在较大范围内进行调查；③传播快速且多媒体性；④调查结果客观性较高；⑤信息质量易检验和控制。这种调查方法符合市场经济追求经济效益的原则。目前，在我国开展的企业网上直报，是统计数据系集方式的重大改革和发展方向，也是推进统计信息化建设的重要组成部分，大大提高了统计调查的时效性和数据质量。

另外，在农产量调查中积极探索应用卫星遥感技术。卫星遥感法是一种使用卫星高度分辨辐射计提供地面农作物绿度资料来估计农产量的方法。此法运用得好，可以达到投资少、速度快、准确度高的要求。我国运用这种方法估计北方冬小麦产量已取得了一定的成绩，今后将进一步推广和完善。