一、自然人、法人及非法人组织
中华人民共和国民法典（第一编第二章、第三章、第四章）
（2020 年5 月28 日发布 2021 年1 月1 日实施）
二、企业
1.中华人民共和国全民所有制工业企业法
（1988 年4 月13 日发布 2009 年8 月27 日修正）
2.全民所有制工业企业承包经营责任制暂行条例
（1988 年2 月27 日发布 2011 年1 月8 日第二次修订）
3.全民所有制小型工业企业租赁经营暂行条例
（1988 年6 月5 日发布 1990 年2 月24 日修订）
4.全民所有制工业企业转换经营机制条例
（1992 年7 月23 日发布 2011 年1 月8 日修订）
（二）集体所有制企业
1.中华人民共和国乡村集体所有制企业条例
（1990 年6 月3 日发布 2011 年1 月8 日修订）
2.中华人民共和国城镇集体所有制企业条例
（1991 年9 月9 日发布 2016 年2 月6 日第二次修订）
（三）其他企业
1.中华人民共和国合伙企业法
（1997 年2 月23 日发布 2006 年8 月27 日修订）
2.中华人民共和国个人独资企业法
（1999 年8 月30 日发布 2000 年1 月1 日实施）
3.中华人民共和国乡镇企业法
（1996 年10 月29 日发布 1997 年1 月1 日实施）
4.中华人民共和国外商投资法
（2019 年3 月15 日发布 2020 年1 月1 日实施）
5.中华人民共和国外商投资法实施条例
（2019 年12 月26 日发布 2020 年1 月1 日实施）
三、公司总类
（一）法律
中华人民共和国公司法
（1993 年12 月29 日通过 2018 年10 月26 日第五次修正）
（二）主干司法解释
1.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）
（2006 年3 月27 日发布 2014 年2 月17 日修正）
2.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）
（2008 年5 月5 日发布 2020 年12 月29 日修正 法释〔2020〕 18 号）
3.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
（2010 年12 月6 日发布 2020 年12 月29 日修正 法释〔2020〕 18 号）
4.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）
（2017 年8 月25 日发布 2020 年12 月29 日修正 法释〔2020〕 18 号）
5.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）
（2019 年4 月28 日发布 2020 年12 月29 日修正 法释〔2020〕 18 号）
四、上市公司
◇证券
1.中华人民共和国证券法
（1998 年12 月29 日通过 2019 年12 月28 日第二次修订）
2.中华人民共和国证券投资基金法
（2003 年10 月28 日通过 2015 年4 月24 日第二次修正）
3.上市公司证券发行管理办法
（2006 年4 月26 日通过 2020 年2 月14 日修正）
4.证券市场禁入规定
（2006 年6 月7 日发布 2015 年5 月18 日修订）
5.证券公司风险控制指标管理办法
（2006 年7 月5 日通过 2020 年3 月20 日第三次修正）
6.证券公司监督管理条例
（2008 年4 月23 日发布 2014 年7 月29 日修订）
7.证券投资基金管理公司管理办法
（2004 年9 月16 日发布 2020 年3 月20 日第二次修正）
8.证券发行与承销管理办法
（2006 年9 月17 日通过 2018 年6 月15 日第七次修订）
9.国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
（2013 年12 月13 日 国发〔2013〕 49 号）
10.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
（2017 年6 月6 日发布 2020 年3 月20 日修正）
11.证券交易所管理办法
（1996 年8 月21 日发布 2020 年3 月20 日第三次修正）
12.外商投资证券公司管理办法
（2018 年4 月28 日发布 2020 年3 月20 日修正）
13.证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法
（2018 年9 月25 日）
◇股份
1.超额配售选择权试点意见
（2001 年9 月3 日 证监发〔2001〕 112 号）
2.国务院关于开展优先股试点的指导意见
（2013 年11 月30 日 国发〔2013〕 46 号）
（2014 年3 月17 日财政部印发 财会〔2014〕 13 号）
4.优先股试点管理办法
（2014 年3 月21 日）
◇股票
1.股票发行与交易管理暂行条例
（1993 年4 月22 日 国务院令第112 号）
2.上市公司非公开发行股票实施细则
（2007 年9 月17 日证监发行字〔2007〕 302 号发布 2020 年2 月14 日修正）
3.上海证券交易所股票上市规则
（1998 年1 月实施 2019 年4 月30 日第十三次修订 上证发〔2019〕 52 号）
4.深圳证券交易所股票上市规则
（1998 年1 月实施 2019 年4 月30 日第十三次修订 深证上〔2019〕 245 号）
5.深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2009 年7 月实施 2019 年4 月30 日第五次修订 深证上〔2019〕 245 号）
6.上海证券交易所科创板股票上市规则
（2019 年3 月实施 2019 年4 月第一次修订）
7.上海证券交易所科创板股票交易特别规定
（2019 年3 月1 日 上证发〔2019〕 23 号）
◇投资者保护
1.国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
（2013 年12 月25 日 国办发〔2013〕 110 号）
2.国务院办公厅关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014 年5 月8 日 国发〔2014〕 17 号）
（二）境内上市公司
◇保荐
1.证券发行上市保荐业务管理办法
（2008 年10 月17 日发布 2020 年6 月12 日第三次修改）
2.证券发行上市保荐业务工作底稿指引
（2009 年3 月27 日发布 2009 年4 月1 日实施）
3.关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
（2012 年3 月15 日 证监会公告〔2014〕 42）
◇新股发行
1.中国证券监督管理委员会关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知
（2001 年11 月21 日 证监发〔2001〕 144 号）
2.中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
（2009 年6 月10 日 证监会公告〔2009〕 13 号）
3.中国证券监督管理委员会关于进一步推进新股发行体制改革的意见
（2013 年11 月30 日 证监会公告〔2013〕 42 号）
4.关于加强新股发行监管的措施
（2014 年1 月12 日 证监会公告〔2014〕 4 号）
◇公开发行
○主板
1.首次公开发行股票并上市管理办法
（2006 年5 月17 日通过 2020 年7 月10 日第三次修正）
（2013 年12 月2 日发布 2014 年3 月21 日修订）
3.关于发布《首发业务若干问题解答》的通知
（2019 年3 月25 日）
首发业务若干问题解答（一）
首发业务若干问题解答（二）
○创业板
1.境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引
（1999 年9 月21 日 证监发行字〔1999〕 126 号）
2.创业板市场投资者适当性管理暂行规定
（2009 年6 月30 日 证监会公告〔2009〕 14 号）
3.首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
（2014 年2 月11 日通过 2018 年6 月6 日第二次修正证监会令第142 号）
4.创业板上市公司证券发行管理暂行办法
（2014 年5 月14 日证监会令第100 号发布 2020 年2 月14 日修订）
5.科创板上市公司持续监管办法（试行）
（2019 年3 月1 日 中国证券监督管理委员会令第154 号）
6.最高人民法院印发《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》的通知
（2019 年6 月20 日 法发〔2019〕 17 号）
○B 股
1.国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995 年12 月25 日 国务院令第189 号）
2.股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
（1996 年5 月3 日 证委发〔1996〕 第9 号）
3.关于企业发行B 股有关问题的通知
（1999 年5 月19 日 证监发行字〔1999〕 52 号）
4.中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
（2001 年2 月21 日 证监发〔2001〕 22 号）
5.对外经济贸易合作部 中国证券监督管理委员会关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见
（2001 年10 月8 日 外经贸资发〔2001〕 538 号）
◇资金管理
1.中国证券监督管理委员会 国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
（2003 年8 月28 日发布 2017 年12 月7 日修改）
2.中国证券监督管理委员会关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知
（2005 年6 月6 日 证监公司字〔2005〕 37 号）
3.中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知
（2005 年11 月14 日发布 证监发〔2005〕 120 号）
4.中国证券监督管理委员会等关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知
（2006 年11 月7 日 证监发〔2006〕 128 号）
5.国务院国有资产监督管理委员会 中国证券监督管理委员会关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见
（2013 年8 月20 日 国资发产权〔2013〕 202 号）
◇信息披露
1.中国证券会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知
（2001 年1 月20 日发布 证监发行字〔2001〕 13 号）
2.中国证券监督管理委员会关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知
（2004 年1 月6 日证监会会计字〔2004〕 1 号）
3.上市公司信息披露管理办法
（2007 年1 月30 日 中国证券监督管理委员会令第40 号）
4.中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知
（2007 年8 月13 日 证监发〔2007〕 111 号）
5.中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知
（2007 年8 月15 日 证监公司字〔2007〕 128 号）
6.中国证券监督管理委员会关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知
（2007 年12 月26 日 证监发行字〔2007〕 500 号）
7.中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
（2012 年5 月23 日 中国证券监督管理委员会公告〔2012〕 14 号）
8.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
（2013 年12 月6 日发布 2020 年7 月10 日修订）
9.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
（2013 年12 月6 日 中国证券监督管理委员会公告〔2013〕 45 号）
10.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引
（2013 年12 月6 日 中国证券监督管理委员会公告〔2013〕 46 号）
11.关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
（2015 年12 月30 日发布 2016 年1 月1 日实施 中国证券监督管理委员会公告〔2015〕 31 号）
12.深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3 号——重大资产重组
（2019 年5 月10 日 深圳上〔2019〕 273 号）
◇增持与减持
1.上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）
（2005 年6 月16 日 证监发〔2005〕 51 号）
2.中国证券监督管理委员会关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知
（2005 年6 月16 日 证监发〔2005〕 52 号）
3.关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见
（2014 年6 月20 日 中国证券监督管理委员会公告〔2014〕 33 号）
4.上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
（2017 年5 月26 日 中国证券监督管理委员会公告〔2017〕 9 号）
5.上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定
（2018 年3 月1 日 中国证券监督管理委员会公告〔2018〕 4 号 2020 年3 月6 日修订 2020 年3 月31 日实施）
6.关于支持上市公司回购股份的意见
（2018 年11 月9 日 中国证券监督管理委员会公告〔2018〕 35 号）
◇国有股减持、国有股股东标识
1.国务院关于减持国有股筹集社会保障基金管理暂行办法
（2001 年6 月6 日 国发〔2001〕 22 号）
2.国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法
（2007 年6 月30 日国资委、证监会令第19 号公布）
3.上市公司国有股东标识管理暂行规定
（2007 年6 月30 日 国资发〔2007〕 108）
4.境内证券市场转持国有股充实全国社会保障基金实施办法
（2009 年6 月19 日财政部、国资委、证监会、社保基金会印发财企〔2009〕 94 号）
◇并购重组
（见第一章第三节 上市公司并购重组规范文件及有关问答）
◇股权分置
1.中国证券监督管理委员会 国务院国资监管委 财政部等关于上市公司股权分置改革的指导意见
（2005 年8 月23 日 证监发〔2005〕 80 号）
2.上市公司股权分置改革管理办法
（2005 年9 月4 日 证监发〔2005〕 86 号）
3.商务部 中国证券监督管理委员会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知
（2005 年10 月26 日 商资发〔2005〕 565 号）
4.上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定
（2005 年11 月14 日 财会〔2005〕 18 号）
5.中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知
（2006 年8 月2 日 证监发〔2006〕 87 号）
◇公司治理
○综合
1.国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知
（2005 年10 月19 日 国发〔2005〕 34 号）
2.上市公司章程指引
（2016 年9 月30 日公布 2019 年4 月17 日修订）
3.上市公司治理准则
（2018 年9 月30 日 证监会公告〔2018〕 29 号）
○股东与股东大会
1.关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定
（2004 年12 月7 日 证监发〔2004〕 118 号）
2.上市公司与投资者关系工作指引
（2005 年7 月11 日 证监公司字〔2005〕 52 号）
3.上市公司股东大会规则
（2016 年9 月30 日 证监会公告〔2016〕 22 号）
4.中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知
（2012 年5 月4 日 证监发〔2012〕 37 号）
○董事、监事与高级管理人员
1.中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知
（1999 年5 月6 日 证监公司字〔1999〕 22 号）
2.上市公司董事长谈话制度实施办法
（2001 年3 月19 日 证监发〔2001〕 47 号）
3.关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
（2001 年8 月16 日 证监发〔2001〕 102 号）
4.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
（2007 年4 月5 日 证监公司字〔2007〕 56 号）
○股权激励
1.国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法
（2006 年9 月30 日 国资发分配〔2006〕 175 号）
2.上市公司股权激励管理办法
（2016 年7 月13 日发布 2018 年8 月15 日修正）
3.国务院国有资产监督管理委员会 财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知
（2008 年10 月21 日 国资发分配〔2008〕 171 号）
4.国务院国有资产监督管理委员会关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知
（2019 年10 月24 日 国资发考分规〔2019〕 102 号）
5.中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引
（2020 年4 月23 日 国资考分〔2020〕 178 号）
◇公司监管
1.国务院批转国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知
（1997 年5 月21 日 国发〔1997〕 16 号）
2.国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知
（2001 年8 月31 日 国办发〔2001〕 64 号）
3.中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
（2005 年12 月30 日公布 2020 年3 月20 日第二次修正）
4.国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
（2006 年12 月12 日 国办发〔2006〕 99 号）
5.中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
（2007 年4 月30 日公布 2020 年10 月30 日修正）
6.最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证券监督管理委员会关于整治非法证券交易活动有关问题的通知
（2008 年1 月2 日 证监发〔2008〕 1 号）
7.上市公司现场检查办法
（2010 年4 月13 日发布 中国证券监督管理委员会公告〔2010〕 12 号2010 年5 月2 日施行）
8.国务院办公厅转发证监会等部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的通知
（2010 年11 月16 日 国办发〔2010〕 55 号）
9.国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知
（2011 年10 月28 日 国资发产权〔2011〕 158 号）
10.中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
（2011 年10 月25 日 中国证券监督管理委员会公告〔2011〕 30 号）
11.创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）
（2018 年6 月14 日 中国证券监督管理委员会公告〔2018〕 19 号）
12.关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见
（2018 年11 月6 日 中国证券监督管理委员会公告〔2018〕 34 号）
◇退市
1.中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见
（2014 年2 月7 日通过 2018 年7 月27 日修正）(www.daowen.com)
2.上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法
（2018 年11 月16 日 上证发〔2018〕 98 号）
（三）境外上市公司
1.国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
（1994 年8 月4 日 国务院令第160 号）
2.国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知
（1994 年8 月27 日 证委发〔1994〕 21 号）
3.国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知
（1997 年6 月20 日 国发〔1997〕 21 号）
4.中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
（1998 年2 月22 日 证监〔1998〕 5 号）
5.国家经贸委 中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见
（1999 年3 月29 日 国经贸企改〔1999〕 230 号）
6.中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知
（2004 年7 月21 日 证监发〔2004〕 67 号）
7.中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
（2007 年3 月28 日 证监国合字〔2007〕 10 号）
8.中国证券监督管理委员会 国家保密局 国家档案局关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定
（2009 年10 月20 日 中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告〔2009〕 29 号）
9.关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引
（2012 年12 月20 日发布 中国证券监督管理委员会公告〔2012〕 45 号）
10.国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知
（2014 年12 月26 日 汇发〔2014〕 54 号）
11.国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复
（2019 年10 月17 日 国函〔2019〕 97 号）
（四）法律责任
◇民事责任
1.最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
（2001 年9 月21 日发布 2001 年9 月30 日实施 法释〔2001〕 28 号）
2.最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
（2003 年1 月9 日发布 2002 年1 月15 日 法明传〔2001〕 43 号）
3.最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
（2003 年2 月1 日实施 法释〔2003〕 2 号）
◇刑事责任
1.中华人民共和国刑法（分则，第三章，第三节：第158 条、第159 条、第160 条第161 条；第四节第178 条第2 款、第179 条、第180 条、第181 条第182 条）
（1979 年7 月1 日通过 2017 年11 月4 日第十次修订）
2.最高人民检察院 公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（第3 条、第4 条、第5 条、第6 条、第18 条、第33 条、第34条、第35 条、第36 条、第37 条、第38 条、第39 条）
（2010 年5 月7 日 公通字〔2010〕 23 号 2011 年11 月14 日修改）
3.最高人民法院 最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
（2012 年3 月29 日发布 2012 年6 月1 日实施 法释〔2012〕 6 号）
4.全国人大常委会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释
（2014 年4 月24 日通过）
5.最高人民检察院 公安部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知
（2014 年5 月20 日 公经〔2014〕 247 号）
6.最高人民法院 最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释
（2019 年6 月27 日发布 法释〔2019〕 9 号）
7.最高人民法院 最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释
（2018 年6 月27 日发布 法释〔2019〕 10 号）
◇行政复议、行政责任、行政处罚证据认定、行政听证
1.中国证券监督管理委员会行政复议办法
（2010 年5 月4 日发布 2010 年7 月1 日实施 中国证券监督管理委员会令第67 号）
2.信息披露违法行为行政责任认定规则
（2011 年4 月29 日 中国证券监督管理委员会公告〔2011〕 11 号）
3.最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知
（2011 年7 月13 日 法〔2011〕 225 号）
4.中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
（2015 年11 月2 日发布 2015 年12 月4 日实施 中国证券监督管理委员会令第119 号）
五、非上市公众公司
（一）一般规定
1.非上市公众公司监督管理办法
（2012 年9 月28 日发布 2019 年12 月20 修正）
2.非上市公众公司信息披露管理办法
（2019 年12 月20 日 中国证券监督管理委员会令第162 号）
（二）并购重组
〔见第一章第四节 非上市公众公司（全国中小企业股份转让系统挂牌公司）并购重组〕
六、金融机构
（一）银行
1.中华人民共和国商业银行法
（1995 年5 月10 日发布 2015 年8 月29 日第二次修正）
2.中华人民共和国外资银行管理条例
（2006 年11 月11 日发布 2019 年9 月30 日第三次修订）
（二）保险公司
1.中华人民共和国保险法
（1995 年6 月30 日发布 2015 年4 月24 日第三次修正）
2.中华人民共和国外资保险公司管理条例
（2001 年12 月12 日发布 2019 年9 月30 日第三次修订）
3.中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则
（2004 年5 月13 日发布 2019 年11 月29 日修订）
（三）证券公司
1.中华人民共和国证券法
（1998 年12 月29 日发布 2019 年12 月28 日第二次修订）
2.证券公司监督管理条例
（2008 年4 月23 日发布 2014 年7 月29 日修订）
3.证券公司风险处置条例
（2008 年4 月23 日发布 2016 年2 月6 日修订）
（四）证券投资基金、期货交易、信托、金融资产管理及融资担保公司
1.中华人民共和国证券投资基金法
（2003 年10 月28 日发布 2015 年4 月24 日修正）
2.期货交易管理条例
（2007 年3 月6 日发布 2017 年3 月1 日第四次修订）
3.中华人民共和国信托法
（2001 年4 月28 日发布 2001 年10 月1 日实施）
4.金融资产管理公司条例
（2000 年11 月10 日发布 国务院令第297 号）
5.融资担保公司监督管理条例
（2017 年8 月2 日发布 2017 年10 月1 日实施）
（五）金融机构撤销
金融机构撤销条例
（2001 年11 月23 日发布 2001 年12 月15 日实施）
（六）金融票据
中华人民共和国票据法
（1995 年5 月10 日发布 2004 年8 月28 日修正）
七、企业兼并重组、改制法律规范
（见第一章“企业兼并重组”法律及政策文件）
八、企业资产与债券、存托凭证管理
（一）国有企业资产
（见第一章第二节国有企业发展混合所有制经济法律及政策文件相关部分）
（二）城镇集体企业（单位）资产
城镇集体所有制企业、单位清产核资产权界定暂行办法
（1996 年12 月27 日 国经贸企〔1996〕 895 号）
（三）债券和存托凭证发行与交易管理
1.企业债券管理条例
（1993 年8 月2 日国务院令第121 号发布 2011 年1 月8 日修订）
2.公司债券发行与交易管理办法
（2015 年1 月15 日 中国证券监督管理委员会令第113 号）
3.存托凭证发行与交易管理办法（试行）
（2018 年6 月6 日 中国证券监督管理委员会令第143 号）
（四）债券纠纷审理
最高人民法院关于印发《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》的通知
（2020 年7 月15 日 法〔2020〕 185 号）
九、其他机构
（一）教育机构
1.中华人民共和国教育法
（1995 年3 月18 日发布 2015 年12 月27 日第二次修正）
2.中华人民共和国职业教育法
（1996 年5 月15 日发布 1996 年9 月1 日实施）
3.中华人民共和国高等教育法
（1998 年8 月29 日发布 2018 年12 月29 日第二次修正）
4.中华人民共和国民办教育促进法
（2002 年12 月28 日发布 2018 年12 月29 日第三次修正）
5.中华人民共和国民办教育促进法实施条例
（2004 年3 月5 日发布 2004 年4 月1 日实施）
6.中华人民共和国中外合作办学条例
（2003 年3 月1 日发布 2019 年3 月2 日第二次修订）
（二）医疗机构、计划生育服务机构
◇医疗机构
1.医疗机构管理条例
（1994 年2 月26 日发布 2016 年2 月6 日修订）
2.医疗机构管理条例实施细则
（1994 年8 月29 日 2017 年2 月21 日修正）
3.中外合资、合作医疗机构管理暂行办法
（2000 年5 月15 日 2000 年7 月1 日实施）
4.《中外合资、合作医疗机构管理暂行办法》的补充规定
（2007 年12 月30 日发布 2008 年1 月1 日实施）
5.《中外合资、合作医疗机构管理暂行办法》的补充规定二
（2008 年12 月7 日发布 2009 年1 月1 日实施）
6.医疗美容服务管理办法
（2002 年1 月22 日发布 2016 年1 月19 日第二次修正）
◇计划生育服务机构
1.中华人民共和国人口与计划生育法
（2001 年12 月29 日发布 2015 年12 月27 日修正）
2.计划生育技术服务管理条例
（2001 年6 月13 日发布 2004 年12 月10 日修订）
3.计划生育技术服务管理条例实施细则
（2001 年12 月29 日发布、实施）
（三）村民组织、农业合作社
1.中华人民共和国村民委员会组织法
（1998 年11 月4 日发布 2018 年12 月29 日修正）
2.中华人民共和国农民专业合作社法
（2006 年10 月31 日发布 2017 年12 月27 日修订）
3.农民专业合作社登记管理条例
（2007 年5 月28 日发布 2014 年2 月19 日修订）
（四）征信业
征信业管理条例
（2013 年1 月21 日发布 2013 年3 月15 日实施）
（五）从事经营活动的事业单位、科技性的社会团体
1.中华人民共和国企业法人登记管理条例（第九章 事业单位、科技性的社会团体从事经营活动的登记管理）
（1988 年6 月3 日 2019 年3 月2 日第四次修订）
2.国务院办公厅关于印发文化体制改革中经营性文化事业单位转制为企业和进一步支持文化企业发展两个规定的通知
（2018 年12 月18 日发布 国办发〔2018〕 124 号）
附1：文化体制改革中经营性文化事业单位转制为企业的规定
附2：进一步支持文化企业发展的规定
（六）民办非企业单位
民办非企业单位登记管理暂行条例
（1998 年10 月25 日 国务院令第251 号）
（七）个体工商户
个体工商户条例
（2011 年4 月16 日发布 2016 年2 月6 日第二次修订）
十、企业、公司等登记与投资核准和备案及行政许可法律规范
（一）综合
国务院办公厅关于全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制的指导意见
（2020 年10 月27 日国办发〔2020〕 42 号）
（二）企业、公司等登记及市场主体管理、信息公示
◇企业、公司等登记
1.中华人民共和国企业法人登记管理条例
（1988 年6 月3 日发布 2019 年3 月2 日修订）
2.中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则
（1988 年11 月3 日发布 2020 年10 月23 日第八次修订）
3.中华人民共和国公司登记管理条例
（1994 年6 月24 日公布 2016 年2 月6 日第三次修订）
4.中华人民共和国合伙企业登记管理办法
（1997 年11 月19 日发布 2019 年3 月2 日修订）
5.企业集团登记管理暂行规定
（1998 年4 月6 日 工商企字〔1998〕 第59 号）
6.关于实施《企业集团登记管理暂行规定》有关问题的通知
（1998 年9 月5 日 企指字〔1998〕 5 号）
7.社会团体登记管理条例
（1998 年10 月25 日发布 2016 年2 月6 日修订）
8.民办非企业单位登记暂行办法
（1999 年12 月28 日发布 2010 年12 月27 日修改）
9.个人独资企业登记管理办法
（2000 年1 月13 日发布 2014 年2 月20 日修订）
10.外商投资企业授权登记管理办法
（2002 年12 月10 日发布 2016 年4 月29 日修订）
11.外商投资合伙企业登记管理规定
（2010 年1 月29 日发布 2019 年8 月8 日第二次修订）
12.个体工商户登记管理办法
（2011 年9 月30 日发布 2019 年8 月8 日第二次修订）
13.关于做好公司合并分立登记支持企业兼并重组的意见
（2011 年11 月28 日 工商企字〔2011〕 226 号）
14.公司注册资本登记管理规定
（2004 年6 月14 日发布 2014 年2 月20 日第二次修改）
15.关于扩大开放台湾居民在大陆申办个体工商户登记管理工作的意见
（2015 年12 月28 日 工商个字〔2015〕 224 号）
16.关于全面推进企业简易注销登记改革的指导意见
（2016 年12 月26 日 工商企注字〔2016〕 253 号）
17.国务院关于取消一批行政许可等事项的决定
（2018 年7 月28 日 国发〔2018〕 28 号）
附件：国务院决定取消的行政许可等事项目录（共计11 项）
18.市场监管总局关于做好取消企业集团核准登记等4 项行政许可等事项衔接工作的通知
（2018 年8 月17 日 国市监企注〔2018〕 139 号）
19.市场监管总局关于进一步推进企业简易注销登记改革的通知
（2018 年8 月24 日 国市监注〔2018〕 153 号）
20.市场监管总局关于做好电子商务经营者登记工作的意见
（2018 年12 月3 日 国市监注〔2018〕 236 号）
21.市场监管总局关于开展进一步完善企业简易注销登记改革试点工作的通知
（2018 年12 月3 日 国市监注〔2018〕 237 号）
22.市场监管总局 人力资源和社会保障部 商务部 海关总署 税务总局关于推进企业注销便利化工作的通知
（2019 年1 月18 日 国市监注〔2019〕 30 号）
23.市场监管总局关于做好取消企业名称预先核准行政许可事项衔接工作的通知
（2019 年4 月1 日 国市监注〔2019〕 70 号）
24.市场监管总局 发展改革委 公安部 人力资源和社会保障部税务总局关于持续深化压缩企业开办时间的意见
（2019 年4 月10 日 国市监注〔2019〕 79 号）
25.市场监管总局关于做好取消企业名称预先核准行政许可事项衔接工作的通知
（2019 年4 月1 日 国市监注〔2019〕 70 号）
26.市场监管总局关于撤销冒用他人身份信息取得公司登记的指导意见
（2019 年6 月28 日 国市监信〔2019〕 128 号）
27.市场监管总局关于取消部分部门规章和规范性文件等设定的证明事项的公告
（2019 年11 月29 日 市场监管总局2019 年第54 号）
28.市场监管总局关于落实“证照分离”改革全覆盖试点的通知
（2019 年11 月29 日 国市监注〔2019〕 225 号）
29.市场监管总局关于印发《企业登记申请文书规范》《企业登记提交材料规范》的通知
（2019 年1 月2 日 国市监注〔2019〕 2 号）
附件：
1.企业登记申请文书规范
2.企业登记提交材料规范
◇市场主体信息公示、监管
○法规、规范文件
1.企业信息公示暂行条例
（2014 年8 月7 日发布 2014 年10 月1 日实施）
2.无证无照经营查处办法
（2017 年8 月6 日发布 2017 年10 月1 日实施）
3.国家发展改革委办公厅 人民银行办公厅关于对失信主体加强信用监管的通知
（2018 年7 月24 日 发改办财金〔2018〕 893 号）
4.国务院关于在全国推开“证照分离”改革的通知
（2018 年9 月27 日 国发〔2018〕 35 号）
5.国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见
（2019 年1 月27 日 国发〔2019〕 5 号）
6.国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见
（2019 年9 月6 日 国发〔2019〕 18 号）
○规章、规范文件
1.严重违法失信企业名单管理暂行办法
（2015 年12 月30 日发布 2016 年4 月1 日实施）
2.国家企业信用信息公示系统使用运行管理办法（试行）
（2017 年6 月27 日 工商办字〔2017〕 104 号）
3.电子营业执照管理办法（试行）
（2018 年12 月17 日 国市监注〔2018〕 249 号）
4.市场监管总局关于启用新版营业执照的通知
（2018 年12 月19 日 国市监注〔2018〕 253 号）
5.市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知
（2019 年2 月1 日 国市监信〔2019〕 38 号）
6.市场监管总局关于电子营业执照亮照系统上线运行的公告
（2019 年6 月6 日发布 2019 年6 月10 日实施）
7.市场监管总局关于进一步优化国家企业信用信息公示系统的通知
（2019 年7 月19 日 国市监信〔2019〕 142 号）
8.国务院办公厅电子政务办公室 市场监管总局办公厅关于依托全国一体化在线政务服务平台做好电子营业执照应用推广工作的通知
（2019 年8 月16 日 国办电政函〔2019〕 175 号）
9.市场监管总局关于开展落实电子商务平台责任专项行动的通知
（2019 年11 月20 日 国市监网监〔2019〕 211 号）
（三）行政许可
1.中华人民共和国行政许可法
（2003 年8 月27 日发布 2019 年4 月23 日修正）
2.最高人民法院关于审理行政许可案件若干问题的规定
（2009 年12 月14 日发布 法释〔2009〕 20 号 2010 年1 月4 日实施）
3.企业投资项目核准和备案管理条例
（2016 年11 月30 日发布 2017 年2 月1 日实施）
4.企业投资项目核准和备案管理办法
（2017 年3 月8 日发布 2017 年4 月8 日实施）
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