欧盟的近邻政策可以被认为是欧盟想要通过输出规范和治理模式的方式，为邻国在稳定、安全和福利方面与欧盟分享扩大带来的好处的一种政策。欧盟采用结合经济资源和政治雄心的这种比较新的“软性外交”路径来输出规范，但相关政策的潜力尚未充分发挥，还有提高的空间。欧盟对邻国输出规范的能力主要受到以下方面的限制。

一是成功的“规范输出”需要具备一个关键前提，即欧盟邻国的统治精英有政治意愿推行符合欧盟要求的国内改革。在白俄罗斯和利比亚的例子中体现得很明显，它们虽然都是欧盟邻国政策的对象国，但并不愿意推行符合欧盟意愿的改革，因此受到排斥。尽管欧盟—地中海伙伴关系早在1995年就已建立，地中海地区的大部分欧盟邻国也都存在这个问题。在欧盟邻国政策用来促进经济繁荣的工具箱里，从中期来看，经济激励（比如市场准入）在南部邻国比在东部邻国更有效，而协商性工具（比如政治对话）在东部转型国家可能比许多被认为是专权的地中海邻国更能发挥作用。改革意愿、欧盟政策的可信性和地区环境是影响欧盟邻国促进人权、民主和良治的内在因素。此外，外部压力也可能帮助在邻国产生要求国内变革的内部要求。对于东部邻国，欧洲化意味着要超越计划经济体制和“回归欧洲”，而对于（非欧洲）的南部邻国来说，欧盟的政策可能被批判性地解读为某种“新帝国主义”。如果“规范接受者”认为这些规范是欧盟强加的而不是他们自愿接受的，那么他们就可能会拒绝接受。^[32]同时，当国内反对力量小的时候或对当前政府来说适应变化的政治代价低的时候，规范社会化获得成功的可能性更大；欧盟规范的影响也取决于这些规范与欧盟邻国政策伙伴国的文化观念之间的兼容性。

二是对“规范输出”的另一个潜在限制，就是欧盟能否严格执行它设定的条件性和区别性原则。也就是说，它将在多大程度上对不服从这些原则的邻国作出惩罚，对那些服从改革要求的邻国提供激励，从而支持欧盟的价值观和规范。提供给邻国的经济“胡萝卜”，包括农业和渔业产品及服务贸易上的自由化，以及劳动力的更自由流动等，这些领域欧盟面临着内部压力。欧盟的签证政策在司法和内务领域与睦邻政策目标之间面临着一个内在的困境。欧盟设计了签证政策工具来控制移民和人员来往，如果欧盟邻国政策要实现既定目标的话，签证政策需要更广泛和一致性地使用。2006年12月欧盟委员会通讯指出签证政策是欧盟邻国政策的一个明显弱点和一个需要进一步改进的领域。^[33]《欧洲安全战略》重点强调的威胁，比如恐怖主义、大规模杀伤性武器扩散、地区冲突或有组织犯罪等都在邻区存在，欧盟邻国政策没有完全利用所有的可能性来应对这些威胁。欧盟基本上遵循了作为一个“民事强权”（与军事强权相对）的传统，使用一种“软性”的安全概念，同时慢慢地获取一些“硬”工具。欧盟邻国政策迄今还没有与欧盟共同外交与安全政策/欧洲安全与防卫政策工具紧密联系。

三是未来是否存在入盟的可能性对欧盟邻国政策在不同国家的效用有很大影响。比如说，东部邻国是欧盟邻国政策的对象国，它们在某种程度上存在入盟前景，虽然这种前景在政策文件中没有言明甚至被加以排除，但即使这种非常不确定的前景还是激励了许多东部邻国，典型的例子是乌克兰。乌克兰是实施ENP行动计划方面表现最好的国家，欧盟邻国政策在较短的时间里就已经在乌克兰有了很大的进展，但是这项政策的全部潜力还没有被开发，特别是在贸易、跨界问题、地区合作和能源等方面。正在经历“扩大疲劳”的欧盟努力避免就更进一步扩大展开辩论，希望欧盟邻国政策能作为扩大政策的有效替代。不管怎样，欧盟邻国政策在很多方面是以扩大政策为蓝本的，许多政策工具也是借用已经在扩大政策里被证明为有效的工具。就一些东部邻国的入盟前景问题，欧盟持一种模糊态度。是否具备入盟的可能性不仅关系到欧盟邻国政策伙伴国所能得到的激励，而且也对欧盟与邻国交往的方式产生了影响。对于缺少入盟选择的邻国，欧盟在使用条件性时更为宽大。扩大政策涉及的是一揽子政策交易，而为邻国量身定做的欧盟邻国政策是一种“联营”进程（jointly owned process），欧盟要想把一些对于邻国来说没有吸引力的要素包括进去更为困难。

四是目标的优先性也影响到欧盟规范的输出。欧盟面临着怎样在相互竞争的近邻政策目标中作出优先选择的问题，比如安全、良治和经济目标。欧盟在邻国的经济和安全利益常常优于促进人权和民主的目标。^[34]欧盟作为一个规范输出者在阿拉伯地中海地区的行动比在西巴尔干或其他欧盟邻国政策伙伴国更为困难，至少在政治规范方面。^[35]对于前者，经济自由化和自由市场的建立（这是关键的欧盟价值观），看起来要优先于人权和民主原则。在南部地中海地区，欧盟面临着维持地区稳定以及鼓励多元民主却可能导致不稳定这样的两难。在欧盟—地中海伙伴关系的政策框架里，没有写入消极的共同外交与安全政策的条款，欧盟从没有中止或是威胁中止对地中海伙伴国家的经济或技术援助，也从没援引过与地中海国家的联系协议中的“人权条款”。此外，当今时代，民主、法治和人权作为普世价值观和高于其他价值观的合法性有所减弱，再加上欧盟及其成员国时不时奉行“双重标准”，或对人权和民主标准的应用前后不一致，都对欧盟的规范输出造成了负面影响。如何在促进人权、法治和民主以及追求其他外交政策目标之间实现平衡，是欧盟输出规范面临的一个挑战。

【注释】

[1]Franck Petiteville，“Exporting‘Values’？EU External Co-operation as a‘Soft Diplomacy’”，in Michèle Knodt and Sebastiaan Princen（eds.），Understanding the European Union's External Relations，London，Routledge，2003，p.134.

[2]Council of the European Union，Resolution of the Council and of the Member States Meeting in the Council on Human Rights，Democracy and Development，Doc.No.10107/91，Brussels，28 November 1991，ec.europa.eu/comm./external_relations/human_rights/doc/cr28_11_91_en.htm，30 November 2006.

[3]Stefania Panebianco，“The Constraints on EU Action as a‘Norm Exporter’in the Mediterranean”，in Ole Elgström and Michael Smith（eds.），The European Union's Roles in International Politics：Concepts and Analysis，London，Routledge，2006，p.139.

[4]严骁骁著：《反思“规范性力量欧洲”：理论与实践》，上海人民出版社，2019年1月第1版，第65-70页。Juregn Habermas，“On the Pragmatic，the Ethical，and the Moral Enployments of Practical Reason”，in Justification and Application：Remarks on Discourse Ethics，Cambidge（3rd printing），translated by Ciaran Cronin，Cambidge，Massachusetts and London：MIT Press，2001，pp.8-17.James G.March and Johan P.Olsen，“The Institutional Dynamics of International Political Orders”，International Organization，Vol.52，No.4，1998，pp.943-969；James G.March and Johan P.Olsen，Rediscovering Institutions：The Organizational Basis of Politics，London：Collier Macmillan，1989.Ronald Jepperson，Alexander Wendt，Peter Katzenstein，“Norms，Identity，and Culture in National Security”，Peter Katzenstein，“Norms，Identity，and Culture in National Security”，Peter Katzenstein ed.，The Culture of National Security：Norms and Identity in World Politics，New York：Columbia University Press，1996，p.54.

[5]Ian Manners，“Normative Power Europe：A Contradiction in Terms？”，Journal of Common Market Studie s，Vol.40，No.2，2002，pp.235-258.

[6][德]贝娅特·科勒-科赫、周弘：《绪论：讨论“欧洲模式”》，（周弘、贝娅特·科勒-科赫）《欧盟治理模式》，社会科学文献出版社2008年版，第1页。

[7]同①，第3页。

[8]中国社科院欧洲研究所、中国欧洲学会编：《2007—2008欧洲发展报告》，中国社会科学出版社2008年版，第37页。

[9]同①，第40页。

[10]François Duchêne，“The European Community and the Uncertainties of Interdependence”，in M.Kohnstamen and W.Hager，A Nation Writ Large？Foreign Policy Problems before the European Community，Basingstoke，Mac Millan，1973，pp.19-20.François Duchêne，“Europe's Role in World Peace”in R.Mayne（ed.），Europe Tomorrow：Sixteen Europeans Look Ahead，London：Fontana，1972，pp.32-47.

[11]Edwar Carr，The Twenty Years'Crisis，1919—1939：An Introduction to the Study of International Relations，London：Mac Millan，1962，p.108.

[12]严骁骁著：《反思“规范性力量欧洲”：理论与实践》，上海人民出版社2019年版，第32-37页。

[13]Johan Galtung，The European Community：Superpower in the Making，London，George Allen＆Urwin，1973，p.33.

[14]Johan Galtung，The European Community：Superpower in the Making，London，George Allen＆Urwin，1973，p.12.

[15]Richard G.Whitman，From Civilian Power to Superpower，London：Macmillan，1998，p.11，p.12，p.144.(www.daowen.com)

[16]Hedley Bull，“Civilian Power Europe：A Contradiction in Terms？”，Journal of Common Market Studies，Vol.12，No.2，1982.

[17]Christopher Hill，“The Capability-Expectation Gap，or Conceptualizing Europe's International Role”，Journal of Common Market Studies，Vol.31，No.3，Sep.19993，pp.305-327.Christopher Hill，“National Interests—The Insuperable Obstacles？”，in C.Hill ed.，National Foreign Policies and European Political Cooperation，London：George Allen and Unwin，1983，p.200.Christopher Hill，“European Foreign Policy：Power Bloc，Civilian Model—or Flop？”in Rummel，R.ed.The Evolution of an International Actor：Western Europe's New Assertiveness，Boulder：Westview Press，1990，pp.31-35.

[18]严骁骁著：《反思“规范性力量欧洲”：理论与实践》，上海人民出版社2019年版，第38页。

[19]Ian Manners，“Normative Power Europe：A Contradiction in Terms？”，Journal of Common Market Studies，Vol.40，No.2，2002，pp.235-258.

[20]Ian Manners，“Normative Power Europe：A Contradiction in Terms？”，Journal of Common Market Studies，Vol.40，No.2，2002，p.252.

[21]Ian Manners，“Assessing the Decennial，Reassessing the Global：Undrstanding European Union Normative Power in Global Politics”，Cooperation and Conflict，48（2），2013，pp.304-329.

[22]Romano Prodi，“2000—2005：Shaping the New Europe，”Speech before the European Parliament in Strasbourg，February 15，2000.

[23]Sophie Meunier and Kalypso Nicolaïdis，“The European Union as a Conflicted Trade Power”，Journal of European Public Policy，Vol.13，No.6，2006，p.910.

[24]Ian Manners，“Normative Power Europe：A Contradiction in Terms？”，Journal of Common Market Studies，Vol.40，No.2，2002，pp.242-243.

[25]European Commission，European Neighbourhood Policy-Strategy Paper，COM（2004）373 final，Brussels，12 May 2004，p.3.

[26]Jean-Christophe Maur，“Exporting Europe's Trade Policy”，World Economy，Vol.28，No.11，2005，pp.1565-1590.

[27]Ian Manners，“Normative Power Europe：A Contradiction in Terms？”，Journal of Common Market Studies，Vol.40，No.2，2002，pp.244-245.

[28]Eneko Landaburu，Director General，DG External Relations，European Commission，From Neighbourhood to Integration Policy：Are There Concrete Alternative to Enlargement？，Speech at the CEPS conference“Revitalising Europe”，Brussels，23 January 2006，p.2.

[29]Karen E.Smith，“The Use of Political Conditionality in the EU's Relatioons with Third Country”，European Foreign Affairs Review，No.3，1998，p.261.

[30]COM（2003）104，COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE COUNCIL AND THE EUROPEAN PARLIAMENT“Wider Europe—Neighbourhood：A New Framework for Relations with our Eastern and Southern Neighbours”，Brussels，11 March 2003，COM（2003）104 final，p.10.

[31]European Commission，Communication from the Commission to the Council and the European Parliament on Strengthening the European Neighbourhood Policy，COM（2006）726 final，Brussels，4 December 2006，pp.4-8.

[32]Annika Björkdahl，“Norm-maker and Norm-taker：Exploring the Normative Influence of the EU in Macedonia”，European Foreign Affairs Review，Vol.10，No.2，2005，p.274.

[33]European Commission，Strengthening the European Neighbourhood Policy，4 December 2006，pp.3-6.

[34]Rosa Balfour，“Principles of Democracy and Human Rights：A Review of the European Union's Strategies towards its Neighbours”，in Sonia Lucarelli and Ian Manners（eds.），Values and Principles in European Union Foreign Policy，London：Routledge，2006，pp.114-129.

[35]参见：Stefania Panebianco and Rosa Rossi，“EU Attempts to Export Norms of Good Governance to the Mediterranean and Western Balkan Countries”，Jean Monnet Working Papers in Comparative and International Politics，No.53，University of Catania，2004.