回顾十年的发展历程，经过探索和思考，BALIS原文传递中心总结出了“1个中心（读者），2个保障（资源、系统），3个重点（提升服务、宣传培训、拓展合作）”的发展方略，形成了“年度工作，突出重点；注重尝试，推举创新；调研考察、取长补短；评估总结，激励推动”4点特色，正朝着“读者满意，广泛利用”的方向稳步迈进。

（一）“1个中心”：以读者为中心

作为一个地域性资源共享系统，BALIS原文传递服务的目的是打造一个资源丰富，方便快捷，读者满意，广泛利用的资源共享平台。所以，一切工作都以“读者”为中心进行：揭示、整合资源是为了让读者方便查找，完善系统是为了让读者便于利用，开展宣传月等活动是为了扩大读者利用范围，开展培训、评估等活动是为了给读者提供高质量的服务。从十年来所拨经费的投入和利用就可见一斑，大多用于读者免费服务、开展宣传培训及服务评估总结等系列活动。2007—2017年BALIS补贴费用如图6.5所示。

图6.5　2007—2017年BALIS补贴费用

正是由于BALIS抓住“中心”不放手，十年来BALIS本地系统、BALIS/CALIS融合系统以及CASHL中北京地区各高校成员馆的各种读者服务数据一直呈现稳步发展的态势，如表6.1、表6.2及表6.3所示。

表6.1　BALIS本地系统历年服务数据统计

续表

表6.2　BALIS/CALIS融合系统历年服务数据统计

表6.3　CASHL系统中北京地区高校历年服务数据统计

（二）“2个保障”

完备的“资源”和便捷的“系统”是读者获取满意服务的前提和保障。

1.资源保障

BALIS所属成员馆众多，资源总量虽然丰富，却分散于各个成员馆的馆藏之中，所以如何有效整合成员馆的馆藏与数据库资源，建设统一、准确的文献资源检索目录，使得读者能够一站式精确检索到所需文献资源，一直是困扰BALIS原文传递服务的瓶颈问题，从建立伊始，中心便一直致力于解决这个问题，并分阶段、分步骤实施了解决方案。

（1）第一阶段：借鸡生蛋

2008年，中心收集、整理36个成员馆外刊数据上载到“CCC西文期刊目次库”，并于2008年5月30日，在中国人民大学图书馆召开了“BALIS原文传递系统如何利用CCC数据库座谈会”，BALIS原文传递中心、北京创讯未来软件技术有限公司、CCC数据库独家代理中国科学出版集团期刊电子中心三家领导及相关人员参会，通过北创和中科两家公司的直接交流和探讨，初步达成从技术上解决问题的共识。

2009年，中心继续收集、整理、更新40多家成员馆的外刊纸本馆藏，将36家成员馆外文数据库整合到CCC数据库。2009年6月10日，BALIS原文传递中心与中国科学院召开合作会议，达成“联合目录向BALIS成员馆提供查询服务，查询内容包括各文种印本图书、期刊以及电子资源；联合目录向BALIS原文传递中心提供转接原文传递服务，并为其提供必要的服务平台；BALIS向联合目录提供本地成员馆的馆藏目录数据，将包括电子期刊在内的BALIS成员馆资源整合到联合目录中”等协议。

2010年4月，中心对BALIS成员馆电子期刊品种进行核实，提交给中国科学院《全国期刊联合目录》。随后又将国家图书馆的馆藏目录体系和上海图书馆馆藏目录体系整合到读者系统，以便读者利用。借助《CALIS西文期刊目次数据库》《全国期刊联合目录》等本系统之外的目录数据库搭建成读者检索平台。

至此，BALIS原文传递中心完成了借助“CALIS外文期刊网”“全国期刊联合目录”“国家图书馆文津搜索”“上海图书馆馆藏目录”等目录数据库搭建起读者检索平台的工作。

（2）第二阶段：合作共享

2011年开始，为进一步扩大读者资源可获取范围，扩大信息资源共建、共享的范围，BALIS原文传递中心积极与CALIS、CASHL等国家级资源保障平台商讨合作的可能性。

2012年年底，BALIS与CALIS正式签署合作协议，建立BALIS/CALIS融合系统，读者可通过一卡通账号直接登录融合系统，获取全国各大高校文献资源，BALIS读者在融合系统中的申请费用，由CALIS与BALIS原文传递中心各补贴50%。2013年年底，BALIS与CASHL也正式签署了合作协议，将本地成员馆带入CASHL，BALIS读者如在CASHL系统中申请本馆之外的其他文献，由CASHL与BALIS原文传递中心各补贴50%。这两次合作的完成，使得BALIS原文传递中心的所有用户均可免费获取CALIS、CASHL的文献资源。

（3）第三阶段：全面整合

2014年，BALIS管理中心主持建设了“中国人民大学博士生主文献数字化资源库”和“北京高校文献资源统一检索平台”。2014年10月22日，两大平台同时启动，中国人民大学校长陈雨露、常务副校长兼研究生院院长王利明，国务院学位办副主任黄宝印，北京市教委委员兼高教处处长黄侃等出席启动仪式。统一检索平台将北京地区88所高校图书馆的资源检索、馆际互借与文献传递有机整合在一起，全面整合和揭示了北京高校图书馆印刷型书刊文献和数字资源，提高了BALIS书目数据标准化著录水平，最终实现了北京地区高校文献资源的共建、共知、共享。博士生主文献数字化资源库则收录了中国人民大学博士点学科专业主文献目录及全文。这两个数据库的建成，为BALIS原文传递提供了基础数据库，标志着借用资源现状的结束。2016年年底，BALIS原文传递中心又与NSTL（国家科技图书文献中心）签订友好合作协议，利用NSTL提供的服务接口，将NSTL资源一并整合至BALIS统一检索平台，进一步扩大了BALIS读者资源可获取的范围。BALIS统一检索平台主页如图6.6所示。

2.系统保障

良好的系统平台建设与保障是服务的前提，而系统运行效果主要取决于两方面：一是系统本身设计得科学合理，应当贴切显示具体业务的实际需求，方便读者与文献传递员操作，减少出错概率，节省时间；二是图书馆文献传递员本身的信息素质与系统操作的能力。为了实现以上两点，BALIS原文传递中心进行了不懈的努力和探索。

（1）第一阶段：验收整改

BALIS原文传递读者系统与管理系统于2007年研发创建，在服务开展初期，BALIS在原文传递就不断探寻、收集和整理系统问题，并及时反映给系统人员，多达几十次提出系统改进意见。

图6.6　BALIS统一检索平台主页

2008年年底，BALIS原文传递进行了系统的一期改进工程，针对提出的问题逐一核实验收，并在此基础上继续提出了改进方案，以备系统二期改进工程参考，从而确保系统正常运转和更加完善。

2009年，BALIS原文传递中心数十次收集整理系统运行中遇到的实际问题，请系统开发人员进行修改并及时测试，编制了服务数据统计表、服务结算统计表和系统费用处理窗口计费表，在完成系统一期验收的基础上提出了二期改进需求26条。

2010年，BALIS原文传递中心改进并完善了系统的各个界面与功能，逐步实施系统数据分析与挖掘的基础工作。由于当前使用的系统是从中国科学院设计的系统移植过来的，数年来几经不同的编程人员修改，又没有留下最初设计与历次修改的文档，中心便利用2010年的暑期时间，将现有系统从软件系统底层内部，进行数据项的整理，统一完善，及时修改程序，为下一步系统的全面改进与完善打下了良好的基础。此外，中心还在本年度搭建了软件试用平台，设计出上机操作试题，利用培训机会，要求文献传递员每人一台计算机亲身体验实际操作。依据原文传递的特点和需要，中心又将国家图书馆OPAC整合到系统平台，方便读者利用国家图书馆资源直接向国家图书馆发送文献请求。BALIS原文传递服务平台主页如图6.7所示。

（2）第二阶段：融合共建

2011年开始，BALIS原文传递中心启动了与CALIS共建融合系统的序幕，11月12日，中心在中国人民大学图书馆407研讨室召开“实现BALIS与CALIS原文传递服务融合前期会议”。2012年5月，BALIS原文传递中心、CALIS北京中心、CALIS中心在CALIS技术总部召开“BALIS与CALIS原文传递系统融合会议”。针对BALIS原文传递中心提出的需求，CALIS中心相关人员表示积极配合，会议细化和落实了系统融合时间和具体内容。

图6.7　BALIS原文传递服务平台主页

2012年11月20日，在系统融合完成之后，中心在中国人民大学图书馆307多功能厅召开“CALIS原文传递系统利用培训大会”。会议由中国人民大学图书馆副馆长宋姬芳主持。参加会议的领导与嘉宾有北京高校图工委常务副主任兼秘书长、中国人民大学图书馆馆长刘大椿教授，CALIS管理中心副主任、北京大学图书馆陈凌副馆长，BALIS原文传递管理中心主任、中国人民大学图书馆党总支书记兼副馆长汪永红，CALIS管理中心文献获取主管曾丽军。来自北京高校图书馆参与BALIS原文传递工作的77家成员馆的100多名馆员参加了此次培训。中国人民大学图书馆系统部何雅琪老师和原文传递中心的吴宁老师、胡菊芳老师，分别就CALIS统一认证系统、原文传递读者系统以及原文传递管理系统的使用对参会人员进行了培训，并由CALIS管理中心文献获取主管曾丽军现场答疑。培训结束后，所有馆员还来到了中国人民大学图书馆201教室，亲自上机操作CALIS原文传递新系统界面的使用，中国人民大学图书馆负责原文传递工作的黄智武、阿童木等各位老师也都来到培训教室，对学员在上机期间遇到的各种问题及时进行解答。练习过后，学员参加了上机测试，经过一个小时的紧张考试，所有成员馆馆员都顺利完成了测试题目。最后，BALIS原文传递中心领导和CALIS北京中心领导为学员颁发了结业证书。

经过前期的准备、建设、测试与培训工作，2013年1月1日，BALIS/CALIS原文传递融合系统正式启动服务，约50家成员馆加入系统开展服务。BALIS/CALIS原文传递融合后页面如图6.8所示。

（3）第三阶段：发展创新

2015年，BALIS原文传递中心积极参加了“BALIS统一检索平台”项目建设，将原文传递关联机构和检索工具整合到检索平台，同时还将融合系统和本地系统无缝链接到平台，使得读者在此可以享受资源检索及获取文献的一站式服务。2016年，中心探寻了与NSTL打通服务的可能性，目前，BALIS统一检索平台、BALIS读者系统、BALIS管理系统均已与NSTL检索接口和文献传递接口对接完成，上线运行，文献传递员可利用NSTL接口开展原文传递服务，读者也可从BALIS统一检索平台上便捷获取NSTL的资源。

此外，在信息化时代，各种新技术层出不穷，用户的行为模式也在发生着剧烈的变化，尤其是各种软件从PC端向移动端的转型，深刻改变着用户习惯。为适应读者不断发展的需求，中心也探寻通过微信、手机APP等多种形式为读者提供文献传递服务。

图6.8　BALIS/CALIS原文传递融合系统页面

目前，BALIS文献传递员的微信群及BALIS原文传递的微信公众号已初步建立，作为一个服务平台，微信公众号能够使读者更好地获得信息和交互的机会。未来，读者通过关注BALIS文献传递公众号后可与已有的BALIS文献传递账号绑定，进入微信能够直接检索提交申请，也能够直接进入文献传递读者系统，查看文献传递申请单的处理情况，更能够通过手机在微信中随时随地阅读原文，了解文献传递服务的最新动态，管理员处理申请单的结果也可通过微信模板消息发送到读者手机上。BALIS原文传递微信公众号服务平台如图6.9所示。

图6.9　BALIS原文传递微信公众号服务平台

同样，BALIS文献传递安卓和iOS版APP也即将上线，并区分读者版与管理员版，读者能够在手机APP上登录读者系统，查看申请单状态，阅读文献原文。对于一些收到请求单较少的学校，管理员可以使用管理员版微信或APP。在书库查找文献时，文献传递员可随时通过微信和APP查看文献名称，方便查找文献，还可将找到的文献直接拍照上传给读者。当读者向出借馆提交申请单后，微信或APP也会及时发出提示信息，提醒管理员有新的申请单等待处理。BALIS原文传递APP服务平台如图6.10所示。

图6.10　BALIS原文传递APP服务平台

2017年，BALIS原文传递中心即将进行读者系统、管理系统的全面升级改版。到时，读者账户将与一卡通号、QQ号、微信号进行关联认证，大大减少读者注册登录的步骤。此外，新提交的申请单会到中心文件系统中查询，如果刊名、文章名等信息相匹配，系统可直接将原文电子文件路径发送给读者，让读者提交申请单后直接获得原文，能够极大提高读者获取原文的速度。

期待在不久的将来，BALIS原文传递也将插上新技术新媒体的翅膀，更好更快为更多读者提供服务！

（三）“3个重点”：提升服务不放松宣传培训重头戏拓展合作促成长

1.提升服务不放松

（1）倡导规范服务，提升服务水平

在每年的年终总结大会上，中心都会组织成员馆就上一年度服务中发生的典型问题进行讨论和解决，要求各成员馆严格执行服务规范。在实际工作中，如果工作人员通过中心系统发现有些馆出现了问题，也会及时告知。例如，2008年，中心工作人员发现很多成员馆满足率较低，满足时间较长，针对该问题中心在委员馆会议上讨论决定将满足率和平均满足时间纳入之后的年终考核，激励成员馆更快更好地为读者服务。又如2016年，在系统的升级改版中，中心发现部分成员馆基本依靠“转发”完成读者申请，而没有真正提供给读者文献，继而决定不将“转发”申请计入“满足申请”条数中，以规范文献传递员的服务行为。BALIS原文传递服务发展十年来，中心的文献满足时间不断下降，满足率不断上升，无故设置“暂停服务”的现象也已杜绝。

（2）组织参观培训，提升服务素质

做好读者服务，除了需要有资源和系统的保障外，文献传递员自身的素质提升必不可少，因此，中心每年都会定期组织各类服务培训与交流活动，帮助文献传递员提升自身素养。例如，每年的宣传月期间与年终总结大会期间，中心都会安排文献传递员的培训会议，帮助大家熟悉业务。2010年6月，组织成员馆参加国家图书馆培训活动。2012年11月，中心与CALIS北京中心联合组织BALIS与CALIS原文传递系统利用培训活动。2014年11月，组织成员馆积极参加BALIS管理中心组织的6大系统的培训活动。2016年，组织成员馆参加NSTL组织的各类培训活动。BALIS原文传递中心组织的各类服务培训与交流活动如图6.11所示。

（3）实时交流经验，日常提升服务

充分沟通交流是做好原文传递服务的重要条件，为此，中心除了组织各种活动提供大家交流机会外，还十分重视实时交流的作用，BALIS原文传递中心先后建立了BALIS原文传递邮件群组、QQ群、微信群以及BALIS原文传递各类业务讨论群。目前BALIS原文传递交流群现有228人，BALIS原文传递委员馆交流群7人，BALIS原文传递学科服务馆交流群10人。各类型交流群的建立，方便了中心发布各项通知，评估考察工作，也方便了中心与成员馆之间、馆与馆之间、文献传递员之间实现不同层面上的交流和沟通。BALIS原文传递QQ、微信各类交流群如图6.12所示。

图6.11　BALIS原文传递中心组织培训活动

2.宣传培训不放松

宣传培训工作对于BALIS原文传递任重而道远，服务初期，针对读者，中心推出了“欢迎北京高校读者利用BALIS原文传递服务”宣传材料以供成员馆进行统一宣传。同时，首次对馆员进行了系统实用的专场培训并将培训课件放到了BALIS原文传递中心主页的“最新动态”栏目。

（1）2009年宣传月(www.daowen.com)

图6.12　BALIS原文传递交流群

鉴于2008年全年服务数据不足3 000条，2009年年初，中心按照需求为成员馆统一制作了宣传展板，并组织了2009年3—4月的“宣传月”活动，活动内容包括现场咨询活动，宣传展板展示，原文传递讲座，问卷调查，摄影大赛，评选BALIS原文传递宣传活动优秀馆，召开总结交流大会等。活动场景正如某个成员馆所描述“‘耳盈鸟语，目满青枝’，宣传月工作的开展就如这生机盎然的春天，处处开花，专题讲座读者场场爆满，现场咨询活动读者热情高涨，网络宣传深入广泛开展……”活动中，共计收回42份成员馆宣传月总结，5份个人感想；各成员馆共举办讲座41次；回收纸质问卷1 916份（来自37家成员馆），电子问卷1 335份；收到摄影大赛参赛作品101幅，随后中心采用Google网络相册进行了网络评选，共选出一等奖5幅，二等奖10幅，三等奖20幅。宣传月期间服务统计成果喜人，3—4月活动期间，读者注册4 213人次，接收请求3 063条，满足2 196条，满足率约为72%。2009年6月，依据成员馆需求，借宣传月总结大会之际，中心请来了CALIS管理中心数据部张俊娥主任，为各图书馆文献传递负责人做了CCC数据库，即“CALIS外文期刊网介绍”的培训。

（2）2010年宣传月

由于拥有2009年宣传月活动的成功经验，中心将2010年宣传月主题定为“欢迎您免费利用BALIS原文传递服务！”，号召成员馆自行开展活动，为此，中心提前编写活动方案，专门召开宣传月动员大会部署宣传内容和形式。同时还编写了《BALIS原文传递快讯·2010年宣传月专辑》作为统一宣传材料，拟定对宣传月活动结果进行评估。在4—5月活动期间，读者注册3 413人次，接收请求5 150条，满足3 751条，满足率约为73.82%。

活动结束之际，48个成员馆报来宣传月总结，各馆都按要求圆满完成了活动内容。针对系统全面升级和文献传递人员变更等问题，中心于2010年6月17日在中国人民大学图书馆进行了BALIS文献传递员培训，共计61人参加了此次培训。培训采取讲座与上机实习、试卷考试相结合的方式，为成绩合格者颁发合格证书。

6月29—30日，中心与国家图书馆联合组织“国家图书馆文献资源与原文传递服务利用”培训。虽然国家图书馆的培训场地仅限60人，但参加者达63人，其中包括4位馆长。国家图书馆9位培训老师特别对科技文献资源的检索与获取方法及国际互借的使用等重点内容做了推介。此次培训安排了实地上机操作，让学员们能够学以致用，更快地掌握各种资源和检索技能。培训过后，学员们和诸位老师围绕国家图书馆资源利用、馆际互借/文献传递业务开展等问题进行了热烈交谈，并对下一步的具体合作提出了实际设想，从而为BALIS成员馆读者充分利用国家图书馆的资源和服务，与国家图书馆形成优势互补，实现联合服务奠定了基础。借年底总结大会之际，中心特邀请国家图书馆文献提供中心组长刘庆财老师和清华大学图书馆王伟老师分别作了题为“馆际互借与文献传递现状与未来”及“如何查找文献信息”的专题培训讲座。

（3）2011年宣传月

2011年的宣传月活动是与馆际互借中心联合开展的，活动强调创新内容，活动方案的设计上，在沿用以往成熟做法的基础上新增加了“专题宣传片宣传”和开展“走进学生社团”等活动，中心编写、制作了统一宣传页材料和读者调查问卷，率先制作宣传展板，拍摄专题宣传片，宣传活动呈现如火如荼之势。2011年的培训重点则放在分期分批进行和国家图书馆互换馆员实习工作，同时还要利用宣传月活动加强对读者的培训，深入成员馆培训。2011年3月17号，中心应邀为中国青年政治学院图书馆全体同仁进行了培训和交流。北京电视台也为2011年的宣传培训系列活动专门做了宣传报道。

（4）2012年宣传月

2012年宣传月活动中心没有做统一安排，由各馆自行组织，中心仅对2012年宣传月活动结果进行评估和总结。宣传月结束后，共计回收成员馆宣传月总结60份，其中可见，各成员馆的活动各显神通、各具特色，涌现许多创新之举。例如醒目横幅“乐享：BALIS免费午餐，喜获原文、图书大全”，电梯彩页宣传，一支笔、一个本、一块糖的欢呼雀跃场面；馆长亲自审核“共知、共享、快捷，馆际互借/原文传递免费获取校外文献”宣传主题，开展图书馆“走进学生社团”宣传活动（北京科技大学）；和教学大楼的物业协商，开通了LED大屏宣传（中国人民大学）；投入2 000余元经费，购买1 000件奖品〔华北电力大学（北京）〕；动画形式在学校大食堂播放（北京语言大学）；利用图书馆微博宣传（北京工业大学）；多名奥运冠军等到场咨询（北京体育大学）；利用人人网宣传（北京外国语大学）；在主页上设计移动图标宣传（北京信息科技大学）；针对学科宣传推送（北京农学院）；在图书馆大厅的显示屏上巡回播放原文传递的通知和宣传片（北方工业大学、国际关系学院等）；利用《图书馆与读者》编写出版文献传递专刊（北京工商大学）；正副院长、书记、馆长亲自参加宣传月启动仪式（北京工业大学耿丹学院）；地毯式地将此项服务推送至各班各系（北京联合大学文理学院）；自制特色展板（国际关系学院等）。

本次宣传月读者注册4 775人次，系统请求8 953条，相对往年宣传月文献请求量明显增长。

（5）2013年宣传月

历经2012年的精心准备和多次培训，2013年1月1日，BALIS/CALIS原文传递融合系统正式启动服务。因此，2013年宣传月期间，中心组织成员馆侧重宣传融合系统平台资源和利用方式，让更多的读者利用该项服务。中心为此次宣传月活动编写、印制、发放了宣传页32 000份，制作了宣传展板模版供成员馆参考，及时在BALIS主页上制作了宣传月飘窗。在此基础上，各成员馆多途径进行了宣传页的发放，还根据各馆不同情况制作了形式多样的展板、手册、易拉宝、海报等宣传材料。

活动结束后，中心共计收回成员馆总结58份，展示了各成员馆丰富多彩的宣传活动。活动中，各成员馆充分争取校领导和馆领导的重视，全方位利用（校内）媒体、校内组织和BBS、微信、微博等，设置了宣传栏、滚动屏等宣传窗口。例如，中央财经大学在主页上设计移动图标，在学院南路和沙河校区的图书馆门口、咨询台上方悬挂主题为“双S合璧——原文传递免费无极限”的横幅，还首次启用校园灯箱广告宣传；首都医科大学则在传统宣传方式之外，独辟蹊径，利用微信宣传传播图书馆的原文传递讲座的信息。在做好宣传本校宣传工作外，各成员馆还积极踊跃对宣传月的意义、内容及所达到的效果、影响等进行总结报道，并及时将各馆宣传稿件上报至中心放至到BALIS主页。此外，成员馆还动员读者现身宣传，例如，中国农业大学在全校招募宣传大使60余名，大使们通过QQ、飞信、邮箱、BBS、讲座、发放宣传资料、张贴海报等形式宣传融合系统。

在培训方面，宣传月期间，中心先后走进中国石油大学（北京）、北京交通大学等高校开展专题培训，并走进中国人民大学各院系有针对性地开展利用培训，得到了读者的一致好评。中心共计培训4次，培训人数达300多人次。为帮助读者更好地利用原文传递，各成员馆均在宣传月期间开展了专题培训，例如，北京农学院利用每周三下午的研究生素质教育课堂，在课后用20分钟时间，为研究生做CALIS/BALIS融合系统的培训，达到了很好的效果。截至2013年5月31日，全部成员馆累计开展培训167场次，培训人数达5 659人次。为了使原文传递服务更加深入地走进读者，各成员馆的老师们还在教学楼、图书馆大厅等地开展现场咨询活动，读者反响热烈。为了解BALIS原文传递的使用效果，获取对BALIS原文传递更多的建议和意见，中心编写了调查问卷发放给各成员馆，并开通了网上问卷调查活动，截至2013年5月31日，共收回纸质版调查问卷3 470份，电子版问卷397份，中心也对调查问卷做了详细的分析。各成员馆在宣传月期间，充分发挥了团委、学生会等组织以及学生志愿者的宣传作用，走进学生社团、走进院系进行宣传，受到读者的欢迎。例如，北京电影学院为了在咨询现场聚拢人气，增加趣味性，达到吸引读者的目的，还设置了抽奖环节，读者只要领取宣传卡片，就能获得一份精美的小礼品；中国矿业大学（北京）图书馆则对每位新注册的用户建立个人档案，通过电话通知他们到馆，向他们讲解检索文献的方法，且根据不同专业指导他们提交申请。读者在宣传月期间的利用量统计如表6.4所示。

表6.4　2013年宣传月期间读者利用情况统计

（6）2014年宣传月

2014年1月1日，BALIS与CASHL正式启动合作服务，因此，本年度BALIS原文传递中心组织成员馆开展了以“高效、快捷、免费获取外刊文献！”为主题的宣传月活动，侧重推广CASHL资源与服务。在宣传方面，中心为此次宣传月活动编写了宣传页，制作宣传展板模版供成员馆参考，共计印制、发放宣传页46 310份，与2013年32 000份相比有显著提升。在此基础上，各成员馆多形式、多途径进行了宣传推广，亮点颇多。

中央财经大学在学校官方网站主页的通知公告栏目中放入本次宣传月活动的简要介绍，以及文献传递的操作和使用方法，让全校师生能及时获悉图书馆的文献传递服务。华北电力大学（北京）提出了“人人知道，人人利用，人人享受免费的原文传递”的宣传口号。解放军医学图书馆通过汇文图书馆短信平台，发送宣传月短信6 200余条，使广大读者了解关注该馆的原文传递服务。在培训方面，中心与成员馆为调动读者积极性，创新形式，通过“嵌入课堂”“上门服务”等各种方式为读者介绍原文传递服务。

中国人民大学图书馆群策群力，设专人多途径多方式与院系教师、学科负责人等进行联络，针对学科特点，走入多个院系，组织开展多次培训，真正做到“上门”服务，为不同专业的师生带来一场场“海量文献资源”的“免费获取盛宴”，受到各个院系学生与教师的一致好评。2014年10月23日，走入法学院开展专场培训，10月28日走入信息资源管理学院开展专场培训，12月3日走入社会与人口学院开展专场培训，12月4日走入环境学院开展专场培训。环境学院师生特就此做了新闻报道，并感叹：“海量文献资源‘免费午餐’就在校图书馆，就在我们眼前！老师同学们可以尽情享用啦！”。

中国石油大学（北京）图书馆则在两个月的宣传月期间举办了7场专题讲座，其中1场全校范围的大型讲座，6场走进学院的专场讲座，受到广泛欢迎。对外经贸大学图书馆流通阅览部副主任走进《文献检索课》课堂，于2014年3月24—30日利用一周的时间，与学生面对面进行资源推荐，为三个平行班的学生，小计100余人，推荐法学Libguides和《如何免费获取异地资源》，重点介绍了CASHL平台与服务。截至2014年4月30日，全部成员馆累计开展培训105场次，培训人数达5 659人次。

为了使原文传递服务更加深入地走进读者，各成员馆的老师还在教学楼、图书馆大厅等地开展了现场咨询活动，读者反响热烈。北京农学院图书馆工作人员为了更好地宣传BALIS/CASHL系统，深入学校经管学院、人文社科学院拜访一线教师，为老师详细讲解使用方法，并指导他们进行实操。中国石油大学（北京）图书馆则在“世界读书日”之际，选取中午用餐时人流最多的时段，与学校“百草园书社”学生社团合作，在学校南操场举办了一场别开生面的现场咨询活动。

为了解原文传递的使用效果，获取对原文传递更多的建议和意见，中心继续编写了调查问卷发放给各成员馆，并开通了网上问卷调查活动，截至2014年4月30日，共收回纸质版调查问卷3 793份，电子版问卷502份。通过对回收的调查问卷进行分析，中心发现，读者平时获取本馆未藏资源的主要途径是通过搜索引擎和原文传递。他们普遍认为原文传递服务对教学、科研的帮助作用较大；但认为文献传递时间长，此外宣传推广还不够。读者也为CAHSL原文传递服务提出了加大宣传和培训力度，提高系统速度，缩短文献提供时间，以及扩大资源量等建议。

此次宣传月效果显著，与2013年相比，宣传月新注册人数由6 123人增长到了18 335人，读者请求量由11 329条增长到了15 462条，均有了显著提高。而由于2014年宣传月对CASHL的大力推广，CASHL的增长也最为明显，北京地区成员馆由9个增长到46个，新注册人数由160人增长到3 280人，读者请求量也由899条增长到2 916条。

（7）2015年宣传月

2015年，BALIS原文传递中心与首都图书馆合作开展了社会化服务的探索，因此，本年度的宣传月，中心组织成员馆侧重向首都图书馆读者宣传BALIS资源与服务，以及向成员馆读者宣传首都图书馆的资源。中心为成员馆与首都图书馆制作、发放2种版本的宣传页共3万份；继续往年的优良传统，在宣传月活动开始前，中心也为各馆制作了易拉宝模板，以便各馆根据本馆特点更改自制易拉宝，通过BALIS统一检索平台设置二级飘窗进行网络宣传，编写了调查问卷发放给各成员馆，并开通了网上问卷调查活动。为了更好地服务读者，根据成员馆的服务现状和读者特点，利用2015年5月28日与首都图书馆开展联合培训的契机，中心还组织各成员馆的文献传递员约50余人参观、调研了首都图书馆的文献资源。

在中心统一部署的基础上，各成员馆多形式、多途径进行了宣传推广。华北电力大学（北京）、中央民族大学、首都经贸大学、北京工商大学、北京青年政治学院、北方工业大学、北大医学部等多所院校采取“图书馆阵地式”宣传方式，在图书馆公共检索机、总借还处、总咨询处、馆际互借与文献传递处、多媒体学习中心等多处摆放中心制作的“BALIS统一检索平台”宣传单页，在电视屏、大厅大屏幕制作和发布图文并茂的特色活动通知，在校内教学楼张贴相关消息报道和海报。而北京语言大学、首都医科大学、北京电影学院、中国劳动关系学院、燕京理工学院、中央民族大学等院校还在本校设置现场咨询台，现场帮助读者注册、获取文献，开展有奖调研等活动，吸引学生纷纷驻足。

根据当前广大师生获取信息的方式特点，中国社科院研究生院、中国石油大学（北京）等院校，采用“媒体宣传全覆盖”的宣传方式，将BALIS原文传递活动通知推送到学生活跃的微信、微博、校园BBS、人人网等各类社交网站。而北京师范大学在制作宣传材料时，除了全媒体覆盖式宣传，还考虑到当今广大“80后”“90后”读者的电子商务购物习惯，借鉴网购流行词汇，宣传材料采用了“文献获取三步骤”的宣传方式，即：注册账户—网上“下单”—坐等“收货”，相比繁杂巨细的操作流程说明，这样贴近生活的宣传语更有利于读者迅速理解文献传递服务流程，激发读者使用文献传递的兴趣。

在培训工作方面，中心本年度分别走进了中央财经大学沙河校区和北京工商大学嘉华学院，给读者和图书馆工作人员送去了“学术资源一站式检索与获取”专题讲座，向读者示范了从注册用户到申请文献的全部过程，使读者进一步了解到BALIS/CALIS融合系统给获取馆外海量文献带来的便捷。各成员馆进一步细化落实，针对不同类型读者开展了不同类型的培训。

中国人民大学图书馆：利用校学生会以及清史研究所的清风学社等学生社团活动为学生介绍如何获取学术资源；通过本校农业与农村发展学院的教师微信群里的老师，向该院教师介绍利用文献传递服务获取自己需要的学术资源；根据访问学者在校时间短、难以统一时间进行培训的实际情况，加入包含120多位访问学者的QQ群，在群里共享“学术资源一站式获取”讲座课件，并实时解答读者提问，方便该类读者利用文献传递获取文献；将读者培训嵌入全校博士生选修课“科学研究的方法”的课堂，以及环境学院的本科生新生课堂，介绍利用文献传递服务获取学术资源；为本校的院系领导或学科带头人提供VIP服务，主动向他们宣传文献传递服务，并接受他们通过E-mail发送文献需求，馆员代为注册账户、申请文献传递；此外，根据本校以人文社科为主的学科特点，考虑本校教授承担的国家社科基金重大项目或者代表了科研的前沿，或者承担着为国家建设献计献策的任务，中国人民大学图书馆文献传递工作人员还为本校三个社科基金重大项目进行了科研跟踪，为项目一站式检索、传递文献，为课题负责人全面、及时地了解科研动态，提供了文献支撑，同时使文献传递服务得到了进一步的提升。

中国传媒大学图书馆：以“图书馆给您出点‘搜’主意”为主题为读者呈现了一场BALIS馆际互借、原文传递服务专题讲座。

中央财经大学图书馆：除了以前开展的图书馆每周讲座、机房专题讲座，还首次开启课堂嵌入式教学培训模式。

北京科技大学图书馆：采取多样化方式进行培训——本科生培训由于人数较多，采取大班培训，培训内容简单明了；研究生培训，注重小班讲解，针对疑点分析解答等；针对新用户，着重讲解了原文传递的注册流程、使用方法、申请方式及资源检索途径；针对老用户，着重讲解了一站式检索的重要意义，帮助读者学习使用BALIS统一检索平台的资源，解决了读者重复选择数据库的问题，受到一致好评。

北京工业大学耿丹学院图书馆：积极主动与校党委取得联系，将党小组课下实践设在图书馆，对上党课的学生进行现场培训，介绍图书馆资源和掌握BALIS中心项目的注册、查询、使用方法，使得学生更多渠道地获取文献。

此次宣传月效果显著，宣传月期间BALIS＼CALIS＼CASHL三个系统新注册人数达5 758人，读者请求量达11 294条。

（8）2016年宣传月

2015年9月，CALIS取消了对BALIS/CALIS融合系统的补贴，为了应对此次CALIS的补贴新政策，2016年4月20日—5月31日，中心以“多途径免费获取海量文献！”为主题统一部署了本年度的宣传月工作，全方位宣传BALIS原文传递服务内容和服务方式，侧重宣传BALIS统一检索平台及CASHL。除了常规的宣传页发放、易拉宝模板制作、问卷调查、统一组织培训外，各成员馆在本年度的宣传活动中，着力打通新媒体渠道，创新服务方式。

中央民族大学通过22个微信公众号扩大宣传。北京农学院以其文献传递的11 055条有效数据为样本，借助Citespace软件，结合传统文献计量学，用可视化的方式研究了2008—2014年的文献传递情况，从文献传递的热点、热点的时间变化、文献传递的来源期刊等方面全面梳理了北京农学院图书馆文献传递的整体情况，为进一步主动的信息推送服务打下了基础。北京电影学院、华北电力大学（北京）、北京工业大学、中华女子学院等学校还制作了“图书馆微课堂”视频，通过生动活泼的方式向读者介绍文献传递服务。

为逐步尝试向社会拓展服务，为北京地域范围内更多的读者，提供更便捷实在的文献信息资源服务，激活海量经费购买的文献资源的活性与流动性，2016年5月19日，BALIS原文传递中心走进首都图书馆开展了系列宣传活动。在首都图书馆读者大厅，BALIS原文传递中心的老师向读者发放了BALIS原文传递的宣传页和调查问卷，帮助读者现场注册账户，耐心指导读者使用原文传递服务，受到了现场读者的热烈欢迎。随后，中心与首都图书馆信息咨询中心的老师们开展了座谈，就原文传递使用过程中出现的问题，对读者如何收费，资源如何更好地揭示，以及如何继续向社会读者进行宣传推广等问题进行了广泛深入的讨论。双方均认为，继续深入推广BALIS原文传递服务，能够最大化激活北京行政区域内资源效能，能够给北京高校读者和社会读者带来更加可口的文献盛宴！

（四）四个特色：年度工作，突出重点；注重尝试，推举创新；调研考察，取长补短；评估总结，激励推动

1.年度工作，突出重点

BALIS原文传递在其基本方略主导下，年度工作计划和落实都侧重抓好某一或某几方面。例如：

2008年，侧重管理工作的学习与借鉴；

2009年，侧重宣传培训和寻求合作服务；

2010年，侧重学科服务馆的规范和本地服务系统的完善及自身研究工作；

2011年，侧重区域原文传递发展调研和思考工作；

2012年，侧重完成与CALIS系统融合及相应的馆员培训工作；

2013年，侧重推广融合系统；

2014年，侧重完成BALIS统一检索平台推广使用与相应的馆员培训工作；

2015年，侧重与首都图书馆合作推广社会化服务；

2016年，侧重与NSTL合作开展服务；

2017年，侧重BALIS系统自身更新升级及微信公众号、APP等移动平台建设。

2.注重尝试，推举创新

BALIS原文传递中心在BALIS联盟尝试率先启动服务，率先开展宣传月活动，率先利用评估机制开展评估总结表彰活动。在各项活动中，推举创新，例如，在制订宣传月方案时，强调创新活动，各成员馆每年的宣传月活动都有许多创新之举。管理方面也十分注重特色管理和创新探索，尤其是BALIS原文传递评估指标体系，结合各成员单位的实际情况进行了反复修订。

3.调研考察，取长补短

为了比较地域性文献资源保障体系的发展特点，把握地域性资源共享的发展趋势，修订和补充BALIS馆际互借/原文传递发展策略，推动原文传递服务进一步向前发展，BALIS原文传递中心始终坚持“走出去”的发展战略，积极走进兄弟联盟开展调研工作，学习对方先进工作经验，取长补短促进自身的成长。

2014年10月28日—11月5日，BALIS原文传递中心和馆际互借中心及各委员馆馆长在BALIS管理中心带领下一行12人前往FULink、厦门大学图书馆、绍兴文理学院图书馆、绍兴图书馆、温州大学图书馆进行相关调研、交流和学习，调研采取座谈会和参观的形式进行，侧重对Fulink和ZADL这两个联盟原文传递的服务、资源、系统和管理方面进行调研。活动在原文传递中心主任汪永红和秘书长黄智武的精心组织安排下顺利完成，短短一周的行程中，大家增长了见识，开阔了眼界。不仅领略到了浙江与福建地区图书馆事业现代化的发展程度，而且深切地感受到这些地区的图书馆有许多先进做法值得学习和借鉴，也对自身工作的进一步开展与推进有了较为深入的思考。相信在未来，BALIS一定能够将学到的先进经验运用到实际工作中去，形成具有特色的文献资源体系，更好地服务于读者。BALIS成员与Fulink、福建省高校图工委座谈如图6.13所示，BALIS参观福州地区高校图书馆如图6.14所示。

图6.13　BALIS成员与Fulink、福建省高校图工委座谈

图6.14　BALIS成员参观福州地区高校图书馆

2016年3月23—28日，BALIS原文传递中心在管理中心协助下联合馆际互借中心，组织各所属委员馆馆长参观调研了西安交通大学图书馆、西北工业大学图书馆、西安电子科技大学图书馆、陕西师范大学图书馆、陕西理工大学图书馆，如图6.15及图6.16所示。BALIS管理中心主任黄朴民、常务副主任刘春鸿、原文传递中心主任汪永红、馆际互借中心主任严潮斌及各个委员馆馆长参加了此次调研活动。调研采取座谈会和参观的形式进行，中心成员一路走来同样收获了许多成功经验。

4.评估总结，激励推动

评估激励机制是推动服务发展的重要法宝，BALIS原文传递中心在每年年初以及宣传月活动开始之前，都会事先向成员馆公开评估办法、活动方案。在年底中心则会及时公布各种服务统计数据和服务排行榜数据，实施年终和宣传月活动公开评估，规范打分，评估过程中坚持公开、公正、公平的原则，公开评估办法和评估数据，公示评估结果。为了进行阶段性总结与评价，中心连续十年每年都会对宣传月活动和年度工作分别进行评估和总结，表彰先进集体和先进个人，并推举先进代表介绍先进经验，进而达到运用激励机制调动积极性的目的，如图6.17所示。同时，还在实践中不断修订和完善评估办法。

图6.15　BALIS成员参观西北工业大学图书馆

图6.16　BALIS成员与陕西省高校图工委座谈

图6.17　年终表彰大会