理论教育 中国证监会行政处罚决定分析及其在证券监管中的作用

中国证监会行政处罚决定分析及其在证券监管中的作用

时间:2023-07-23 理论教育 版权反馈
【摘要】:行政处罚是对违法违规行为实施的惩罚性措施,是证券监管中事后监管的重要手段,也是最传统的一种监管手段。从2010年~2014年中国证监会及其派出机构做出的行政处罚决定的情况来看,行政处罚决定数量呈现逐年增多的趋势(表2)。2014年中国证监会及其派出机构共做出行政处罚决定160件,比2013年增长了接近一倍。

中国证监会行政处罚决定分析及其在证券监管中的作用

从程序的角度,考查行政处罚与刑罚的适用衔接,包括两种情况:(www.daowen.com)

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