科学技术研究一般都是以一个研究课题为对象进行的。一个课题研究，从任务的提出到结束，大体分为科研准备阶段、研究实验阶段、总结鉴定验收阶段、成果登记和奖励申报阶段、推广应用阶段。由于科学技术研究活动都是以课题为单元、按课题进行的，所以围绕着一个课题的科学技术研究活动，就会形成一套在程序和内容上前后衔接、左右联系的文件材料整体。对于科学技术研究项目的文件材料整理，要按每个科研课题，将其从立项开始到研究试验、成果鉴定的全过程中形成的文件材料作为一个有机联系的整体，因此，科研档案也是科技档案的一种，应按照《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822—2008）归入课题范围一并进行整理。

（一）科研档案文件材料的归档范围

1.科研准备阶段

科研课题审批文件、任务书、委托书、开题报告，调研报告、方案论证和协议书、合同等文件。

2.研究实验阶段

各种载体的重要原始记录，实验报告，计算材料，专利申请的有关文件，设计文件、图纸、关键工艺文件，重要的来往技术文件等材料。

3.总结鉴定验收阶段

工作总结，科研报告，论文，专著，参加人员名单，技术鉴定材料，科研投资情况，决算材料等。

4.成果和知识产权申报阶段

成果和知识产权申报材料及审批材料，推广应用的经济效益和社会效益证明材料等。

5.推广应用阶段

推广应用方案、总结，扩大生产的设计文件、工艺文件，生产定型鉴定材料，转让合同，用户反馈意见等。

（二）科研归档文件材料的分类

科学研究一般分为基础研究、应用研究和开发研究，其中基础研究活动大多并不与实物对象相联系；应用研究活动有一部分与实物有一定联系；开发研究则绝大多数为研制活动与实物对象有直接联系。由于大多数科研活动是按课题组织管理的，围绕一个课题形成的科研文件材料是一个有机的整体，所以对科研文件材料适宜按课题进行分类。常见的分类方法有两种：

1.学科课题分类法

这种分类方法是以课题为基础，结合所属学科进行分类、它一般适合于对基础科学技术研究文件材料的分类。

2.专业课题分类法

由于科学研究活动都是在一定学科范围内分专业进行的，而且很多从事科研工作单位的机构是按专业设置，因此形成了专业课题分类法，即以课题为基础，结合专业分工进行分类。这种分类方法一般适合于应用性和开发性科研文件材料的分类。

对科研文件材料如何分类，可根据本单位科研文件材料形成规律、内容特点、数量类型等具体情况来确定：

1.专门从事科学技术研究的单位，由于科研课题多，形成的科研文件材料数量大，而且还是以科研档案为主体，可采取学科课题分类法或专业课题分类法。

2.对于一般机关、企事业单位科研课题少、形成的科研文件材料不多，科研档案只是本单位综合档案室的一个种类，一般可在科学技术档案大类之下，直接按课题分类组卷。

3.对于规模较大的科研课题，其研究时间过程较长，也可按课题研究时间阶段或工作程序在课题内再细分类别。

4.不管采用何种分类方法，对于每个课题都要包含课题立项、研究准备、研究试验、总结鉴定、成果和知识产权申报、成果应用、推广的全过程。

（三）科研归档文件材料的组卷

科研工作一般以课题为单元进行的，在对科研文件材料进行组卷时，应在科研课题分类的基础进行。

1.组卷方法

科研文件材料组卷，应以课题为单位，在保证其文件材料完整、成套的前提下，视文件材料的数量采取不同组卷方法。

（1）科研课题小，形成的文件材料很少（100页以内）的课题，可将一个课题的全部文件材料组成一卷。

（2）科研文件材料较多的课题，可以按科研活动的阶段组卷，具体参见如下方法：

第一，将准备阶段形成的文件材料组成一卷，卷内包括课题申请报告、审批文件、有关本课题的国内外文献摘录及文献总结任务书、合同书、研究计划、科研大纲、调研方案、实验方案、经费预算、开题报告等，如果是客户委托的，还应有谈判记录协议书等文件；如果课题立项批准文件同时涉及其它课题批准时，可以用复印件替代批准原件组卷。

第二，将研究实验阶段形成的文件材料组成一卷，卷内包括研究工作计划、各种计算材料、重要原始记录、研究试验报告、有关图纸及工艺文件材料等。(www.daowen.com)

第三，将总结鉴定阶段形成的文件材料组成一卷、卷内包括试验阶段小结、总结、报告、论文及讨论记录，鉴定总结、鉴定证书、科研投资决算文件材料。

第四，将成果申报和奖励阶段形成的文件、材料组成一卷、卷内包括科研成果证书、技术进步和技术改进成果、奖励申报以及批准文件材料。

第五，将推广应用阶段形成的文件材料组成一卷，卷内包括科研成果转让协议、合同，应用成果的回访记录和报告，如果是本单位科研成果投入本单位的生产，则会形成扩大再生产的设计文件、图纸、工艺文件、生产定型鉴定等文件材料。

（3）对于一些规模较大的科研项目，其涉及研究任务的部门较多，科研工作时间较长，形成文件材料的内容、形式特征，分别组成若干案卷。如将科研准备阶段形成的课题申请报告与审批文件、课题文献调研及其总结、任务书、研究计划与方案（含大纲和调研方案、实验等）、经费预算、对外联系形成的文件，分别组成一卷；研究试验阶段形成的原始记录、计算材料、实验报告、图纸、工艺文件，分别组成一卷。

1.组卷要求

（1）一般科研课题文件材料按科研课题研究阶段，即科研课题立项准备、研究试验、总结鉴定、成果申报奖励、推广应用等阶段分别组卷。

（2）文字材料按其所反映问题的有机联系结合时间组卷；图样材料按系统或结构（组、部件）组卷。

（3）科研课题文件材料较少时，文字材料和图样材料可以混合组卷。

（4）科研为课题研究活动中形成的管理性文件材料，归科研课题文件材料组卷。

（5）按科研课题组织案卷，不同科研课题的文件材料不得混合组卷。

（6）负成果或因故中断的科研课题文件也应收集起来，组卷归档。

（7）研究开发并形成生产能力的产品，其文件材料可归入产品档案整理组卷和归档。

（8）管理性文件材料和技术性文件材料一般应分别组卷。文件材料少时也可合并组卷。

（四）卷内归档文件材料排列

在国家标准GB/T11822-2008《科学技术档案案卷构成的一般要求》中规定，科研类案卷卷内科技文件材料按课题可行性研究立项阶段、方案论证阶段、研究实验阶段、总结鉴定阶段、成果和知识产权申报、推广应用等阶段排列。具体情况如下：

1.凡一个课题文件材料组成一卷的，其卷内文件材料可按科研课题可行性研究立项、方案论证、研究试验、总结鉴定、成果和知识产权申报、推广应用等到时间阶段排列。

2.凡文字材料与图样材料混合组卷的，一般是文字材料排列在前，图样材料排列在后。

3.图样材料按图样目录排列，没有图样目录的，按其所反映对象的隶属关系和有机联系排列。

4.管理性的文件材料组成的案卷，卷内文件材料按问题结合时间或重要程度排列。

5.密不可分的文字材料应当依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后。

6.逻辑关系很严密的文件材料，应根据其逻辑关系排列，保持文件材料相互之间的有机联系。

（五）科研档案装订

科研档案案卷内文件材料的装订、编制件号、填写卷内文件目录和备考表、建立检索工具与基建档案的文件材料装订、编制件号、填写卷内文件目录和备考表、建立检索工具基本相同。但还应注意：

1.科学技术研究活动，以科研课题为基本的研究单位，是按课题进行的，围绕着一个科研课题所进行的研究活动，就形成了在内容上和程序上前后衔接、左右联系的科技文件材料整体、所以在对科研课题案卷编目的过程中，要体现和反映科技档案的形成特点和内容方面的联系。

2.有些已装订成册的科研课题文件材料，在保持原有整理基础的前提下，可按档案管理要求进行必要的外表格式与编目规范处理。

3.凡技术图样材料独立组卷的，可用科研文件材料中的技术图纸目录替代卷内目录。

（六）科研案卷排列

科研类案卷按课题可行性研究立项、方案论证、研究实验、总结鉴定、成果和知识产权、推广应用等阶段排列。

(七)科研档案档号的编制

一般以课题为单元进行组卷的，编制科研档案的档号时应在科研课题分类的基础进行。如X-F3·2-6表示X为全宗号，F为科研档案代号，3为专业代号，2为课题代号，6为案卷号。