(一)主权的概念

在政治学和国际法学等学科中，主权是极为重要的概念。正如学者所言，“主权概念是现代西方政治学与国际法的核心概念”^[1]、“国家主权是现代国际法的核心”^[2]。国际法上，关于主权的概念众说纷纭，国内外学者意见不一^[3]，也难怪有学者认为它是“国际法上最有争议的概念之一”^[4]。当今最为盛行、主流的主权概念认为它是国家的根本属性，在国际法上指其固有的独立自主地处理其对内对外事务的最高权力。事实上，主权的概念并非诞生于现代社会中，其有悠久的历史渊源，它的概念随时代的不同而演变。

(二)主权观的演变

主权的概念并不是随人类文明的产生而存在，而是社会发展到一定阶段的产物。可以说，在早期的人类社会中，根本无从谈起主权概念，但在原始社会中仍然可找寻到社会中威权的踪迹，到了近代以来，主权概念才全面兴起。主权概念的演变的历程与跨界水资源法发展进程类似，也经历了萌芽、兴起和发展等阶段。

回顾主权观念的发展历程，它先后经历了古典意义的主权观念、近代主权观念、现代主权观念。

就主权观念产生之萌芽，当追溯古希腊和古罗马时代。古希腊时代的城邦制度曾是当时最为发达、文明程度较高的政治组织形式，已经关注最高权力的运行机制，逐渐产生了有别于氏族社会制度的，且取而代之的早期国家主权观念，但受到神权、王权的干扰以及新创建的国家机制的不够成熟，国家主权观念并未有重大的实质性的进步与发展。^[5]到了古罗马时代，随着古罗马政治制度的演变，经残酷的政治权力斗争之后，最高权力中心经历了由元老院的集体掌权到执政官独裁统治的转变过程，伴随着罗马帝国的对外扩张，古典的主权观念得到较为明确的阐明，强调“最高的权力高于法律之上”作为古典主权观念的要义，大幅提高国家意识的认识。在古代著名思想家的努力下，古典主权观念虽经历了漫长而有渐进式的形成过程，可以发现其古典主权观念历经了“由原始权威到最高权力、宗教神权到世俗王权，从私有的最高权力到公共的最高权力”^[6]的过程。(www.daowen.com)

直到15、16世纪，主权理论迎来了近代主权理论发展阶段。此阶段在诸多著名的思想家、政治家的推动之下，主权理论呈现了多元化、百花齐放、并驾齐驱态势。比如，博丹的君主主权论^[7]、霍布斯的契约君主主权论^[8]、洛克的议会主权论^[9]、卢梭的人民主权论^[10]、黑格尔的人格君主主权论^[11]、奥斯丁功利主义主权论^[12]、美国联邦主权论^[13]、作为制宪权的主权论和作为制定法律的权力的主权论^[14]等。

其中，最为重要及有影响力的主权理论当属法国哲学家、古典法学家、政治思想家让·博丹(Jean Bodin，1530—1596年)的君主主权论，他在其经典著作《论共和国六书》中，第一次明确地采用主权概念，并系统地论证了国家主权，为主权理论发展奠定了重要基础，并对其发展产生了深远的影响，因而他被赞誉为“近代主权理论之父”^[15]。他认为主权是对公民和臣民的不受法律限制的最高权力，因而在内外事务中拥有最高权威和最高独立性的不受限制的、高于法律且绝对、永恒的权力。他较为详细地阐述了国家主权原则、内涵、种类，在封建社会背景下提出的具有资产阶级色彩的主权理论难能可贵，使其成为近代主权理论的起点。他的国家主权思想不但为之后霍布斯、洛克、卢梭、黑格尔、奥斯丁的不同视角下的主权理论思想的延伸发展提供了重要的借鉴意义，而且有力地推动政治学的进步与发展，也为国际法中的主权观念提供理论上的支撑，加速了近代意义上的主权国家的出现。

近代意义的主权国家出现，必须提及1648年威斯特伐利亚和会的召开，对国际法而言，最为重要的贡献在于它促使了近代意义上主权国家的产生，并确立了国家主权平等原则，宣告了国际法告别中世纪的教会法时代，迎来了国际法与国际关系发展新时代。必须要指出的是，近代主权理论也并非如此完美，也存在不足，比如，过于强调政治方面的权利，以及对内的最高的、绝对的、不受任何限制的权利，忽视对外的主权权利的相对性和平等性。

自20世纪以来，政治学理论和现当代国际法理论迎来大发展时期，自然也在推动了现代主权的新发展，使其处于最为活跃的时期。现代主权的收缩和扩张成为现代主权的重要特点。在政治大变革和经济全球化浪潮下，《联合国宪章》成为现代主权确立的重要标志性法律文件，宪章从多处强调国家主权平等的重要性^[16]，主权平等成为现代国际关系的重要支柱。此外，国际社会不但掀起了20世纪上下半叶三股贬低和否定主权的思潮，而且还表现为国际社会不断地肯定正处于充实和拓展过程中的主权理论价值。在实践层面，一系列的主权领域，比如，安全主权、经济主权、文化主权、资源主权等成为国际社会和当代国家所强烈关注的问题。本书所研究部分内容就与资源的主权有很大的关系。