一、证券市场法律法规体系的主要层级（★★）

我国证券市场的法律法规体系分为4个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的自律性规则。

二、证券市场各层级的主要法律、法规（★）

（一）法律

现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

（二）行政法规

现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

（三）部门规章及规范性文件

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》。

（四）行业自律规则(www.daowen.com)

行业自律规则是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的自律性规则。

1.证券交易所自律性规则

我国《证券法》第一百零二条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”

证券交易所的自律性规则有：《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《上海证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等。

2.中国证券业协会自律性规则

中国证券业协会的自律性规则有：《证券业从业人员执业行为准则》、《首次公开发行股票配售细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》等。

3.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则有：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》、《证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》等。