（一）美国

表1　美国公民和移民服务局2008—2018各财政年受理投资移民I－526受理及审批数据统计^[6]

表2　美国公民和移民服务局2008—2018各财政年受理投资移民I－829受理及审批数据统计^[7]

续表

表3　USCIS历年批准区域中心数量

表4　2014财政年EB－5签证数据统计^[8]

续表

表5　2015财政年EB－5签证数据统计^[9]

续表

表6　2016财政年EB－5签证数据统计^[10]

续表

美国是国际社会中投资移民流入的第一大国，这与美国的经济实力、教育制度、社会状况有着密切的联系。通过美国政府的统计数据能够看出，近些年来自中国的申请者是美国投资移民的绝对主力，其占据了总体申请者70%以上的数据。这一比例在2016年之后略有下降，其原因包括欧洲国家推出了条件更为宽松的投资政策，使得不少来自中国的投资移民申请者将目的国转向了欧洲地区。但美国较为成熟的法律、教育和医疗体系，仍对来自中国的申请者具有强大的吸引力。除中国的申请者之外，来自亚洲其他国家或地区的申请者也是美国投资移民的主要来源，在近些年的统计数据中，来自亚洲国家或地区的申请者，已经超越墨西哥、俄罗斯等国家，占据申请者排行前列。

（二）欧洲地区国家

图1　葡萄牙“黄金居留”签证数据（2012.10.8—2019.8.31）^[11]

图2　葡萄牙投资申请者主要来源国（2012.10.8—2019.8.31）

葡萄牙投资移民数量在2014年之后增长迅速，“黄金居留”签证起到了巨大的推动作用，依靠投资移民带来的外国直接投资资金不可小觑。中国是葡萄牙重要的移民流入国，来自中国的投资移民占到了投资移民总数的76%。事实上来自中国的投资移民，大部分处于不在葡萄牙实际居住的状态：一方面，这种购买获得居留权的政策十分符合中国购置不动产的投资理念。另一方面，也有观点指出这些投资移民认为获得居留身份是作为一种后备计划。^[12]除了来自中国的投资移民之外，其他流入地则带有一定的文化和语言趋同性，如巴西和葡萄牙语言相同，是葡萄牙投资移民的主要来源地之一。另外，俄罗斯也是葡萄牙投资移民的重要来源国。

希腊投资移民政策在2013年7月推出，面向非欧盟公民，方式是通过购买房产获得居留权。2016年希腊通过“黄金居留”签证获得了将近28亿美元，占当年GDP的1.5%。截至2019年6月4日，希腊共颁发了4537份“黄金居留”签证（以主申请人计算），在这其中，2757份授予中国公民，428份授予俄罗斯公民，413份授予土耳其公民，132份授予埃及公民，125份授予黎巴嫩公民，92份授予伊朗公民，85份授予乌克兰公民，85份授予伊拉克公民，69份授予约旦公民，55份授予叙利亚公民，其他来源国公民共计296人。^[13]

(www.daowen.com)

图3　希腊投资移民签证数据（2013—2019.6.4）^[14]

图4　马耳他投资移民来源地区分布图^[15]

2015年7月—2016年6月，在这一年中马耳他政府共收到450份投资移民申请，214人通过审核，134名投资移民申请者进入归化程序。据统计，在这些申请者当中，有55名申请者已经持有2个护照，4名申请者已经持有3个护照。这一期间，马耳他政府凭借投资移民共获得了超过33亿欧元的资金，占全年GDP的2.4%。2016年7月—2017年6月，马耳他政府共收到377份投资移民申请，相比较于2015年7月—2016年6月的450份投资移民申请，^[16]下降了17%。这一期间，通过投资移民项目，马耳他政府共得到了1 058 460万欧元，占全年GDP的2.74%。2017年7月—2018年6月，马耳他政府共收到330份投资移民申请，其中223份获得批准。自马耳他投资移民项目推出以来，共计有1431份申请。申请者当中男性占了绝大多数，为79%。截至2019年6月，共有1054人通过审核获得马耳他投资移民身份。^[17]

2015年马耳他投资移民签证发放数为75份，2016年为241份，2017年继续上升至422份。截至2017年年底，通过投资移民申请获得马耳他护照的人数已经达到了566人。^[18]从马耳他近两年投资移民的申请来看：一是绝大多数申请者来自欧洲地区。当然，这些欧洲地区的申请者都不属于欧盟成员国或欧洲经济区成员国公民。欧洲申请者数量多与马耳他本身的地理位置有很大关系。二是来自于亚洲地区的申请数量明显上涨。特别是在其他地区申请人数下降的情况下，来自亚洲和中东地区的申请人数都出现了显著上升的趋势。

马耳他投资移民集中来源于欧洲，与此类似的国家还有巴西。2012年巴西共签发了817份投资移民签证，申请者大多来自于葡萄牙、西班牙和意大利，申请者来源也是以欧洲为主。投资移民来源集中与这两个国家地理分布以及语言文化都有着密切的关系。

拉脱维亚议会拥有立法权，是国家最高立法机构。2008年拉脱维亚受经济危机影响，经济陷入低谷，为打破低迷的经济困境，2010年7月拉脱维亚政府推出投资移民政策，吸引了不少投资移民申请者的注意，在两年半的时间内，拉脱维亚政府已经收到了5171份投资移民者的申请，这些申请者大多来自于俄罗斯和苏联国家。拉脱维亚通过投资移民项目获得了累计近6亿美元的外资。投资移民政策的三个方式中，房产投资是最受申请者欢迎的方式，房产投资也成为拉脱维亚投资移民的主要资金来源，2012年共有2435名外国人通过在拉脱维亚境内购买房产获得居留权。截至2013年1月，依靠房产投资移民，拉脱维亚政府获得了将近4.74亿美元。而通过其他两项投资移民方式，拉脱维亚政府仅获得了220万美元的资金。申请者倾向于通过不动产投资方式进行移民，有便于在流入国拥有固定居所的原因，还有一个不可忽视的原因即拉脱维亚政府未对大额不动产交易实施严格的金融监管。投资移民项目的申请者来自于全球各国，包括中国、伊朗、黎巴嫩、埃及、尼日利亚、多米尼加共和国、菲律宾、越南、塞尔维亚、阿富汗、美国、斯里兰卡、澳大利亚和韩国。^[19]

（三）大洋洲地区国家

表7　澳大利亚重大投资者签证申请及通过数（2012.11.24—2018.6.30）^[20]

澳大利亚的投资者申请来源基本集中在亚洲地区，来自中国的申请和发放签证数占到了90%以上。2016—2017年，澳大利亚保留了190 000个投资移民的名额，数据较去年并没有发生变化，其中投资移民共发放了7260份签证。2017—2018年，共发放重大投资者签证1932份，澳大利亚政府通过重大投资者项目累计获得9.66亿澳元资金。^[21]另一项投资移民——卓越投资者申请签证需要拥有澳大利亚政府发放的邀请函，自政策推出直到2016年9月，还未有卓越投资者的签证发出，但这一项目仍保留开放状态。

图5　新西兰投资移民签证数据（2007.1—2017.9）^[22]

图6　新西兰投资移民来源地数据（2007—2018）^[23]

近年来，新西兰的投资移民签证数量有明显上升，特别是从2015年开始，投资移民人数呈现几何倍数的增长，这一方面与全球投资移民的发展有关，另一方面也得益于新西兰政府进一步推动投资移民政策。近十年来，来自中国的申请者是新西兰投资移民的主力，达到了一半以上的比例，对此，新西兰政府在投资移民资金的转移上，对来自中国的汇款作出了专门的规定，作为针对洗钱及其他犯罪资金和人员流入的防范措施，笔者将在后面章节对新西兰政府针对中国申请者发布的具体措施进行分析。

（四）加勒比地区国家

图7　安提瓜和巴布达投资移民申请签证数据（2014—2019）^[24]

图8　安提瓜和巴布达投资移民主要来源国（2014—2018.6.30）

图9　安提瓜和巴布达投资移民发放护照数（2014—2019）

安提瓜和巴布达政府在投资移民政策刚推出之际收到大量申请，随后几年间，申请数量呈缓慢下降趋势，直到2017年又重新上升。通过数据可见，中国是投资移民申请者的主要来源国。在过去，安提瓜和巴布达的外资流入主要来自欧美地区，但最近四五年受欧美地区经济危机的影响，加之巴西、俄罗斯、印度和中国市场的崛起，安提瓜和巴布达的外资流入来源地有了明显的变化，这一变化同样反映在投资移民领域。

投资移民对安提瓜和巴布达经济发展具有一定的推动力。根据国际组织的测算，2016年通过投资移民可能给安提瓜和巴布达带来超过3000万美元的资金。安提瓜和巴布达于2004年引入个人所得税，对收入高于3500美元的公民征收8%的个人所得税，对收入超过25 000美元的公民则征收15%的个人所得税。2016年1月21日，安提瓜与巴布达政府宣布将从4月开始废除其个人所得税的征收。^[25]安提瓜和巴布达政府全面取消个人所得税，正是得益于其近年来推出的投资移民项目，该项目为政府提供了可靠的收入来源。

图10　格林纳达投资移民签证数据（2014—2019）^[26]

通过格林纳达政府公布的数据能看出，现金捐赠人数所占比例在近两年呈明显上升趋势。现金捐赠申请者数量上升的原因主要包括以下几点：一是投资资金门槛低。相比于美国、澳大利亚等国对投资移民的大额资金要求，格林纳达及加勒比地区国家的投资移民资金门槛仅为10万美元～20万美元；二是欠缺资金转账方式的具体要求，格林纳达政府没有对申请者资金转账作出明确的规定；三是没有对资金来源合法性说明的详细程度作出强制性要求。

从投资移民的流入特征来看，中国是加勒比地区国家投资移民重要的申请者来源地。从中国转入的资金有大幅增长，从160万美元增长至270万美元，增长了76%；从亚洲其他地区转入的资金从620万美元上升至860万美元，上升了39%。^[27]