各种期刊在引用参考文献的格式上有很大的不同。有人查阅了52种科技期刊，发现这些期刊使用了33种不同的参考文献格式（M.O'Connor，Br.Med.J.1［6104］：31，1978）。有些期刊会给出所引用文献的全名，有些则不会；有些期刊要求论文给出所引用文献的页码范围，有些则只要求给出所引用文献的首页页码。聪明的作者会搜集好所引用文献的所有相关条目，这样在撰写论文的时候就具备了所有必要的信息。要对已有的信息做删减和编辑是件很容易的事；但要重新搜索二十多篇甚至更多的论文，借以将参考文献的题名和页码补齐，却是件非常费劲的事。即使知道欲投稿期刊通常采用精简的参考文献格式（比如，不给出题名），最好还是为所有引用的参考文献做完备的记录。这种做法可取是因为：（1）当前选定的投稿期刊可能会拒绝录用该投稿，到时可能会将论文加以修改，另投其他期刊（该期刊的要求很可能会同以前投稿期刊的要求大不相同）；（2）很有可能在以后撰写科技论文、评论性论文或者书籍的时候会再用到这些参考文献，而很多类型的写作经常要求给出所引用文献的完整条目。

在向一家期刊投稿前，最好对照该期刊的《作者须知》来检查论文的参考文献格式。如果所投稿件的参考文献格式与期刊要求的格式有很大出入，期刊编辑和审稿人有可能认为这份稿件是被其他的期刊拒稿后才转投过来的，也可能认为论文作者粗心大意，敷衍了事，从而拒绝录用该论文。

尽管有很多种参考文献引用格式，大多数期刊还是使用下列三种常用格式中的一种。这三种常用格式是：“引用次序”（citation order）格式，“著者姓名—出版年”（name and year）格式和“字母—数字”（alphabet-number）格式。

1.“引用次序”格式

在“引用次序”格式下，参考文献清单是按照文本中每个信息源的第一次引用来排序的。信息源按顺序编号，开始为1，在文本中通过编号引用。引用放在圆括号中、方括号中，或者上标的位置。举个例子，如（1），［2-5］，或者6。

例1：

The history of optical activity goes back almost two centuries to the pioneer researches of J.B.Biot and A.J.Fresnel（1）.Biot was the first to observe two types optical rotatory dispersion.He also gave us the definition of specific rotation（2）.

（1）Smith，J.Q.（1978）Famous French Scientists.

（2）Lowry，A.（1935）Optical Rotatory Powe.Longmans，Green，London；（1964）Dover，New York.

例2：

Bovine serum albumin in acid solution undergoes reversible“swelling”upon lowering the pH from 4 to 2.1

1.Yang，J.T.and Foster，J.F.（1954）J.Am.Chen.Soc.76，1588-1595.

编号引用简洁且清楚。如果论文篇幅较短，引用的参考文献较少，这种格式非常有用。如果论文篇幅较长，论文中需要大量引用参考文献，这种格式就未必那么合适。这对作者来说将会极为不方便，任何附加或删除都需要对文本引用和参考文献清单重新编号。与此同时，文中若是引用由同一作者发表的若干论文，因引用次序排列的需要，就必须要把这几篇论文一一列出，这给作者带来不便的同时，又多占了期刊的篇幅。

2.“著者姓名—出版年”格式

“著者姓名—出版年”格式，又称哈佛（Harvard）格式，已经流行多年，很多期刊和书籍都使用这种文献引用格式。在该引用格式下，参考文献清单按照第一作者的名字和出版年的字母表顺序排序。基本的文本引用包括作者的名字和出版年份，多数刊物把作者和日期用逗号分隔开来。例如：

The history of optical activity goes back almost two centuries to the pioneer researches of J.B.Biot and A.J.Fresnel（Smith，1978）.

Biot was the first to observe two types of optical rotatory dispersion.He also gave us the definition of specific rotation（Lowry，1935）.

Bovine serum albumin in acid solution undergoes reversible“swelling”upon lowering the pH from 4 to 2（Yang and Foster，1954）.

与“引用次序”格式相比，“著者姓名—出版年”格式对于作者来说较为方便。因为参考文献不用编号，所以作者可以随时添加或删减参考文献。不管作者对参考文献书目做多少次修改，正文中引用文献的标注不受影响。这种格式的缺点是对于读者和出版商来说较为不方便。当读者阅读论文时，特别是在阅读论文的导论部分时，会发现一个段落甚至一个句子里大量引用参考文献，这导致读者经常要跳过多行引用文献的标注才能继续阅读下面的正文。接连引用几个参考文献会对读者阅读和理解论文造成一定干扰。对出版商来说这种格式的缺点很明显，就是增加印刷成本。如：

“引用次序”格式

Many methods of circular dichroic analysis have been developed（1-19）and all use the far-UV spectra of a set of reference proteins to determine the conformation of an unknown protein.

“著者姓名—出版年”格式

Many methods of circular dichroic analysis have been developed（Greenfield and Fasman，1969；Rosenkranz and Scholten，1971；Brahms and Brahms，1980；Saxena and Wetlaufer，1971；Chen And Yang，1971；Chen et al.，1972，1974；Chang et al.，1978；Bolotina et al.，1980a，1980b；Provencher and Glöckner，1981；Hennessey and Johnson，1980；Compton and Johnson 1986；Manavalan and Johnson，1987；van Stokkum et al.，1990；Perczel et al.，1991，1992；Böhm et al.，1992；Sreerama and Woody，1993）and all use the far-UV spectra of a set of reference proteins to determine the conformation of an unknown protein.

在上述例子中，“引用次序”格式很明显优越于“著者姓名—出版年”格式，后者要把19个参考文献一一列在文本中。若必须使用“著者姓名—出版年”格式，一个可能的妥当的处理方式就是做一个脚注，提供一个特别的长引用，以很小的干扰提供同样的信息。

Many methods of circular dichroic analysis have been developed① and all use the far-UV spectra of a set of reference proteins to determine the conformation of an unknown protein.

① Greenfield and Fasman，1969；Rosenkranz and Scholten，1971；Brahms and Brahms，1980；Saxena and Wetlaufer，1971；Chen And Yang，1971；Chen et al.，1972，1974；Chang et al.，1978；Bolotina et al.，1980a，1980b；Provencher and Glöckner，1981；Hennessey and Johnson，1980；Compton and Johnson 1986；Manavalan and Johnson，1987；van Stokkum et al.，1990；Perczel et al.，1991，1992；Böhm et al.，1992；Sreerama and Woody，1993.

下面是“著者姓名—出版年”格式的一些关键点。需要注意的是，刊物经常会对下列习惯做一些微小的变化，刊物的特殊风格经常比约定俗成的规则更加重要。

（1）文本引用

文本引用最简单的形式是把作者最后的名字和研究出版的年份结合在一起，引用被放置在括号中。在多数科学出版物中，著者和出版的年份之间用一个逗号分隔开。例如：

（Yang，1994）

（Samejima and Yang，1969）

如果参考文献清单中的日期，有一个附加的字母，年份与字母都要引用。如：

（Gray，1987b）

当作者在引用句中已被提及时，只需引用日期本身就可以了。例如：

Chou and Fasman（1974）proposed a sequence-predictive method for determining the secondary structure of proteins.

当参考文献清单包含不止一个作者且这些作者最后一个名字和出版年份都相同时，那么作者姓的第一个字母应该包含在引用中。例如：

（Lee，Y.，1984）

（Lee，M.，1984）

如果引用指向著作的一部分，明确指出这些或许是有帮助的。例如：

（Darcy，1978，23）

（Nicholas，1989，vol.2）

（Gene，1958，fig.5）

（Hertz，1992，3：24-32）

注意，当卷、册被特别强调页码数时，页码或页码数的缩写可以省略，像vol.那样。其他缩写如fig.和vol.（没有页码编号）应该被包含在内。

几个参考文献可以包含在一个引用中，用分号隔开。如：

（Gate，1980；Dale and Sanders，1992）

如果同一个作者还有其他参考文献，作者名字不用重复，只需把不同年份用逗号隔开即可。如：

（Chen et al.，1972，1974）

多作者著作。由于一些论文的署名作者人数太多，很多采用“著者姓名—出版年”参考文献格式的期刊都采纳了“et al.”（等）的规则，这个规则是这样使用的：如果所引用的论文作者人数只有一到两位时，引用文献就标注成“Smith（2005）”或“Smith and Jones（2005）”；如果所引用的论文有三位作者，在第一次引用该论文时应该标注成“Smith，Jones，and McGillicuddy（2005）”，以后在文中再次引用该论文时就可以标注成“Smith et al.（2005）”这样的简短形式；如果所引用的论文有四位或四位以上的作者，在第一次引用该论文时就应该用“Smith et al.（2005）”来标注。在参考文献部分，有些期刊要求把文献的所有作者都列出来（不管有多少名作者）；有些期刊仅要求将文献的第一作者列出，并在第一作者后注明“et al.”。用et al.的节本使得引用少了一点模糊，但还是可能会有一种情况，即参考文献清单包含另一本可以简化为相同引用形式的著作。如：

Adams，A.，B，Botts，and C.Chen（1975）Handbook of Chemistry...

Adams，A.，W.Wong，and L.Lee（1975）Methodology Review...

在“著者姓名—出版年”格式下，两本著作的引用格式相同，均为：

（Adams et al.，1975）

为了避免模棱两可，必须在两个引用上附加不同的信息，既要附加全体作者清单的引用，也要加入著作的简短标题。如：

（Adams et al.，Handbook，1975）

（Adams，Wong，and Lee，1975）

如果作者是一个组织，名字可以在文本引用中采用缩写形式，尽管在参考文献中必须提供全名和缩写形式。例如：

（NIH，1974）

National Institutes of Health（NIH）（1974）A report on legionnaire's disease.J.Am.Med，Assoc.102，232-248.

若一本著作可以肯定即将出版但还没有出版发行，可以标明“出版中”（in press）。如果著作已经出版，则一定要把出版日期引用出来。如：

（Smith，in press）

或者

（Smith，1995）

（2）参考文献清单

参考文献清单出现在文本之后。每一条文献开始于作者和日期，所有文献按照作者和日期字母表顺序排列，这样有利于文本引用的交叉参考。

作者清单。第一作者的名字是倒的（也就是说，名在前），姓被缩写成一个字母，用空格隔开。一些刊物把所有作者的名字都倒过来。如果作者是一个组织，名字不必倒过来，首个冠词（如A或the）可以省略。例如：(www.daowen.com)

Smithsonian Institution

Yang，J.T.，Chen，G.C.，and Jirgenson，B.

或者

Yang，J.T.，G.C.Chen，and B.Jirgenson

正式一点时，一本著作的所有作者都应该包括在参考文献清单中。然而，现在对于一个出版物来说，有10个或者更多的作者是很正常的一件事。一些刊物明确规定一本著作超过三个作者时，只能属第一作者的名字，其他用et al.取代。

一个破折号（可以用六个连字号取代）可以代替那些由同一组作者和编者编著的一连串著作的名字，尽管许多刊物都重复作者清单。

Kuzo，T.and B.Franks（1990）——（1991）

或者

Kuzo，T.and B.Franks（1990）

Kuzo，T.and B.Franks（1991）

如果著作的作者或编者的顺序改变了，不能使用破折号。

出版日期。出版日期跟在作者清单之后。多数科学刊物把时间放在括号里。

参考文献清单可能包含不止一本由同样的作者或作者组织在同一年出版的著作。通过为第一年附加一个罗马字母，用字母顺序排列，来区分这些著作。例如：

Gray，G.（1987a）

Gray，G.（1987b）

标题。出版日期之后通常是著作的标题，如果著作是一篇刊物论文，标题通常被省略。一个章节或一篇文章的标题，如果使用的话，用罗马体，不用引用标记，加一个句点。这是大写字母句子风格，也就是说，句子中的第一个词和专有名词要用大写形式。

其后是刊物、期刊或书的标题，用斜体，没有引用标记。原始大写保留。为了节省空间，杂志名用缩写，这里假定科学家们对杂志都很熟悉，能很快通过缩写形式辨认出是哪一家刊物。为了保持一致和清楚，杂志名如Chemical Abstracts Service Source Index被缩写成CASSI，系列出版物如Advances in Protein Chemistry，Annual Review of Biochemistry和Methods in Enzymology被相应地缩写成Adv.Protein Chem.，Annu.Rev.Biochem.和Methods Enzymol.。当有疑问时，就需完整拼出期刊名。

许多书在序、前言和个别章节，有不同的作者。他们做出特殊的贡献，区别于那些一般的作者和编者。

De Vogelaere，René（1978）Foreword to Disquisitions Arithmeticae，by K.F.Gauss

Yang，J.T.，Chen，G.C.and Jirgenson，B.（1976）in Handbook of Biochemistry and Molecular Biology，3rd ed.，Fasman，G.D.，ed.

一本尚未出版的著作，通常公众是看不到的。所以它被排除在参考文献清单之外。对于这样的著作的文本引用，应用括号括起来，讲清楚当前该著作的出版状态。如manuscript in preparation，manuscript submitted，unpublished data，或者personal communication。例如：

Denaturation of protein A at pH 13 was irreversible（unpublished data）.

一篇没有出版的论文对于公众而言是可以获得的，因此可以被包含在参考文献清单以内，如果出版者允许的话。尽管多数科学刊物不允许这样做。对于包含在参考文献清单以内的论文，标题应放置在引用标记内，并且用研究机构的名字代替出版者的名称。例如：

Anderson，K.G.（1995）“Genetic Engineering:Tools for the Next Century.”PH.D.diss.，Harvard University.

卷与刊号。刊物名称之后是卷数，用阿拉伯数字表示。不必包含vol.这个词。除非卷搞错了，被当成了一个页码。为了进一步避免搞混，多数科学期刊对于vol.和编号使用粗体字。

如果可能，期刊号跟在卷后，用一个逗号和缩写no.与卷隔开。或者，期刊号放在括号里。不论你选择哪种风格，一定在全文中保持一致。例如：

Gabriel，K.（1995）Laboratory Technique 6，no.2

或者

Gabriel，K.（1995）Laboratory Technique 6（2）

页码。引用时列出引用页码对于一篇刊物文章来说通常是必要的，因为标题常常被省略。一个单一页通过一个单一页码来表示，某一范围内的页码通过第一和最后一个页码来表示，用破折号或分号分隔。这些要素间通过逗号来分隔。例如：

100，105，110-112

在参考文献清单里有下列几种方法用来表示页码。一是在页码前加一个冒号和一个空格。另一个方法是在前面加一个p或pp.。在通常情况下，卷和刊号是黑体，只需在页码数前加一个逗号即可。例如：

Chou，P.and Fasman，G.D.（1974）.Biochemistry 13：222-245

Chou，P.and Fasman，G.D.（1974）.Biochemistry 13，222-245

Yang，J.T.，Chen，G.C.and Jirgenson，B.（1976）In Handbook of Biochemistry and Molecular Biology，3rd ed.，Fasman，G.D.，ed.，Proteins，Vol.3，CRC Press，Cleveland，pp.3-140.

出版信息。参考文献清单中提供出版者的名字和地址，可以帮助读者获得相应的著作。对于多数发行量很大、读者易于获得的杂志和期刊而言，这些信息则不必提供。例外的情况是一些国外刊物，一些小一点的出版公司，和一些容易与其他刊物名字搞错的杂志。对于大一点的出版机构，文献中只要提供城市的名字即可。

3.“字母—数字”格式

“字母—数字”引用格式与“引用次序”格式基本相同，不同之处就在于参考文献清单中的信息源是按作者字母顺序排列。

例：

Jenkins and Busher report that beavers eat several kinds of herbaceous plants as well as the leaves，twigs，and bark of most species of woody plants that grow near water（4）.

Beavers have been shown to be discriminate eaters of hardwoods（3）.

3.Crawford，H.S.，R.G.Hooper，and R.F Harlow.1976.Woody Plants Selected by Beavers in the Appalachian and Valley Province.Upper Darby，PA:U.S.Department of Agriculture.

4.Jenkins，S.H.，and P.E.Busher.1979.Castor canadensis.Mammalian Species.120：1-8.

附：

1.文献类型标志

参考文献著录格式中包含文献类型标志是为了清楚地标明文献的类型。文献类型标志可依据GB/T 7714-2005《文后参考文献著录规则》和GB/T 3469《文献类型与文献载体代码》著录，对于电子文献不仅要著录文献类型标志，而且还要著录文献载体标志。文献类型及其标志代码、电子文献载体类型及其标志代码如表4-1和表4-2所示。

表4-1　文献类型及其标志代码

表4-2　电子文献载体类型及其标志代码

电子文献载体类型及其标志代码示例见表4-3。

表4-3　电子文献载体类型及其标志代码示例

续表

2.基金项目

基金项目用来表明论文研究工作的资助背景，属于论文题名的一种注释。它的表达形式一般为“基金项目：……（项目编号）”或“……项目（项目编号）”，有的出版物还要求给出基金项目的英文名称。一篇论文有多个基金项目时，各项目应依次列出，其间用标点符号（多为分号）分隔。例如：

基金项目：国家自然科学基金项目（30471120，30671246）；国家高技术研究发展计划（863计划）项目（2006AA 1 0Z 1 A5，2006AA 100101）；国家科技支撑计划项目（2006BAD 13B0 1）；高等学校学科创新引智计划项目（B08025）。

表4-4列出了我国部分科学基金（或项目）的名称。

表4-4　我国部分科学基金（或项目）的名称

续表

续表

基金项目写作中常出现项目名称（包括中文名称及英文名称）不准确（与官方公布或大家公认的名称不相符）、表达不严谨、字母词随意使用、项目编号遗漏等问题。例如，将“国家自然科学基金”写成“自然科学基金”、“国家科学基金”、“国家科学项目”、“国家自然基金”、“国家自然项目”、“我国自然科学基金”等，甚至写为字母词“NSFC”或“SFC”，有时还出现中英文混用的问题，如“国家SFC资助项目”。