1.对公开募集基金投资与交易行为的监管

◎基金的投资方式：基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。

◎基金的投资范围

上市交易的股票、债券。

中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

◎基金的投资与交易行为的限制情况

承销证券。

违反规定向他人贷款或者提供担保。

从事承担无限责任的投资。

买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。

向基金管理人、基金托管人出资。

从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

2.对公开募集基金信息披露的监管

◎对信息披露的要求

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

基金信息披露义务人应当确保披露的基金信息在中国证监会规定时间内，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

◎基金信息披露的内容

基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。

基金募集情况。(www.daowen.com)

基金份额上市交易公告书。

基金资产净值、基金份额净值。

基金份额申购、赎回价格。

基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。

临时报告。

基金份额持有人大会决议。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。

涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。

一鸣证书教研组考点分析：

掌握对公募基金运作的监管。考试重点是基金的投资与交易行为的限制情况；基金信息披露义务人的职责。

【典型例题12】

单选：下列不属于基金投资与交易行为限制情况的是（　　）。

A.向基金管理人、基金托管人出资

B.承销证券

C.违反规定向他人贷款或者提供担保

D.从事衍生品投资

【答案】D

【解析】基金可以交易股票、债券、衍生品等金融工具，故D错误。