1.对基金销售适用性的监管

◎基金销售机构应当按照中国证监会的规定了解投资者信息，坚持投资者利益优先和风险匹配原则，根据投资者的风险承受能力对其销售不同风险等级的产品，把合适的基金产品销售给合适的投资者。

2.对基金宣传推介材料的监管

◎基金管理人的宣传材料，经高管和督察长检查，出具合规意见书，宣传推介材料自发布日起5个工作日内报主营活动所在地证监会派出机构备案。

◎其他基金销售机构的宣传材料，经高管检查，出具合规意见书，宣传推介材料在发布日起5个工作日内，基金管理人到工商注册登记所在地证监会派出机构备案。

◎基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

预测基金的证券投资业绩。

违规承诺收益或者承担损失。

3.对基金销售费用的监管

◎基金销售机构为基金投资者提供增值服务的，可以向投资者收取增值服务费。 (www.daowen.com)

一鸣证书教研组考点分析：

掌握对公募基金销售活动的监管。考试重点是对基金销售适用性的监管；基金宣传推介材料的禁止行为；对基金销售费用的监管。

【典型例题11】

单选：管理人的宣传材料，经（　　）检查，出具合规意见书，自发布日起（　　）个工作日内报主营活动所在地证监会派出机构备案。

A.高级管理层，10

B.督察长，10

C.董事会，5

D.高级管理层和督察长，5

【答案】D

【解析】基金管理人的宣传材料，经高管和督察长检查，出具合规意见书，自发布日起5个工作日内报主营活动所在地证监会派出机构备案。