1.对基金服务机构的市场准入监管

◎从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

◎中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。对于基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

2.基金服务机构的法定义务

◎基金销售机构应当向投资者充分揭示投资风险并根据投资者的风险承担能力对其销售不同风险等级的基金产品。

◎基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

一鸣证书教研组考点分析：

掌握对基金服务机构的监管内容。考试重点是中国证监会对基金服务机构注册管理和备案管理的分类；基金销售机构的法定义务。

【典型例题9】(www.daowen.com)

单选：下列机构中，中国证监会对其实行注册管理的是（　　）。

A.基金评价机构　　　

B.基金投资顾问机构

C.基金信息技术系统服务机构

D.基金估值核算机构

【答案】D

【解析】中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，故D正确。对于基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理，故A、B、C错误。