1.中国基金业协会

◎中国基金业协会的性质：中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

◎中国基金业协会的组成

中国基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。中国基金业协会设理事会，理事会是中国基金业协会的执行机构。

基金管理人、基金托管人应当加入中国基金业协会；基金服务机构等其他机构也可以加入协会成为会员。

中国基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。见表2-4。

表2-4　中国基金业协会会员类型

◎中国基金业协会的职责

教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资者合法权益。

依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资者教育活动。

对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

依法办理非公开募集基金的登记、备案。

协会章程规定的其他职责。

2.证券交易所(www.daowen.com)

◎证券交易所的法律地位

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，作为证券市场的组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的监管权限；另一方面，其作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管。

◎证券交易所对基金份额上市交易的监管，是指基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

◎证券交易所对基金投资行为的监管。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

一鸣证书教研组考点分析：

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理。考试重点是中国基金业协会的权力机构；普通会员、联席会员、观察会员等中国基金业协会会员的类型；中国基金业协会的职责；证券交易所对基金投资行为的监管措施。

【典型例题8】

单选：从事信息技术系统服务的机构拟申请加入中国证券投资基金业协会，其可申请会员的类型是（　　）。

A.特别会员

B.普通会员

C.观察会员

D.联席会员

【答案】D

【解析】联席会员包括按照中国证监会或协会规定注册、备案或登记的从事基金销售份额登记、估值、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，以及为基金业务提供法律和会计等专业服务的律师事务所和会计师事务所，故D正确。