1.中国证监会对基金市场的监管职责

◎中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。中国证监会及各地方证监局的职责如表2-2所示。

表2-2　中国证监会及各地方证监局的职责

2.中国证监会对基金市场的监管措施（见表2-3）

表2-3　中国证监会对基金市场的监管措施

续表

3.中国证监会工作人员的义务和责任

◎中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密义务。

◎中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。

◎中国证监会工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。

◎中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准的，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

一鸣证书教研组考点分析：

掌握中国证监会对基金行为的监管职责及监管措施。考试重点是中国证监会办理基金备案，制定基金从业人员的资格标准，监督、检查基金信息的披露情况，指导和监督中国基金业协会的活动等职责；中国证监会对基金市场的检查方式和行政处罚的措施。(www.daowen.com)

【典型例题7】

单选：中国证监会可以对基金市场采取的监管措施和行政处罚方式包括（　　）。

Ⅰ.限制出境　　Ⅱ.罚款　　Ⅲ.限制交易　　Ⅳ.责令停业

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】中国证监会对基金市场的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易和行政处罚。行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。故Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确。