1.合规管理的目标

◎基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

2.合规管理的基本原则

◎独立性原则（关键性原则）。

独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，包括部门（最重要）、机制和问责的独立性。

部门独立性是指合规部门具有正式的地位，能避免利益冲突，有相应的资源，能获取和接触必需的信息和人员。

◎客观性原则。客观性原则是指合规人员应当依照相关法律法规对违规事实进行客观评价，据实发现和指出问题。

◎协调性原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门和监管部门的关系，形成公司合规合力，避免内部消耗。

◎专业性原则。

◎公正性原则。

一鸣证书教研组考点分析：(www.daowen.com)

掌握合规管理的基本概念；掌握合规管理的目标和基本原则。考试重点是合规管理的独立性原则和协调性原则。

【典型例题47】

单选：关于合规管理的协调性原则的内涵，以下表述正确的是（　　）。

A.是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.是指合规管理人员应规划适当的内部核查标准，并保证使用统一标准进行风险评估报告

C.是指合规管理人员应协调相关部门对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋违规

D.是指合规管理人员应处理好与公司各部门的关系，避免不必要的内耗

【答案】D

【解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门和监管部门的关系，形成公司合规合力，避免内部消耗。