1.上市交易的条件

◎基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。

◎基金合同的期限为5年以上。

◎基金募集金额不低于2亿元人民币。

◎基金份额持有人不少于1000人。

◎基金份额上市交易规则规定的其他条件。

2.交易账户的开立

◎投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户。

◎每个有效证件在同一市场可以开立3个封闭式基金账户，每位投资者只能开设和使用一个资金账户。

3.折（溢）价率

◎折（溢）价率＝（二级市场价格／基金份额净值-1）×100%

◎当基金市场价格＞基金份额净值，为溢价交易。

◎当基金市场价格＜基金份额净值，为折价交易。 (www.daowen.com)

◎基金的价格围绕基金净值上下波动。

一鸣证书教研组考点分析：

理解封闭式基金的上市与交易。考试重点是封闭式基金折（溢）价率的原理。

【典型例题23】

单选：申请封闭式基金份额上市交易的条件，正确的是（　　）。

A.基金合同期限为3年以上

B.基金募集金额不低于3亿元人民币

C.基金份额持有人不少于1000人

D.基金的募集符合《公司法》的规定

【答案】C

【解析】申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。