以补偿手段来协调相关者之间的成本收益关系,成为保证跨流域调水工程获得长远利益必要的制度安排。国外学者豪、费舍尔和曼考雷等较早研究了区域间调水的成本收益关系、引入更多因素对该模型进行了扩展,尤其是关于调水工程引起的价值转移和福利平衡问题的研究,直接导致针对受损者的补偿计量问题研究的兴起。^[6]

调水工程中的补偿问题,涉及自然和人类两个紧密关联的系统。引洮工程最直接的影响,是对洮河流域自然系统产生“胁迫”,即筑坝和其他人工设施造成自然河流的非连续化。河流是生态系统物质流、能量流和信息流的载体,所谓河流的连续性,包括水流的水文连续性、营养物质输移的连续性、生物群落的连续性和信息流的连续性。大坝将河流拦腰截断,形成了河流的非连续性特征,对天然河流的生态系统也要造成一定的负面影响。所以,必须通过工程措施、生物措施、管理措施对河流生态系统进行补偿,维护河流生态系统的健康。下面主要探讨人类系统的补偿问题。

引洮工程涉及两类主要的利益受损主体,即上游水源区和工程移民。由于工程移民搬迁已经完成,补偿工作也按规划顺利开展,而且属于对移民个人的补偿,所以,本节主要探讨对水源区的补偿。在区域生态补偿的相关研究中,确定补偿标准和补偿额度是生态补偿计量的关键。关于补偿标准,国家宏观政策及其指导原则在实践中往往缺乏可操作性,比如“谁收益,谁补偿”“谁污染,谁治理”原则,责、权、利在流域上、下游之间较难理清,上游地区坚持“谁收益,谁补偿”,下游地区强调“谁污染,谁治理”的反制原则。在完全市场的条件下,这个一般的交易关系,由交易双方自由谈判而定。如美国纽约市对上游Catskills 流域的生态补偿,通过自由谈判达成了契约,纽约市在10 年内投入10亿～15亿美元用以改善流域内的土地质量和优化土地利用方式,向上游的奶牛场和林场经营者支付4000万美元,使他们采用对环境友好的生产经营方式。我国浙江省东阳市和义乌市之间签订协议,东阳市将境内横锦水库近5000万m3 水资源的永久使用权转让给下游义乌市,成交金额为2 亿元。通过市场机制进行的水权交易,是确定合理的补偿标准最省事的办法。但是,由于第一章所述水权本身的诸多属性,采用市场方法确定引洮工程水源区补偿标准并不恰当,市场方法用于二次配置则较为可行。

常用的补偿测算量方法包括：第一,以上游地区为了保持水质、水量达标所付出的直接投入为依据,主要投入项目包括上游涵养水源、环境污染综合治理、农业非点源污染治理、城镇污水处理设施投资、修建水利设施等项目的投资；第二,以上游地区为了保持水质、水量达标所丧失发展机会的损失,即间接投入为依据,主要项目包括节水投入、移民安置投入以及限制产业发展的损失等；第三,今后上游地区为进一步改善流域水质和增加水量而新建流域水环境保护工程、新上环境污染综合治理项目等方面的追加投入等。实践中产生了三种较为综合的计算方法[56],这些方法多为学界所采用：

（1）支付意愿法

式中：Pi为补偿值；WTP 为最大支付意愿；POP 为人口数；i 表示类型区（i =1,2）,初步分为城镇和农村两大块。按经验,WTP取居民收入的1%～2%。

（2）机会成本法

式中：P 为补偿值；P1为工业损失；P2为天然林保护或退耕还林损失；P3为草原保护损失。

（3）费用分析法

补偿金额的中标准：依据《地表水环境质量标准》,确定水源区供给水质应为Ⅲ类标准。如果水源区供给受水区的水质达到国家《地表水环境标准》的Ⅲ类标准,水源区与受水区都不进行补偿；如果水质优于Ⅲ类标准,受水区需要向水源区进行补偿；如果水质劣于Ⅲ类标准,则水源区要向受水区进行补偿。所以,这是一种双向约束的补偿方法。(www.daowen.com)

式中：P 为补偿值；Q 为调水量；Cc为水价标准,此处常用污水处理费；μ为判定系数,当水质好于Ⅲ类时,μ=1,当水质劣于Ⅴ类时,μ=-1,否则,μ=0。

理论上这些探索是有益的,但一些方法而且是被普遍推崇的方法中使用的指标本身存在主观性强的问题。支付意愿法以受水区用水户支付意愿调查为基础,在贫困落后地区甚至发达地区,由于人的有限理性,能够较准确地填报自己所愿意支付的补偿金,计算结果的可信度令人怀疑；生态服务价值评估也颇为流行,在目前我国生态产品货币化计量比较困难的情况下,也就是还不具备进行生态服务价值评估的客观条件,采用此类方法得到的计算结果具有较大的虚拟性和随意性,在实际中其结果几乎无法使用,全面准确地计算受损者的直接成本、机会成本和发展成本比生态服务价值评估更为重要。

根据洮河上游水源区的自然地理和生态系统特征,结合现行生态保护工程的实施状况,考虑相关资料的可获得性和可靠性,本章采用机会成本法进行补偿金额的测算。具体来讲,通过两个路径获取资料,从而采用两种算法,即：回归法和比较法。

①回归法

此法利用排污量与经济增长之间存在的客观关系,模拟函数关系进行计算。GDP 的产生必然伴随污染物的排放,模拟以人均GDP 为自变量、人均排污量为因变量的函数关系。假定水源区人均GDP 达到水源区以外相关区人均水平,计算出水源区人均理论排污量,理论排污量再乘以排污效率和总人口得到理论GDP,与实际GDP的差额就是水源区的机会成本。

RW、RG分别为研究区人均排放污染物数量（克/人）、人均GDP（元/人）,废污水中的污染物种类很多,这里使用最常见的化学需氧量（COD）进行模拟。

②比较法

选择与水源区有可比性的县域,以比较对象的居民收入、财政收入和企业利润为参考进行推算。公式如下：

式中：C 为补偿金额；Ci 为i 应补偿的居民收入、财政收入和企业利润损失。