仅凭配置制度还不能够配置好水权,操作中还要运用合理的配置规则和方法,才能将水量落到实处。

（1）水权配置的参与者

水资源从河流到用户,政府主导的水权配置作用应该是递减的,而私权、公众参与配置的作用应该逐步加强。于是,我们认为,水权的初始配置是政府主导、企业和社会参与的将水资源量在各县域之间的配置。在如此大的范围内配置水权,涉及不同质的利益主体,政府以外的力量如企业、协会、自然人等主导很难达成配置协议,即便是达成一纸协议,亦难付诸实施。但是在水权配置的决策中缺乏企业和社会的力量,不只是公权的种种弊端会泛滥,而且用水户的正当需求信息无法表达或表达不充分或由间接渠道表达而失真。

（2）水权配置的原则

一般来讲,流域水权的配置首先是初始配置。初始配置包括从流域到一级区域（省、区、市）、从一级区域到县域及从县域到用水行业。初始配置与再配置相比具有基础性作用,如果初始配置失当,要通过再配置进行修正,需要增加巨大的交易费用。如果交易费用为零,水资源可以照样达到最佳利用状态,但是研究对象目前既没有交易规则,更缺乏交易场所。也就是说,初始配置对引洮工程水资源的有效利用具有决定性的意义。引洮工程水资源配置是指初始配置的第二环节和第三环节,第一环节即黄河水资源在流域11 个省（区、市）的配置作为既定条件。

在水资源的初始配置中,最关键的首先是确定配置的基本原则,其次是确定表达基本原则的指标体系,最后是确定各行业配置水权的优先次序。理论界目前还没有形成关于水权配置规则的共识。有的文献将不同层次规则混为一体,如公平原则、效率原则、生活用水优先原则、粮食生产安全原则等等,显然既不合理也不科学。

公平性、效率性两原则说是水权初始配置中公认的需要坚持的原则。^[2]此外,不同学者还附加了其他原则,形成三原则说、四原则说乃至多原则学说。比如,裴源生等[48]、吴凤平等[49]增加了可持续性原则；佟金萍等[50]增加了现状和可持续性原则。在这些学说中,有的学者还强调各原则重要程度不等,如强调“效率优先,兼顾公平”或相反。遵循现状原则的好处是配置方案比较接近用水实际配置状况,避免各方利益的较大波动,理由是用水现状存在一定的合理性,但不能有效刺激用水效率的提高。

我们认为,确定什么样的配置原则,绝不可主观臆断,其中最重要的是要结合特定环境下水资源的属性、水权特点和调水目的。引洮工程水资源公益性和私益性兼具,以公益性为主,水权初始配置应确定为“公平为先,兼顾效率与持续”的总原则。(www.daowen.com)

（3）水权配置的模式和指标

在基本原则确定以后,要重点考虑各个原则的具体表达指标,该层次的表达模式可分为两大类：单一指标模式和综合指标模式。单一指标模式包括按人口、面积和产值配置：按人口配置公平性得到了充分反映,但不能紧跟人口快速变化带来的影响,而且不利于技术型、资金密集型产业的发展,不能反映效益、持续利用等情况。按面积配置对农业及其粮食安全可以提供保障,是适合于传统农业社会的一种配置模式,但在当今产业多元化特别是农业已降低为农民收入次要来源的背景下,将宝贵的水资源配置于农业领域,其利用效率值得怀疑。另外,公平性和持续性未能充分表达。按产值配置的突出优点是考虑了经济效率及其经济现状,但不足显而易见,对人的基本生存、落后地区发展潜力和水资源持续利用考虑较少。所以,总体上来说,单一指标模式基本不可取。综合指标模式是根据可供水资源及其需求情境确定适宜的指标体系和相应的权重,综合各因素进行配置。指标的选择主要取决于：决策者对具体情境下水资源供求状况的认知程度；决策者自身的偏好；对水资源本身及其与经济、社会关系的理解；与水资源相关指标的可获得性。指标体系实际上是主观理念与客观事实的综合体。为了最大限度地消减主观成分的负面影响,在确定指标及其权重时,应尽量采用访谈、相关领域专家问卷调查等方法,集多人智慧于研究工作。

裴源生等采用水资源利用效率等8 个一级指标、水资源利用系数等20 个二级指标计算了黄河置换水量的水权在相关省（区）的分配；吴凤平等采用经济发展等12个一级指标、地区产值占国内生产总值的比例等21个二级指标对某流域初始水权进行了配置；佟金萍等则在现状原则、公平原则、效率原则和可持续原则下直接采用了流域分区分水量等24个具体指标对黄河流域初始水权进行了计算。所有文献采用的指标数量均不同,指标内涵也不尽相同。这就决定了对同一水资源配置的计算结果存在差异,而且差异还可能较大。一般情况是,表达某一原则的指标越多、权重越大,则针对该原则的配置量就越多,反之越小。例如,使用AHP 法对黄河流域主要省（区）初始水权的配置,尹云松、佟金萍等学者的计算结果是不同的,见表2.1。

表2.1　黄河流域初始水权配置量

资料来源：根据尹云松和佟金萍的论文整理。

尹云松的方案考虑了上、中、下游污水排放因素,佟金萍的方案考虑了用水现状,因此佟金萍的方案更接近国务院配置方案。

为了消减因个人偏好带来计算结果的差异,本研究将采用定额指标法、AHP法和熵值法分别对引洮工程水权进行配置和比较。